怎么寫投資者教育工作總結(jié)及計劃

　　根據(jù)公司《投資者教育工作制度》和《xxxx年度投資者工作計劃》要求，我司現(xiàn)對xxxx上半年度投資者教育工作總結(jié)如下：

　　一、繼續(xù)做好投資者園地建設(shè)工作

　　根據(jù)上級監(jiān)督部門對投資者園地建設(shè)工作的部署和要求，指導和督促營業(yè)部不斷完善營業(yè)部投資者園地建設(shè)工作，堅持做好投資者證券知識普及和風險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內(nèi)在含義和樹立正確的投資理念，結(jié)合“打擊非上市股權(quán)買賣”活動，在營業(yè)網(wǎng)點醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)及基金代銷機構(gòu)進行證券交易。

　　緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，落實各營業(yè)部建立“股指期貨投資者教育園地”建立工作，園地內(nèi)容包括東方證券公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風險揭示等，及時更新和補充園地宣傳內(nèi)容。經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部不定期對投資者園地建設(shè)工作進行抽查。

　　下階段公司將根據(jù)股指期貨業(yè)務(wù)推出進度，積極組織開展股指期貨投資者教育系列活動，如股指期貨投資巡回報告、股指期貨業(yè)務(wù)培訓和開展股指期貨投資者現(xiàn)場咨詢交流活動等；制作股指期貨投資者教育宣傳折頁和手冊，內(nèi)容為東方證券公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風險揭示等，為新業(yè)務(wù)的開展做好前期各項準備工作。

　　二、開展形式多樣的投資者教育活動

　　繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導理性投資觀念、提示相關(guān)投資風險、告知投資者權(quán)利及保護途徑，進而提高投資者素質(zhì)。

　　各營業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內(nèi)容豐富的投資咨詢活動，如繼續(xù)開辦股民學校，組織投資者交流投資心得等；維護好營業(yè)網(wǎng)點投資者信箱，通過投資者信箱，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；繼續(xù)重視并處理好客戶投訴工作，按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶投訴管理體系的責任要求，重視并及時處理客戶各種投訴，嚴禁推諉搪塞客戶，切實維護投資者合法權(quán)益；做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風險提示工作。當前，重點做好指數(shù)期貨和創(chuàng)業(yè)板等新業(yè)務(wù)宣傳和風險教育工作。

　　目前證券市場行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，公司的投資者教育工作重心已逐步向樹立投資者信心著手開展，克服悲觀情緒，避免恐慌等不必要的盲目跟風操作，從服務(wù)角度引導投資者樹立正確的投資理念和理性投資。

　　在公司人力資源管理總部支持下各營業(yè)部設(shè)立了咨詢崗，配備從業(yè)經(jīng)驗豐富的咨詢?nèi)藛T做好客戶咨詢服務(wù)工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部和研究所在4月25至26日組織各營業(yè)部咨詢工作人員進行投資咨詢培訓和考核，進一步加強了咨詢隊伍的建設(shè)和管理，提升了公司的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，目的就是為廣大投資者做好咨詢服務(wù)工作。

　　下階段公司將通過東方財經(jīng)頻道視頻宣傳系統(tǒng)的建設(shè)，建立起公司統(tǒng)一的咨詢服務(wù)平臺，進一步加強和落實投資者咨詢服務(wù)工作，樹立公司的服務(wù)品牌。

　　三、通過立功競賽活動積極落實投資者教育各項工作

　　根據(jù)上海市總工會、上海市金融服務(wù)辦公室、中國人民銀行上海分行、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和上海保監(jiān)局聯(lián)合發(fā)文，在上海金融系統(tǒng)開展“迎世博，樹形象，滿意服務(wù)在金融”立功競賽活動（以下簡稱立功競賽活動）的要求，結(jié)合及融入投資者教育工作內(nèi)容，分階段、有步驟開展實施，具體內(nèi)容為以下幾方面：

　�。ㄒ唬┩ㄟ^95503營銷推廣活動開展客戶滿意度調(diào)查工作

　　今年5月起公司將在證券行業(yè)內(nèi)率先推出95503全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線，這標志著東方證券在服務(wù)方式、服務(wù)手段和服務(wù)特色等方面站在了新的高度和新的起點，充分體現(xiàn)公司綜合競爭力和行業(yè)地位。

