公司年度內(nèi)部審計報告

　　在現(xiàn)實(shí)生活中，報告不再是罕見的東西，報告具有語言陳述性的特點(diǎn)。那么什么樣的報告才是有效的呢？以下是小編幫大家整理的公司年度內(nèi)部審計報告，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　xxx公司（以下簡稱“xxx公司”）始終將合規(guī)經(jīng)營作為公司生存、發(fā)展的生命線，公司領(lǐng)導(dǎo)自始至終強(qiáng)調(diào)：公司經(jīng)營必須堅持規(guī)范的秩序和規(guī)則，如果公司違反了秩序和規(guī)則，我們的經(jīng)營之路是走不遠(yuǎn)的；在新形勢下，我們一定要認(rèn)清市場和國家法規(guī)環(huán)境，堅持規(guī)則、秩序?yàn)橄鹊脑瓌t，不能在這方面犯錯誤。xxx公司內(nèi)部審計作為提升公司內(nèi)部控制效果的重要保障，作為公司內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)、風(fēng)險防范的重要機(jī)制，正逐步承擔(dān)起“安全經(jīng)營的衛(wèi)士、健康發(fā)展的醫(yī)士、經(jīng)營決策的謀士”的職責(zé)。20xx年，xxx公司審計工作圍繞“三士”職能的發(fā)揮，從理論建設(shè)、項(xiàng)目執(zhí)行、咨詢預(yù)警、專項(xiàng)推進(jìn)、輔助決策、自身錘煉六大方面下功夫，扎實(shí)、有序、創(chuàng)新地開展工作。具體情況匯報如下：

　　一、總結(jié)年度工作，揚(yáng)長補(bǔ)短

　�。ㄒ唬┕�司決策層構(gòu)建起內(nèi)審方法論，高瞻遠(yuǎn)矚、引導(dǎo)內(nèi)審科學(xué)發(fā)展

　　20xx年，公司領(lǐng)導(dǎo)提綱挈領(lǐng)指出審計關(guān)鍵本質(zhì)：公司的內(nèi)部審計本質(zhì)就是監(jiān)督、制衡，是公司內(nèi)生的具有預(yù)防、揭示和抵御功能的“免疫系統(tǒng)”。有效的內(nèi)部審計可以全面監(jiān)督、檢查和評價保險業(yè)務(wù)、財務(wù)、資金運(yùn)用等各項(xiàng)交易行為和經(jīng)營管理活動，發(fā)現(xiàn)公司管控中的缺陷或風(fēng)險點(diǎn)，督促相關(guān)部門整改，協(xié)助建立和完善風(fēng)險管理系統(tǒng)，從而提升公司風(fēng)險防范能力。同時，公司決策層準(zhǔn)確把脈，簡明扼要指明內(nèi)部審計“三個堅持”的工作原則：一要堅持秩序、規(guī)則為先的經(jīng)營原則，全面監(jiān)督、檢查和評價各項(xiàng)經(jīng)營管理活動，注重挖掘典型問題和共性問題；二要堅持做到“既要重審計、更要重整改”，強(qiáng)化追蹤督導(dǎo)、制定長效機(jī)制，提升公司風(fēng)險防范能力；三要堅持強(qiáng)化公司內(nèi)部審計建設(shè)，真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計為公司“創(chuàng)造價值”的根本目的，促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展。強(qiáng)調(diào)以審計項(xiàng)目和內(nèi)控評估為抓手、以問題整改與輔助決策為目的，充分發(fā)揮內(nèi)部審計“第三道防線”的職能。

　�。ǘ�）審計項(xiàng)目先行，全部省級機(jī)構(gòu)覆蓋審計“體檢”，展現(xiàn)“安全經(jīng)營衛(wèi)士”功能

　　20xx年，xxx公司從七大方面，開展各項(xiàng)審計及專項(xiàng)調(diào)研項(xiàng)目累計xx項(xiàng)。審計類型涉及常規(guī)審計、離任審計、專項(xiàng)審計、專題調(diào)研、內(nèi)控評估五大類型；累計發(fā)現(xiàn)制度設(shè)計缺陷、流程控制弱點(diǎn)、系統(tǒng)建設(shè)不足、內(nèi)控疏漏、執(zhí)行不到位等不足xx個。

