現(xiàn)金業(yè)務(wù)專項檢查的報告

　　報告使用范圍很廣。按照上級部署或工作計劃，每完成一項任務(wù)，一般都要向上級寫報告，反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗教訓(xùn)、存在的問題以及今后工作設(shè)想等，以取得上級領(lǐng)導(dǎo)部門的指導(dǎo)。下面是現(xiàn)金業(yè)務(wù)專項檢查的報告，請參考！

　　現(xiàn)金業(yè)務(wù)專項檢查的報告 1

　　根據(jù)審計部20xx年稽核審計工作意見，為加強現(xiàn)金管理，完善內(nèi)控制度，規(guī)范經(jīng)營行為，增強和提高農(nóng)村信用社防范化解風險的能力�；�核審計部對所轄信用社的現(xiàn)金操作流程、現(xiàn)金管理和風險狀況進行了排查�，F(xiàn)將排查情況報告如下：

　　一、基本情況

　　本次共檢查了全轄xx個分社20xx年10月-12月現(xiàn)金業(yè)務(wù)開展情況，覆蓋面達100%。檢查采取稽核員序時稽核到現(xiàn)場檢查的`方式，主要通過調(diào)閱相關(guān)賬薄、會計憑證，抽查視頻監(jiān)控，實地盤點現(xiàn)金、重空憑證，詢問相關(guān)人員等方法，對各自包片分社現(xiàn)金管理部位進行了風險排查。

　　二、存在的主要問題

　�。ㄒ唬┎閹靸�(nèi)容不完整、不規(guī)范，制度執(zhí)行不到位。分社主任查庫次數(shù)不夠。截止10月23日，xx分社主任10月17日查庫有1次記錄；截止10月22日，xx分社10月無查庫記錄。未按規(guī)定每周查庫一次；營業(yè)部主任、主辦會計11月查庫次數(shù)不夠。調(diào)閱安全檢查登記簿，11月25日主辦會計xx查庫1次, 11月29日主任xx與xx共同查庫1次。

　　（二）未堅持碰庫制度。

　　1.調(diào)閱xx分社10月21日監(jiān)控錄像，當日營業(yè)終第二天值班柜員管理的尾箱，監(jiān)督柜員對其現(xiàn)金卡了大把，但未對重空進行清點。（檢查當日對此問題已向分社提出，當天下午現(xiàn)場觀察分

　　社已對此問題進行了整改）。

　　2.調(diào)閱xx分社20xx年10月22日8:30-8:50分、xx分社20xx年10月30日8:10-8:50監(jiān)控錄像，發(fā)現(xiàn)該分社記賬人員辦理交接，未在旁邊監(jiān)督接收柜員進行重空清點。

　�。ㄈ�）領(lǐng)用重空憑證登記簿登記不及時。

　　1.營業(yè)部20xx年12月11日、xx分社20xx年10月30日在運管部領(lǐng)回重空憑證，未及時登記《現(xiàn)金（單、證）運送登記簿》，已現(xiàn)場補登。

　　2.xx分社20xx年10月30日在運管部領(lǐng)回重空憑證未登記《重要空白憑證領(lǐng)用登記簿》，已現(xiàn)場補登。

　　（四）xx分社U盾未納入表外科目核算。

　　三、違規(guī)問責與整改意見

　�。ㄒ唬┞�(lián)社處罰委員會研究決定對此次現(xiàn)金檢查所涉及的相關(guān)責任人，進行問責處理如下：

　　分別給予xx分社主任500元經(jīng)濟處罰。

　　分別給予營業(yè)部主任500 元經(jīng)濟處罰。

　　（二）對上述檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查人員與被查單位交換了意見,責令分社對照此次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照規(guī)定進行現(xiàn)金、重空、安全檢查及五十個嚴禁的規(guī)定，會計、出納制度的要求進行整改。并將相關(guān)情況向職能部門進行了移交，建議加強管理、規(guī)范操作、防范風險、督促指導(dǎo)、整改到位。