　　公司將充分抓住這次機遇，緊緊圍繞“服務(wù)創(chuàng)造價值、合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，在全國所有營業(yè)網(wǎng)點全面營銷推廣95503，通過多層次、多渠道的營銷宣傳活動讓廣大投資者甚至是市場潛在投資者能通過95503這一服務(wù)通道，了解東方、關(guān)注東方，享受公司統(tǒng)一合規(guī)的、標準化的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)特色，從而激勵我們不斷地完善服務(wù)方式和服務(wù)內(nèi)容，提升服務(wù)質(zhì)量，樹立服務(wù)品牌。 作為立功競賽活動重要內(nèi)容之一，95503的推出將帶給廣大投資者全新的服務(wù)體驗。時下，證券行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，這就需要我們盡快抓住市場機遇，在證券業(yè)內(nèi)率先推出全國統(tǒng)一客戶服務(wù)專線95503，并以此為契機，樹品牌、拼服務(wù)，正確引導廣大投資者理性投資，提升公司在市場的影響力，以體現(xiàn)公司對廣投資者的關(guān)懷和服務(wù)，為擴大公司營銷平臺做好準備工作。

　　本次公司95503營銷宣傳活動從5月19日至6月30日。目前公司各營業(yè)部根據(jù)活動要求，積極組織在雙休日期間開展社區(qū)設(shè)攤、營業(yè)部現(xiàn)場咨詢等多形勢、多層次的營銷活動，營業(yè)部首次營銷宣傳活動已于5月31日開展，第二次營銷宣傳活動將統(tǒng)一在6月14日進行。在活動過程中各營業(yè)部不僅宣傳95503服務(wù)功能和服務(wù)特色，更注重通過投資者滿意度調(diào)查問卷的形式，收集、了解廣大投資者投資偏好，投資技巧、分析能力和風險識別、風險控制能力，分析投資者尤其是中小投資者、新入市投資者的各類信息如投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、金融知識背景、投資操作經(jīng)理和風險偏好，引導投資者從風險承擔能力等自身實際出發(fā)，審慎投資，幫助投資者成為“明白”的投資者。

　　公司95503的推出不僅提升了公司的市場形象，而且促進了投資者教育工作的有效落實。

　�。ǘ�）進一步完善投資者教育工作，建立長效機制

　　投資者教育工作是一項長期的工作，要把投資者教育工作作為公司規(guī)范化建設(shè)的重要組成部分，融入到公司的日常經(jīng)營管理工作和各項業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中。在2007年公司制定《東方證券投資者教育工作制度》和《東方證券投資者教育工作方案》的基礎(chǔ)上，xxxx年公司將進一步完善投資者教育制度建設(shè)，促進該項工作有效落實。進行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶開發(fā)，輕客戶風險評估；重業(yè)務(wù)規(guī)模，輕風險揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實質(zhì)內(nèi)容等問題，既要對投資者進行風險揭示，使其明白“買者自負”的原則，更要對公司證券從業(yè)人員和營銷人員進行各項業(yè)務(wù)技能的培訓和考核，形成良性互動。xxxx年公司的投資者教育工作將進一步完善以下七方面內(nèi)容：

　�。�1）進一步完善《投資者教育園地》建設(shè)工作，堅持做好投資者證券知識普及和風險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內(nèi)在含義和樹立正確的投資理念。

　�。�2）加強公司信息技術(shù)中心和營業(yè)網(wǎng)點電腦設(shè)備日常維護工作，強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設(shè)備正常運行。

　�。�3）通過各種方式提示投資者切實提高自我保護意識，指導投

　　資者有效妥善保護個人重要信息和密碼，提醒不設(shè)弱密碼等。

　　（4）進一步完善建立投資者教育工作過程中涉及的客戶滿意度

　　調(diào)查和客戶回訪制度，切實從投資者投資偏好和風險承受能力著手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。

　�。�5）進一步完善客戶的細分工作，根據(jù)不同客戶的收入狀況和

　　投資經(jīng)驗、風險偏好開展個性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現(xiàn)場投資者落實投資者教育工作機制。

　�。�6）針對當前基礎(chǔ)管理方面存在的問題，組織人員編輯案例，

　　對公司內(nèi)部員工開展鮮明的案例分析教育活動，以起到警示作用。7）加強員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內(nèi)部檢查和考核制度，納入到營業(yè)部和員工年終績效考核范圍。

