銀行合規(guī)工作個人總結(jié)通用
總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究，做出有指導(dǎo)性的經(jīng)驗(yàn)方法以及結(jié)論的書面材料，它能幫我們理順知識結(jié)構(gòu)，突出重點(diǎn)，突破難點(diǎn)，讓我們抽出時(shí)間寫寫總結(jié)吧。我們該怎么寫總結(jié)呢？下面是小編為大家收集的銀行合規(guī)工作個人總結(jié)通用，希望對大家有所幫助。
銀行合規(guī)工作個人總結(jié)通用1
銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。近年來，隨著服務(wù)行業(yè)服務(wù)水平的不斷提高，大眾對服務(wù)的專業(yè)化、完美化要求越來越高。伴隨著我行網(wǎng)點(diǎn)的.轉(zhuǎn)型，全轄派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作也正向精細(xì)化、規(guī)范化邁進(jìn)。時(shí)間過得很快，在今年這一年時(shí)間里，我與派駐機(jī)構(gòu)一起進(jìn)行了案件風(fēng)險(xiǎn)排查、客戶信息補(bǔ)錄、核心銀行業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)遷移、不規(guī)范數(shù)據(jù)清理、銀企對賬、反洗錢、運(yùn)營印章及掛失業(yè)務(wù)動態(tài)自查等。并且在這一年時(shí)間里，為了全面了解和掌握派駐機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，不斷強(qiáng)化管理、堵塞漏洞，進(jìn)一步提高派駐機(jī)構(gòu)的合規(guī)操作意識和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，與此同時(shí)也深深意識到，還有許多需要學(xué)習(xí)和改進(jìn)之處，下面就工作情況匯報(bào)如下：
一、 日常工作情況
在日常工作中嚴(yán)格按照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行履職，每日對內(nèi)部賬戶、風(fēng)險(xiǎn)科目及大額頻繁交易等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控及賬務(wù)核對；對事中履職情況進(jìn)行監(jiān)督，主要監(jiān)督和督促事中復(fù)核按照業(yè)務(wù)傳票進(jìn)行實(shí)時(shí)審核和核銷，同時(shí)對合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控。
二、 風(fēng)險(xiǎn)管控情況
1、 對現(xiàn)金及重要空白憑證實(shí)時(shí)監(jiān)控，每周至少保證一次徹底盤庫；對授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督和；
2、 對特殊業(yè)務(wù)、“屢查屢犯”業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；
3、 對員工進(jìn)行不定期培訓(xùn)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對同業(yè)發(fā)生的經(jīng)典案例進(jìn)行深入剖析、討論，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
三、 制度執(zhí)行情況
嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習(xí)慣，對上級下達(dá)的各項(xiàng)制度，都要求大家認(rèn)真培訓(xùn)、不折不扣執(zhí)行。
四、 取得的主要成績
1、 業(yè)務(wù)差錯率有所降低，網(wǎng)點(diǎn)無重大和較大差錯，一般差錯比例較往年有所降低；
2、 業(yè)務(wù)技能水平有所提高，通過上半年的不斷練習(xí)，年內(nèi)達(dá)標(biāo)合格率100%，百分之九十以上達(dá)級。
五、 不足及改進(jìn)
1、 業(yè)務(wù)知識還不是很全面，尤其核心銀行系統(tǒng)的不斷上線更新，新文件、新業(yè)務(wù)的不斷改進(jìn)，還有很多業(yè)務(wù)知識需要學(xué)習(xí)。為此，我不斷向領(lǐng)導(dǎo)和同事討教，時(shí)刻關(guān)注信箱，不停學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)新規(guī)定；
2、 管控能力有待進(jìn)一步提高，在實(shí)際工作中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提高自己的管理監(jiān)督能力。
銀行合規(guī)工作個人總結(jié)通用2
xx年，我在黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在金管、計(jì)統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長較好地完成了所承擔(dān)的工作任務(wù)，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責(zé)�？偨Y(jié)回顧一年工作現(xiàn)述職如下：
