企業(yè)關(guān)聯(lián)交易自查報(bào)告

　　在生活中，接觸并使用報(bào)告的人越來(lái)越多，報(bào)告根據(jù)用途的不同也有著不同的類(lèi)型。那么大家知道標(biāo)準(zhǔn)正式的報(bào)告格式嗎？下面是小編為大家整理的企業(yè)關(guān)聯(lián)交易自查報(bào)告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

企業(yè)關(guān)聯(lián)交易自查報(bào)告1

　　一、企業(yè)資質(zhì)變化情況：企業(yè)名稱(chēng)為安全生產(chǎn)自查報(bào)告，廠址是濟(jì)南市長(zhǎng)清區(qū)歸德鎮(zhèn)開(kāi)發(fā)區(qū)，檢驗(yàn)方式為自行檢驗(yàn)，固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)許可證編號(hào)為qs，新證正在辦理中。本廠證照齊全，經(jīng)營(yíng)范圍是味精、雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料。

　　二、采購(gòu)進(jìn)貨查驗(yàn)落實(shí)情況：本廠主要采購(gòu)的原料為雞肉精膏、麥芽糊精、檸檬黃、呈味核苷酸二鈉、食鹽、谷氨酸鈉、淀粉、白砂糖、包裝袋、紙箱等。所有物品均從具有合法資格的企業(yè)夠僅僅，購(gòu)進(jìn)時(shí)索取了企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證明。我廠生產(chǎn)的味精沒(méi)有食品添加劑。雞精調(diào)味料和固態(tài)調(diào)味料的生產(chǎn)過(guò)程中使用的食品添加劑，嚴(yán)格遵照了gb2760的要求，并做了詳細(xì)的相應(yīng)記錄。食品添加劑還備有單獨(dú)的。進(jìn)貨臺(tái)賬。

　　三、生產(chǎn)過(guò)程控制情況：我廠每天安排專(zhuān)人對(duì)廠區(qū)衛(wèi)生進(jìn)行打掃，保持廠區(qū)內(nèi)環(huán)境整潔干凈。定期對(duì)生產(chǎn)場(chǎng)所、設(shè)備、庫(kù)房、進(jìn)行打掃、消毒。保持在加工過(guò)程中與產(chǎn)品接觸的'一切設(shè)施、設(shè)備、環(huán)境的衛(wèi)生，杜絕一切污染的可能。定期養(yǎng)護(hù)設(shè)備設(shè)施，每批產(chǎn)品生產(chǎn)前和生產(chǎn)結(jié)束后，均對(duì)相關(guān)設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行清洗、消毒。生產(chǎn)人員的個(gè)人衛(wèi)生，工作服帽的整潔情況，班班檢查。工作人員洗刷、更換專(zhuān)用工作服后，經(jīng)人員專(zhuān)用通道進(jìn)入生產(chǎn)車(chē)間。驗(yàn)收合格的原料從原料專(zhuān)用通道進(jìn)入生產(chǎn)設(shè)備。從原料到成品及成品庫(kù)均保持獨(dú)立空間，沒(méi)有交叉污染。

　　四、食品出廠檢驗(yàn)落實(shí)情況：我廠配備了架盤(pán)天平、分析天平、電熱干燥箱、水浴鍋、旋光儀、分光光度計(jì)、ph計(jì)、超凈工作臺(tái)、臺(tái)式培養(yǎng)箱、顯微鏡、蒸汽壓力滅菌器等檢驗(yàn)設(shè)備，具有檢驗(yàn)輔助設(shè)備和化學(xué)試劑，實(shí)驗(yàn)室測(cè)量比對(duì)情況均符合相關(guān)規(guī)定。檢驗(yàn)人員經(jīng)過(guò)山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局培訓(xùn)，具有山東省職業(yè)技能鑒定中心發(fā)放的檢驗(yàn)資格證書(shū)。按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)生產(chǎn)出的每個(gè)單元的每批產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，將檢驗(yàn)的原始記錄和產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告留存?zhèn)洳椋瑢?duì)出廠的每批產(chǎn)品留樣，并進(jìn)行登記。

　　五、不合格品的管理情況和不安全食品召回記錄情況：我廠生產(chǎn)需要的各種原料均從合法、正規(guī)渠道購(gòu)進(jìn)，并索取相關(guān)的證件。嚴(yán)格按照產(chǎn)品生產(chǎn)工藝及《食品衛(wèi)生法》的要求組織生產(chǎn)，未遇到購(gòu)買(mǎi)不合格原料和出現(xiàn)生產(chǎn)不安全食品的情況。

　　六、食品標(biāo)識(shí)標(biāo)注情況：我廠生產(chǎn)的各個(gè)單元產(chǎn)品的包裝上按照相關(guān)規(guī)定印有名稱(chēng)、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)，以及生產(chǎn)者的名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、生產(chǎn)許可證編號(hào)和qs標(biāo)識(shí)以及使用的食品添加劑的名稱(chēng)和產(chǎn)品的貯藏方式和保質(zhì)期等相關(guān)信息。

　　七、食品銷(xiāo)售臺(tái)賬記錄情況：我廠建立了食品的銷(xiāo)售臺(tái)賬，記錄了產(chǎn)品名稱(chēng)、數(shù)量、生產(chǎn)日期、銷(xiāo)售日期、檢驗(yàn)合格證號(hào)、生產(chǎn)批號(hào)以及購(gòu)貨者的相關(guān)信息，包括購(gòu)貨者的名字，地址、銷(xiāo)貨場(chǎng)所等。