　　整改問題是內(nèi)部審計的價值所在，公司通過建立審計發(fā)現(xiàn)問題整改率考核機(jī)制、月度追蹤整改、內(nèi)控評估半年回頭看等措施，狠抓整改、突出落實(shí)。截至報告日，審計發(fā)現(xiàn)整改完成率超過xx%，充分落實(shí)“以整改為目的、以提升為目的”的審計工作目標(biāo)。

　　審計項(xiàng)目的開展，是年度內(nèi)對主要、重要的經(jīng)營領(lǐng)域?qū)嵤┑囊淮螐氐住敖】刁w檢”，既有效發(fā)揮審計的監(jiān)督和威懾作用，更是一次風(fēng)險防范的“實(shí)戰(zhàn)培訓(xùn)”。

　�。ㄈ�）專業(yè)預(yù)警、咨詢緊隨，診斷病癥、對癥下藥，突出“健康發(fā)展醫(yī)士”功效

　　1、“審計”診斷病癥，“管理建議”對癥下藥 xxx公司審計從業(yè)務(wù)流程、銷售經(jīng)營、財務(wù)管理、會計

　　報告等重要方面，通過專業(yè)、敏銳的洞察力和判斷力，結(jié)合審計、調(diào)研等手段，實(shí)踐了“缺陷無小事”的管理理念，透過審計，追根溯源，查找“病根”，并對癥下藥，提出建設(shè)性、行之有效的管理建議。

　　2、敏銳洞察、提速預(yù)警機(jī)制

　　xxx公司敏銳洞察到大數(shù)據(jù)時代的數(shù)據(jù)監(jiān)測的重要性和必要性，探索性地開展數(shù)據(jù)質(zhì)量審計，以國家法規(guī)保險稽核審計系統(tǒng)所設(shè)定的數(shù)據(jù)質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，通過信息技術(shù)平臺開展數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)管理類、系統(tǒng)設(shè)置類、信息技術(shù)類數(shù)據(jù)事項(xiàng)xx項(xiàng)。

　　（四）保駕護(hù)航創(chuàng)新發(fā)展，深度分析內(nèi)外信息，提供決策參考，展現(xiàn)“經(jīng)營決策謀士”能力

　　20xx年，xxx公司審計圍繞為公司的創(chuàng)新發(fā)展保駕護(hù)航核心任務(wù)，通過收集、分析近兩年國家法規(guī)處罰信息，歸納行業(yè)違規(guī)事項(xiàng)特征及風(fēng)險“爆破點(diǎn)”，形成國家法規(guī)處罰分析專題報告，警示經(jīng)營管理，提供經(jīng)營決策信息；同時，在發(fā)現(xiàn)問題、整改問題的過程中，注重規(guī)律性的總結(jié)、緊跟國家法規(guī)新要求，形成專項(xiàng)輔助管理決策報告，從國家法規(guī)處罰、合規(guī)管理等多方面向各級管理層提供有價值的輔助決策資訊，為公司的創(chuàng)新發(fā)展、合規(guī)經(jīng)營提供建設(shè)性信息與建議。

　　（五）打鐵還需自身硬，強(qiáng)化審計建設(shè)是伴隨公司發(fā)展的不變主題

　　20xx年，公司將審計體系完善作為發(fā)展要務(wù)，全面診斷公司內(nèi)部審計管理和建設(shè)現(xiàn)狀。圍繞法人治理、組織健全、制度完善、隊(duì)伍提升、充實(shí)考核五大方面，下大力氣打造審計管理機(jī)制，并取得可喜成效，具體成果如下：

　　1、法人治理更加完善

　　2、審計組織架構(gòu)及人員配置日趨合理

　　3、內(nèi)部審計工作制度體系更加健全、規(guī)范

　　20xx年，公司制定、修訂并頒發(fā)審計制度4部，內(nèi)容涉及內(nèi)部審計組織體系建設(shè)、內(nèi)部審計人員職業(yè)道德規(guī)范、內(nèi)部審計項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、內(nèi)部審計工作管理等方面。在制度建設(shè)方面，不盲目追求數(shù)量，突出質(zhì)量和實(shí)效，更加科學(xué)地從人、作業(yè)、事務(wù)三大主題提出管理要求和實(shí)施規(guī)范，突顯審計管理由“管”向“理”的轉(zhuǎn)變。