xx年我繼續(xù)負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動該股職員的整體工作積極性，實(shí)行規(guī)范化管理，年初我就安排對綜合監(jiān)管人員進(jìn)行重新組合，做到崗位到人，責(zé)任分工明確的工作管理體系，經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開科務(wù)會，安排布置的各崗位工作，及時(shí)溝通情況。通過上述舉措，xx年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色，內(nèi)控管理機(jī)制進(jìn)一步完善，較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負(fù)責(zé)人按《金融監(jiān)管責(zé)任制》和行內(nèi)制定的`《量化細(xì)化實(shí)施細(xì)責(zé)》，把每一個被監(jiān)管專業(yè)、每一項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任真正分解落實(shí)到人。按時(shí)完成了監(jiān)管責(zé)任的分解落實(shí)工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責(zé)。做到了：人員落實(shí)、制度落實(shí)、責(zé)責(zé)落實(shí)、任務(wù)落實(shí)、檢查落實(shí)。認(rèn)真按季進(jìn)行考核，將每個人員崗位責(zé)任與目標(biāo)化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。
1、組織監(jiān)管人員認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)政策規(guī)定和監(jiān)管實(shí)務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)
今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實(shí)際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項(xiàng)政策規(guī)定和實(shí)務(wù)操的要點(diǎn)融入在具體的工作中，從xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點(diǎn)從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對政策規(guī)定熟、實(shí)際現(xiàn)場檢查技能高、非現(xiàn)場分析到位，圍繞上述三個方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時(shí)，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識，在一定的時(shí)期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢發(fā)展的需要。
2、認(rèn)真貫徹和落實(shí)銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場會精神，加快監(jiān)管電子化的步伐
按照xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場會的要求，認(rèn)真組織了監(jiān)管人員對銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，切實(shí)保證了監(jiān)管實(shí)務(wù)操作與計(jì)算機(jī)應(yīng)用的全面落實(shí)。我行監(jiān)管部門從xx年起嚴(yán)格按照電子化監(jiān)管的要求，認(rèn)真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實(shí)監(jiān)管實(shí)務(wù)操作在計(jì)算機(jī)中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實(shí)務(wù)操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實(shí)提高了監(jiān)管的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作水平。
3、繼續(xù)嚴(yán)格加強(qiáng)對銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性。
銀行合規(guī)工作個人總結(jié)通用3
xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識大豆異黃酮識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的.人生觀、價(jià)值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
銀行合規(guī)工作個人總結(jié)通用4
今年以來，各銀行機(jī)構(gòu)和各級監(jiān)管部門認(rèn)真貫徹落實(shí)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”相關(guān)部署，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、瞄準(zhǔn)薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化整治、補(bǔ)齊短板，將狠抓內(nèi)控合規(guī)管理與提升金融風(fēng)險(xiǎn)防控能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展緊密結(jié)合，取得了階段性成效。
但應(yīng)清醒看到，當(dāng)前銀行業(yè)面臨的經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境復(fù)雜嚴(yán)峻，一些長期積累的矛盾和問題集中暴露。有的銀行落實(shí)國家宏觀政策不力，有的銀行授信管理領(lǐng)域問題屢查屢犯，有的銀行監(jiān)管套利手段花樣翻新。特別是近期發(fā)生的存單質(zhì)押票據(jù)業(yè)務(wù)、個人信息安全等風(fēng)險(xiǎn)事件，社會影響惡劣，損害了銀行業(yè)的整體聲譽(yù)，暴露了相關(guān)銀行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識淡薄、業(yè)務(wù)潛在風(fēng)險(xiǎn)評估不足、核心管理制度與控制措施缺失、內(nèi)部員工道德風(fēng)險(xiǎn)突出等問題。亟需汲取教訓(xùn)、舉一反三，加快彌補(bǔ)管理缺陷和漏洞，從根本上扭轉(zhuǎn)重效益輕合規(guī)、內(nèi)控要求為業(yè)務(wù)發(fā)展讓路的局面。