　　現(xiàn)金業(yè)務(wù)專項檢查的報告 2

　　為進一步加強現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理，防范操作風險，保障資金安全，根據(jù) 相關(guān)文件要求，我單位于20xx年xx月x日至20xx年xx月x日，對xxx的現(xiàn)金業(yè)務(wù)開展了專項檢查，現(xiàn)將檢查情況報告如下：

　　一、檢查基本情況

　　本次檢查由xx檢查小組牽頭，抽調(diào)財務(wù)、審計、運營等部門骨干人員組成專項檢查組，采用現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式�，F(xiàn)場檢查涵蓋現(xiàn)金收付、現(xiàn)金清點、現(xiàn)金押運、現(xiàn)金尾箱管理等環(huán)節(jié)，通過查閱憑證、登記簿、監(jiān)控錄像，實地查看現(xiàn)金存放設(shè)施等方式，對現(xiàn)金業(yè)務(wù)流程進行了全面排查；非現(xiàn)場檢查則對現(xiàn)金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行分析，核查賬實相符情況。此次檢查共涉及 x 個營業(yè)網(wǎng)點，抽查現(xiàn)金交易憑證x份，檢查現(xiàn)金尾箱x個。

　　二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

　　操作規(guī)范性不足：部分柜員在現(xiàn)金收付過程中，未嚴格執(zhí)行 “先收款后記賬，先記賬后付款” 原則，存在未當面清點現(xiàn)金、未及時加蓋收付訖章等現(xiàn)象；現(xiàn)金整點不規(guī)范，成捆現(xiàn)金未按要求捆扎、封簽要素不全。

　　尾箱管理松懈：個別網(wǎng)點現(xiàn)金尾箱未嚴格執(zhí)行雙人開箱、雙人鎖箱制度；尾箱庫存現(xiàn)金超限額現(xiàn)象時有發(fā)生，未及時進行上繳或調(diào)撥處理；尾箱交接登記不完整，存在代簽、漏簽情況。

　　安全管理隱患：部分網(wǎng)點現(xiàn)金存放區(qū)域的監(jiān)控設(shè)備存在視角盲區(qū)，無法完全覆蓋現(xiàn)金操作區(qū)域；部分現(xiàn)金押運環(huán)節(jié)，押運人員未嚴格核對交接人員身份信息，存在一定安全風險。

　　制度執(zhí)行不到位：部分員工對現(xiàn)金業(yè)務(wù)相關(guān)制度學(xué)習不夠深入，在實際操作中未能嚴格按照制度要求執(zhí)行，存在僥幸心理，對潛在風險認識不足。

　　三、整改建議

　　加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)：組織全體員工開展現(xiàn)金業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)，重點學(xué)習現(xiàn)金業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風險防范要點及相關(guān)制度規(guī)定，通過案例分析、實操演練等方式，提高員工業(yè)務(wù)操作技能和風險防范意識。

　　強化監(jiān)督管理：建立健全現(xiàn)金業(yè)務(wù)日常監(jiān)督機制，加大檢查力度和頻率，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改，形成閉環(huán)管理；將現(xiàn)金業(yè)務(wù)操作規(guī)范納入員工績效考核，對違規(guī)操作行為嚴肅問責。

　　完善硬件設(shè)施：對存在監(jiān)控盲區(qū)的網(wǎng)點，及時進行監(jiān)控設(shè)備升級改造，確保現(xiàn)金操作區(qū)域全方位覆蓋；加強與押運公司的溝通協(xié)作，規(guī)范押運交接流程，保障現(xiàn)金押運安全。

　　健全制度體系：結(jié)合本次檢查發(fā)現(xiàn)的`問題，對現(xiàn)有現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理制度進行梳理和完善，明確各崗位操作規(guī)范和職責，確保制度的可操作性和有效性。

　　四、總結(jié)

　　通過本次現(xiàn)金業(yè)務(wù)專項檢查，暴露出我單位在現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理中存在的一些問題和薄弱環(huán)節(jié)。我們將以此次檢查為契機，認真落實整改措施，不斷加強現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理，提升風險防控能力，確保現(xiàn)金業(yè)務(wù)安全、規(guī)范、有序開展。

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