　　4、內(nèi)審隊(duì)伍綜合素質(zhì)得到提升

　　5、夯實(shí)機(jī)構(gòu)審計工作基礎(chǔ)管理，完善機(jī)制，提高管理效力

　　二、注重發(fā)現(xiàn)不足，規(guī)劃未來

　　20xx年，xxx公司審計工作雖然取得一定成績，但冷靜審視，仍然可以看到在以下四方面須繼續(xù)加強(qiáng)和提高：一是專業(yè)審計人員缺乏是制約審計能力提升最大的瓶頸。要強(qiáng)化政策落地、人才引進(jìn)、專業(yè)培訓(xùn)；二是需要采取更強(qiáng)有力的措施整改好重大問題、控制好重大隱患，最大程度減少重大問題隱患“復(fù)發(fā)”；三是內(nèi)部審計工作要逐漸由注重于事后監(jiān)督和事中控制，向“健康指導(dǎo)”的事前預(yù)警延伸；四是繼續(xù)健全體系、完善機(jī)制，完善好與落實(shí)好制度、流程，持續(xù)滿足國家法規(guī)與風(fēng)控的需要。

　　20xx年，公司審計工作將依據(jù)國家法規(guī)要求、圍繞戰(zhàn)略發(fā)展，定好位、做好事、建設(shè)好。公司在新的一年，對審計工作給予準(zhǔn)確定位：一是追求定位“三無”，即無國家法規(guī)處罰、無大案要案、無重大缺陷；二是思路定位“三化”，即突出系統(tǒng)化、推動一體化、加強(qiáng)垂直化。圍繞明確的工作定位，xxx公司 2014年審計工作計劃在以下幾方面取得突破：

　�。ㄒ唬┰O(shè)定清晰工作目標(biāo)，指引工作全局

　　20xx年，xxx公司審計工作牢固樹立以促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、促進(jìn)公司價值增長為總目標(biāo)，順應(yīng)審計發(fā)展規(guī)律，依據(jù)有力國家法規(guī)政策，逐步推進(jìn)審計三大轉(zhuǎn)變：從符合型審計向增值型審計轉(zhuǎn)變；從查弊糾錯向創(chuàng)造價值轉(zhuǎn)變；從財務(wù)審計、內(nèi)控審計向基于風(fēng)險導(dǎo)向的審計轉(zhuǎn)變。堅持秩序、規(guī)則為先的經(jīng)營原則，全面監(jiān)督、檢查和評價各項(xiàng)經(jīng)營管理活動，注重挖掘典型問題和共性問題；堅持做到“既要重審計、更要重整改”，強(qiáng)化追蹤督導(dǎo)、制定長效機(jī)制，提升公司風(fēng)險防范能力；堅持強(qiáng)化公司內(nèi)部審計建設(shè)，真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計為公司“創(chuàng)造價值”的根本目的，促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展，扎實(shí)推進(jìn)一體化審計、健康指導(dǎo)和體系建設(shè)。

　�。ǘ�）明確工作思路，確定努力方向

　　20xx年，xxx公司將以審計項(xiàng)目、健康指導(dǎo)為主線，基于國家法規(guī)導(dǎo)向和風(fēng)險導(dǎo)向，防范國家法規(guī)處罰、警惕大案要案、完善制度流程、健全長效機(jī)制，系統(tǒng)化防控風(fēng)險、一體化審計推動，為公司持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。圍繞思路，通過組合拳，實(shí)現(xiàn)審計目標(biāo)。

　　綜上所述，xxx公司內(nèi)部審計工作20xx年邁上新臺階，20xx年任務(wù)依然艱巨。xxx公司會及時把握行業(yè)趨勢、秉承國家法規(guī)要求，科學(xué)發(fā)展、合規(guī)經(jīng)營，盡好責(zé)、站好崗、管好事。

　　以上是xxx公司20xx年內(nèi)部審計工作報告，敬請貴會批評指正。

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