為督促銀行機(jī)構(gòu)筑牢內(nèi)控合規(guī)“防火墻”，切實(shí)維護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，夯實(shí)銀行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基，經(jīng)銀保監(jiān)會同意，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)，堅(jiān)定貫徹落實(shí)中央重大決策部署。
總體上看，銀行機(jī)構(gòu)能夠自覺主動將黨中央、國務(wù)院關(guān)于經(jīng)濟(jì)金融工作各項(xiàng)要求轉(zhuǎn)化為自身發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)控目標(biāo)和管理行動。但仍有銀行落實(shí)重大決策部署不力，虛報(bào)普惠金融指標(biāo)數(shù)據(jù)，資金違規(guī)流入房地產(chǎn)領(lǐng)域，違規(guī)新增地方政府隱性債務(wù)，減費(fèi)讓利措施執(zhí)行不到位。各銀行機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步提高站位，堅(jiān)決把思想和行動統(tǒng)一到黨的十九屆六中全會精神上來，堅(jiān)決擯棄偏離主業(yè)、脫實(shí)向虛、盲目擴(kuò)張等錯誤觀念和粗放經(jīng)營模式，堅(jiān)持正確發(fā)展方向，積極履行社會責(zé)任。要努力探索促進(jìn)科技創(chuàng)新的金融服務(wù)，加大對先進(jìn)制造業(yè)和自主可控產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的支持力度，圍繞實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)。要大力發(fā)展普惠金融，不斷改善小微企業(yè)和民營企業(yè)金融服務(wù)，把更多金融資源配置到鄉(xiāng)村振興的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，確保服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)各項(xiàng)政策要求落到實(shí)處。
二、聚焦風(fēng)險(xiǎn)漏洞，加快補(bǔ)齊內(nèi)控合規(guī)管理短板。
從機(jī)構(gòu)自查和監(jiān)管檢查情況看，貸款“三查”不盡職、統(tǒng)一授信管理不到位、銷售適當(dāng)性要求執(zhí)行不力等問題仍然突出。各銀行機(jī)構(gòu)要把常態(tài)化的強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)與階段性的補(bǔ)短板、除頑疾相結(jié)合，聚焦問題多發(fā)環(huán)節(jié)和人民群眾反映強(qiáng)烈的領(lǐng)域，明確重要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和管控措施，增強(qiáng)系統(tǒng)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的剛性控制，強(qiáng)化制度執(zhí)行和監(jiān)督評價(jià)，加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。要圍繞近期風(fēng)險(xiǎn)事件，深入排查內(nèi)控缺陷，加大日常檢查巡查力度，強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)和各經(jīng)營單位的管理約束，對屢查屢犯、整改進(jìn)度緩慢的要督促處理，從根源上整治虛構(gòu)貿(mào)易背景、授信審查不嚴(yán)等頑瘴痼疾，切實(shí)提升風(fēng)險(xiǎn)管控水平，彰顯內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)成效。
三、狠抓人員管理，強(qiáng)化常態(tài)化異常行為監(jiān)測排查。
不少銀行機(jī)構(gòu)運(yùn)用智能化、網(wǎng)格化手段加強(qiáng)員工行為的精細(xì)化管理，今年以來，員工網(wǎng)格覆蓋率、格長日常排查履職率和排查記錄異常人數(shù)均有顯著增長。但部分銀行重要崗位關(guān)鍵人員管理有效性不足，案件風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)。各銀行機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)崗位有效制衡，規(guī)范不相容崗位管理，嚴(yán)格落實(shí)重要崗位輪換、強(qiáng)制休假及任職回避等監(jiān)管要求，將相關(guān)執(zhí)行情況納入績效考評中。要強(qiáng)化員工勞動合同管理，嚴(yán)厲打擊參與民間借貸、非法集資、充當(dāng)資金掮客、經(jīng)商辦企業(yè)等行為。要提升操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測預(yù)警能力，抓早抓小、防微杜漸。針對重要崗位關(guān)鍵人員，要豐富監(jiān)測手段建立更為嚴(yán)格的異常行為排查機(jī)制，對有章不循、違規(guī)操作的要嚴(yán)肅處理，提升從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)意識和規(guī)矩意識。
四、嚴(yán)肅內(nèi)部問責(zé)，切實(shí)增強(qiáng)懲戒震懾效果。