　　八、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況：企業(yè)積極并嚴(yán)格執(zhí)行各個(gè)產(chǎn)品的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。味精執(zhí)行的是gb/t8967—、雞精調(diào)味料執(zhí)行的是sb/t10371—、復(fù)合調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)q/01zh0001s—20xx、雞味調(diào)味料執(zhí)行的是本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)q/01zh0002s—20xx。所有標(biāo)準(zhǔn)的狀態(tài)都是現(xiàn)行有效。

　　九、企業(yè)人員培訓(xùn)、體檢情況：我廠所有和生產(chǎn)相關(guān)的人員均參加了體檢，取得食品從業(yè)許可證書(shū)（健康證），并定期參加企業(yè)組織的食品法律法規(guī)、食品安全知識(shí)、食品技術(shù)知識(shí)培訓(xùn)。

　　十、企業(yè)售后服務(wù)和產(chǎn)品安全預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：我廠主要消費(fèi)者都是回頭客，目前為止，還沒(méi)有接到過(guò)消費(fèi)者投訴。我廠已經(jīng)設(shè)立消費(fèi)者投訴登記本，并制定相應(yīng)的處理制度、應(yīng)對(duì)機(jī)制，確保一旦出現(xiàn)消費(fèi)者投訴情況，能及時(shí)做出反應(yīng)，力保消費(fèi)者權(quán)益。

企業(yè)關(guān)聯(lián)交易自查報(bào)告2

　　按照人行長(zhǎng)沙支行反洗錢(qián)處的文件要求，我公司根據(jù)貴處文件要求，展開(kāi)了大額與可疑交易自查自糾工作。

　　一、建立反洗錢(qián)內(nèi)控制度。由反洗錢(qián)管理人員與銷(xiāo)售中心管理人員對(duì)日常工作事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)公司員工尤其是公司一線員工進(jìn)行定期的反洗錢(qián)培訓(xùn)與宣傳工作，通過(guò)上述工作，讓員工了解到洗錢(qián)犯罪活動(dòng)的危害和反洗錢(qián)工作的必要性。并且對(duì)于公司員工提出的反洗錢(qián)工作的各項(xiàng)問(wèn)題，安排了專(zhuān)人進(jìn)行解答。

　　二、對(duì)客戶的資料事前確認(rèn)。對(duì)于購(gòu)卡客戶發(fā)生交易前，我公司按照反洗錢(qián)內(nèi)控制度的相關(guān)要求對(duì)客戶進(jìn)行信息調(diào)查。個(gè)人或單位購(gòu)買(mǎi)記名預(yù)付卡或一次性購(gòu)買(mǎi)不記名預(yù)付卡1萬(wàn)元以上的，必須使用實(shí)名并提供有效身份證件。達(dá)到轉(zhuǎn)賬金額水平的，客戶必須實(shí)名轉(zhuǎn)賬，賬號(hào)與登記證件名稱(chēng)一致。經(jīng)過(guò)自查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)任何可疑與不明身份人員進(jìn)行購(gòu)卡。

　　三、交易實(shí)時(shí)監(jiān)管。按照預(yù)付卡管理辦法中的規(guī)定，每張預(yù)付卡的限額不得超過(guò)5000元，由此也限制了交易限額也不得超過(guò)5000元。我公司反洗錢(qián)崗位員工對(duì)每日交易進(jìn)行人工篩選監(jiān)控，對(duì)于連續(xù)多筆5000元的整數(shù)消費(fèi)，進(jìn)行特別核查，對(duì)客戶進(jìn)行詢問(wèn)同時(shí)對(duì)商戶進(jìn)行確認(rèn)。經(jīng)過(guò)核查，暫未發(fā)現(xiàn)疑似洗錢(qián)大額可疑交易。

　　四、大額可疑交易預(yù)警預(yù)案。對(duì)于確認(rèn)為疑似洗錢(qián)的大額交易，我公司在遵照反洗錢(qián)內(nèi)控制度的.要求下，對(duì)客戶交易卡進(jìn)行凍結(jié)，并及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交易查詢，限制其使用，待確認(rèn)排除洗錢(qián)嫌疑后再進(jìn)行解凍。在此次自查期間，暫未發(fā)現(xiàn)類(lèi)似交易事項(xiàng)。

　　五、對(duì)于購(gòu)卡人收卡確認(rèn)的方式改進(jìn)。此次自查期間，公司對(duì)購(gòu)卡流程進(jìn)行重新梳理，為防止非客戶本人操作，我公司改進(jìn)原客戶簽收程序，要求客戶除簽字外，需留下本人聯(lián)系方式。銷(xiāo)售人員現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后，再由專(zhuān)人進(jìn)行收卡回訪，采取電話確認(rèn)方式，保證客戶本人收卡。

　　此次自查自糾工作提高了全公司員工的反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)參與業(yè)務(wù)流程的相關(guān)崗位提高了風(fēng)險(xiǎn)防范技能，同時(shí)改進(jìn)了工作方法，進(jìn)一步降低了公司業(yè)務(wù)開(kāi)展中的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，我公司將一如既往，將反洗錢(qián)工作作為公司重點(diǎn)工作事項(xiàng)，提高日常工作中對(duì)洗錢(qián)犯罪活動(dòng)的警惕性與識(shí)別能力。

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