自我評估方案

時間：2024-08-27 18:46:28 方案我要投稿

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自我評估方案

　　為了確保事情或工作有序有力開展，常常需要提前制定一份優(yōu)秀的方案，方案是綜合考量事情或問題相關(guān)的因素后所制定的書面計劃。那么我們該怎么去寫方案呢？以下是小編精心整理的自我評估方案，歡迎閱讀與收藏。

自我評估方案

自我評估方案1

　　按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評估實施細則》（巴農(nóng)商銀發(fā)〔20xx〕58號）要求，我支行高度重視，認真組織學習，按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評估實施細則》中各項評估指標和要求，對20xx年案件工作作出認真全面系統(tǒng)的自我評估制定如下方案。

　　一、成立支行自我評估小組

　　為確保此項工作扎實有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評估小組：

　　組長：龔長裕

　　副組長：陳龍杰

　　成員：藺向宇張少博王曉娜

　　二、具體排查范圍及措施

　　按照總行制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點業(yè)務(wù)培訓計劃及方案，同時建立配套的.培訓考核機制，并與員工崗位、待遇等進行考核，定期培訓一線員工案防合規(guī)引導員工培養(yǎng)良好的職業(yè)操守；在案件風險防范問題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。

　�。ㄒ唬┲攸c崗位人員的排查。

　　我支行重點排查會計崗、儲蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動；是否存在經(jīng)商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。

　　（二）案件風險防控培訓。

　　根據(jù)總行案件防控制度定期對我支行全體員工就國家有關(guān)金融政策法規(guī)、內(nèi)部制度和監(jiān)管要求進行專題培訓；對重要業(yè)務(wù)和新開辦業(yè)務(wù)崗位的新員工開展法律法規(guī)、專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技能培訓；定期組織和開展案件風險防控培訓。

　�。ㄈ┌讣L險防控制度修訂情況。

　　針對支行內(nèi)部案件風險防控制度是否健全；進行定期對現(xiàn)有制度進行梳理；對于無章可循或制度不能適應(yīng)支行業(yè)務(wù)發(fā)展和管理實際的，聽取意見和建議及時進行修訂完善。

　�。ㄋ模┻`規(guī)操作規(guī)范情況排查。

　　對存在違規(guī)辦理存、取、貸款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)現(xiàn)象，按規(guī)定進行管理、管制，重點關(guān)注柜面業(yè)務(wù)及柜員操作管理等風險點，主要規(guī)范一線臨柜人員嚴格執(zhí)行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作制度及流程。

　　通過案件防控自我評估完善案件防控工作組織，提高支行內(nèi)控執(zhí)行力和問責力度，推動案件防控工作系統(tǒng)化、制度化。進一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問題，規(guī)范員工履職行為，完善內(nèi)部制度、堵塞風險漏洞，遏制案件風險，有效防范案件發(fā)生。

　　在排查過程中我支行能夠遵循依法依規(guī)、實事求是、權(quán)責對等、責任明確、逐級追究等原則進行問責，更好的進行案件防控。