隨著銀行業(yè)市場亂象整治的持續(xù)深入，銀行機(jī)構(gòu)自我糾偏、整改問責(zé)的自覺性不斷增強(qiáng)。但當(dāng)前銀行內(nèi)部問責(zé)層級總體偏低，屢查屢犯問題集中整治中，有銀行甚至對總行人員“零問責(zé)”。各銀行機(jī)構(gòu)要切實(shí)扭轉(zhuǎn)當(dāng)前內(nèi)部問責(zé)“寬松軟”的狀況，建立健全從總行到分支行的責(zé)任認(rèn)定與追究機(jī)制，不得以誡勉談話、扣減積分、經(jīng)濟(jì)處理等方式替代紀(jì)律處分，要下大力氣解決“問下不問上”“問前不問后”等問題。對屢查屢犯問題的整改問責(zé)，要堅(jiān)持更嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)和更高要求。對監(jiān)管部門責(zé)令內(nèi)部問責(zé)的，要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。對重大信用風(fēng)險(xiǎn)事件、重大違法違規(guī)或重大案件中存在的'失職瀆職行為，要嚴(yán)肅追究總行相關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任。
五、注重管常管長，完善內(nèi)控合規(guī)長效機(jī)制。
20xx年市場亂象整治工作開展以來，銀行機(jī)構(gòu)累計(jì)修訂制度8.35萬項(xiàng)，完善系統(tǒng)4766個，開展了案例警示、問題通報(bào)及合規(guī)培訓(xùn)等形式多樣的教育活動，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營的行業(yè)文化持續(xù)厚植。但內(nèi)控合規(guī)管理資源不足、獨(dú)立性不高、條線話語權(quán)不夠等情況仍不同程度存在，部分銀行治理管控薄弱，“兩會一層”履職不充分，個別銀行甚至監(jiān)督制衡機(jī)制失效、內(nèi)控合規(guī)管理形同虛設(shè)。各銀行機(jī)構(gòu)必須深刻認(rèn)識穩(wěn)健合規(guī)是商業(yè)銀行經(jīng)營的底線要求，要持續(xù)開展自查自糾和屢查屢犯問題整治，對突出問題必須心中有數(shù)、持續(xù)跟蹤整改。要以今年的建設(shè)年活動為契機(jī)，以“當(dāng)下改”促“長久立”，突出績效考核中內(nèi)控合規(guī)因素的比重和正向激勵，開展常態(tài)化的內(nèi)控檢查排查和內(nèi)部控制評價(jià)，做到防患于未然。
六、注重統(tǒng)籌施策，推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理常抓不懈。
各級監(jiān)管部門堅(jiān)持對違法違規(guī)行為嚴(yán)查嚴(yán)處，全系統(tǒng)20xx年以來累計(jì)處罰銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)9579家次，處罰責(zé)任人員1.22萬人次，罰沒合計(jì)104.36億元，超以往十幾年總和，有力促進(jìn)了銀行機(jī)構(gòu)牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的理念。各級監(jiān)管部門要把推動內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)作為深化銀行治理改革、提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力的重要抓手。督促銀行機(jī)構(gòu)落實(shí)內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，對機(jī)構(gòu)自查問題畸少、避重就輕的，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管檢查、督促查擺問題；對反映問題較多的，應(yīng)有針對性地指導(dǎo)彌補(bǔ)缺陷、消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保金融領(lǐng)域不發(fā)生影響經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)事件。要加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門的貫通協(xié)作，一體推進(jìn)合規(guī)文化與清廉金融文化建設(shè)，構(gòu)筑“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)”的長效機(jī)制，為構(gòu)建新發(fā)展格局提供有力金融支持。
銀行合規(guī)工作個人總結(jié)通用5
xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、xxx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的`學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營績效考評得分。考核時(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
銀行合規(guī)工作個人總結(jié)通用6
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，XX年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的`原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面（含電子郵件）上報(bào)市支行。 按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。
XX年度，本人沒有受到上級機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報(bào)差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
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