銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)
市行黨委：
�、�，在省、市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，ⅩⅩ分行內(nèi)控合規(guī)部堅(jiān)持“加強(qiáng)管理，以人為本”的指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)形勢(shì)，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能，為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。
積極參與總、省行審計(jì)項(xiàng)目和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了ⅩⅩ年的各項(xiàng)工作任務(wù)，現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況向市行黨委匯報(bào)如下：
一、全年工作情況
我行內(nèi)控合規(guī)部現(xiàn)有員工17人，其中總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1人，員工15人。
今年是農(nóng)行IPO上市之年，是內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系變革之年，本部門員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作，履職盡責(zé)。
今年以來(lái)，共抽調(diào)11人次參加總、省行審計(jì)檢查，歷時(shí)200余天;完成省行委托審計(jì)工作任務(wù)3次;完成省行交辦的調(diào)研任務(wù)1次;開(kāi)展支行級(jí)離任審計(jì)10次，風(fēng)險(xiǎn)排查2次，內(nèi)控自評(píng)價(jià)2次，內(nèi)控評(píng)價(jià)1次，整體移位1次，接待總行審計(jì)1次;部門員工參加總省市行培訓(xùn)30多人次。
(一)理順關(guān)系，順利完成內(nèi)控合規(guī)改革。
一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐ⅩⅩ市內(nèi)控合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變，人員實(shí)現(xiàn)合理分流。
為市行選送了三名風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。
二是與信貸管理部、運(yùn)營(yíng)管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理、整體移位檢查、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。
三是對(duì)本部門員工合理分工，定崗定責(zé)，確定崗位聯(lián)系人，工作中做到既分工明確，又相互協(xié)作，確保各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人。
(二)高度重視，努力提高合規(guī)管理水平。
加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高內(nèi)控合規(guī)部門工作質(zhì)量。
提早制定工作規(guī)劃，落實(shí)檢查任務(wù);不斷強(qiáng)化日常管理，提升內(nèi)控合規(guī)部門工作效率;強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度。
轉(zhuǎn)授權(quán)工作。
1-11月，ⅩⅩ分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)22次，合計(jì)50份，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)檔案，及時(shí)登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺(tái)賬并向相關(guān)部門備案。
其中基本轉(zhuǎn)授權(quán)1次7份;內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán)8次19份;轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整2次5份;特別轉(zhuǎn)授權(quán)6次13份;授權(quán)委托5次5份。
下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù)2份，收到5個(gè)支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案26份。
一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)等專業(yè)培訓(xùn)，另一方面定期組織員工學(xué)習(xí)總省市行的制度辦法，進(jìn)行交流討論，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。
力爭(zhēng)把本部門建設(shè)成為一支業(yè)務(wù)精良型、團(tuán)結(jié)和諧型、學(xué)習(xí)向上型、吃苦奉獻(xiàn)型的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)。
五是群策群力，大力開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)。
在全行合規(guī)文化建設(shè)中，以百日排查、案件治理、案件執(zhí)行年等活動(dòng)為契機(jī)，推進(jìn)合規(guī)文化開(kāi)展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。
二、工作中存在的問(wèn)題和困難
一是當(dāng)前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認(rèn)識(shí)和誤區(qū)是：把業(yè)務(wù)發(fā)展與政策、制度對(duì)立起來(lái)，一談發(fā)展就擔(dān)心或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為。
實(shí)際上是存在一個(gè)對(duì)政策和制度沒(méi)有靈活運(yùn)用的問(wèn)題。
少部分干部員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和意識(shí)還沒(méi)有真正入腦入心，對(duì)各類合規(guī)檢查工作和內(nèi)外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點(diǎn)說(shuō)就是“諱疾忌醫(yī)”。
這些都是阻礙開(kāi)展合規(guī)管理工作的障礙和困難。
二是當(dāng)前合規(guī)隊(duì)伍現(xiàn)狀與新的歷史使命存在稍許的不適應(yīng)。
三、20XX年工作思路、目標(biāo)、措施及建議
20XX年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內(nèi)控合規(guī)部雙重領(lǐng)導(dǎo)下，本著以“合規(guī)促發(fā)展、發(fā)展必須堅(jiān)持合規(guī)“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和方針，積極完善制度體系建設(shè)和內(nèi)部組織體系建設(shè);推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè);做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與管理;著重開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)管理;加大力度抓好專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)督管理、整體移位檢查工作;認(rèn)真落實(shí)內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改;強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示與管理手段運(yùn)用;規(guī)范開(kāi)展轉(zhuǎn)授權(quán)管理，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)做好保駕護(hù)航。
省行汪行長(zhǎng)在新一屆黨委首次黨委會(huì)議上的重要講話以及張行長(zhǎng)在市行四季度業(yè)務(wù)推進(jìn)會(huì)上的講話。
每一次學(xué)習(xí)思想上都受到一次深刻觸動(dòng)，認(rèn)識(shí)上有進(jìn)一步提高。
切實(shí)感到：行長(zhǎng)講話的核心要義就是徹底轉(zhuǎn)變觀念，加快遼寧農(nóng)行的有效發(fā)展。
我們認(rèn)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的根本途徑就是動(dòng)員全行干部員工，勤勉盡責(zé)、各司其職，以行為家，共謀發(fā)展。
省、市行黨委都提出，把“創(chuàng)新、務(wù)實(shí)、靈活”作為推進(jìn)有效發(fā)展的重要方式;在文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作重點(diǎn)之一是“把資產(chǎn)質(zhì)量和內(nèi)部控制”作為全行經(jīng)營(yíng)管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。
正確理解和掌握其精神實(shí)質(zhì)，是卓有成效開(kāi)展好內(nèi)控合規(guī)工作的前提和基礎(chǔ)。