　�。ㄈ�）制定并推行形象禮儀規(guī)范化服務(wù)標準

　　為統(tǒng)一營業(yè)部員工外在形象，規(guī)范營業(yè)部在客戶服務(wù)過程中接待用語，塑造東方證券服務(wù)模式，讓投資者直觀地感受東方證券的文化和經(jīng)營風格。公司制定了《東方證券營業(yè)部服務(wù)規(guī)范條例》，從員工形象禮儀、規(guī)范的接待用語等方面進行規(guī)范，有利于加深投資者對東方標準化服務(wù)模式的印象，也對行業(yè)內(nèi)盡早樹立規(guī)范服務(wù)之風起到積極的作用。但形象統(tǒng)一化不代表服務(wù)的機械化，公司要求營業(yè)部在展示東方統(tǒng)一對外風貌的同時，更能體現(xiàn)人性化服務(wù)，將定期在各營業(yè)部內(nèi)評選若干“溫馨服務(wù)崗”，對于為投資者辦理業(yè)務(wù)規(guī)范、周到的員工，予以通報表揚并給予適當獎勵，激勵全體員工真正貫徹落實公司以標準化形象為抓手，人性化服務(wù)為根本的服務(wù)之道。

　　要求員工根據(jù)《證券從業(yè)人員禁止性行為條例》，向投資者提供合法合規(guī)的服務(wù)。目前的證券市場上，不可否認地仍有不少證券從業(yè)人員，利用職務(wù)之便，向投資者提供非法服務(wù)。為清流正源，證券公司有義務(wù)要求員工恪守職業(yè)道德，合規(guī)開辦業(yè)務(wù)。公司將通過在營業(yè)部內(nèi)公示員工信息的方式，提請營業(yè)部與客戶兩方面對員工的言行進行監(jiān)督，在業(yè)務(wù)開展過程中要求規(guī)范操作，防范風險，通過自查和檢查相結(jié)合的方式，達到合規(guī)開展業(yè)務(wù)的目的，切實保護投資者利益。

　　四、加強信息技術(shù)系統(tǒng)安全運行確保投資者交易不受影響

　　公司信息技術(shù)中心加強信息技術(shù)系統(tǒng)完全運行和管理，在信息系統(tǒng)維護和制度建設(shè)方面著手，確保廣大投資者交易不受影響，保障了投資者的基本利益。

　　（一）分三階段落實信息安全保障工作

　　根據(jù)上級主管部對信息安全的工作要求，分階段對信息安全的保障工作予以落實，公司信息安全的保障工作分三個階段予以落實：

　　第一階段為全面自查和快速整改階段：該階段的核心是本著“全面、細致、審慎”的原則，對公司信息系統(tǒng)進行了全面的排查和評估，揭示了信息系統(tǒng)的隱患之處，并對此擬定了整改方案和計劃，根據(jù)整改方案予以快速落實。

　　第二階段為網(wǎng)絡(luò)整改和安全加固階段：該階段的核心是在第一階段整改基礎(chǔ)上，對三網(wǎng)分離、網(wǎng)站和網(wǎng)上交易加固、應(yīng)急演練、數(shù)據(jù)備份、實時監(jiān)控等重要安全保障手段進行有效的落實，確保安全過渡奧運盛事。

　　第三階段為長效落實、穩(wěn)步推進階段：本階段的核心是根據(jù)信息安全和經(jīng)營發(fā)展，逐項落實信息技術(shù)發(fā)展規(guī)劃中信息安全建設(shè)和信息應(yīng)用建設(shè)，確保安全和發(fā)展并進。

　�。ǘ�）大力加強網(wǎng)上交易安全

　　對公司所有網(wǎng)上交易托管機房的應(yīng)用服務(wù)器進行病毒木馬和漏洞檢測，并根據(jù)檢測情況進行加固定。

　　諸如，利用諾頓防病毒軟件對公司所有網(wǎng)上交易系統(tǒng)服務(wù)器進行檢查，目前所有服務(wù)器病毒特征庫均為最新版本，所有服務(wù)器均運行正常，未發(fā)現(xiàn)病毒感染情況。利用360安全衛(wèi)士軟件對公司部分網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行檢查，掃描結(jié)果顯示：正常無木馬。對操作系統(tǒng)進行補丁升級，對服務(wù)的安全策略進行重新配置，提高訪問安全性。

　�。ㄈ�）建立應(yīng)急值班制度

　　公司信息技術(shù)中心在今年年初已建立7*24小時應(yīng)急值班制度，制定了相關(guān)的應(yīng)急方案，實施對網(wǎng)站和網(wǎng)上交易等投資者相關(guān)系統(tǒng)進行實時監(jiān)控，值班人員均根據(jù)監(jiān)控要求做好監(jiān)控記錄。

　　xxxx年度下半年我司將繼續(xù)加大投資者教育工作的廣度和深度，結(jié)合證券市場變化和創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出，將教育工作全面納入各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，使投資者教育工作成為一項基礎(chǔ)性工作，持之以恒，取得成效。

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