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期貨公司合規(guī)經(jīng)營
期貨公司合規(guī)經(jīng)營
摘要:近年來,國內(nèi)期貨公司始終秉持合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展的經(jīng)營理念,把健全內(nèi)控管理機制、強化內(nèi)控管理作為一項長期基礎(chǔ)性的系統(tǒng)工程來抓。
但是,隨著期貨市場法規(guī)制度體系建設(shè)的日臻完善,期貨公司在合規(guī)經(jīng)營方面的一些欠缺逐漸暴露出來,已不能適應新的監(jiān)管環(huán)境,甚至阻礙期貨公司的下一步發(fā)展。
合規(guī)經(jīng)營、強化內(nèi)控已迫在眉睫。
關(guān)鍵詞:期貨公司 合規(guī)經(jīng)營 強化內(nèi)控
一、合規(guī)經(jīng)營的內(nèi)涵
合規(guī)經(jīng)營,即合乎規(guī)范經(jīng)營,是指公司的經(jīng)營管理
活動與國家法律法規(guī)、監(jiān)管部門政策規(guī)章、行業(yè)協(xié)會自律準則以及內(nèi)部各項規(guī)章制度相一致。
包括兩個方面的含義:一是公司的內(nèi)部管理制度和業(yè)務規(guī)則符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準則,二是內(nèi)部管理制度得到實際執(zhí)行。
合規(guī)風險簡單地說是期貨公司做了不該做的事(違法、違規(guī)、違德等)而招致的風險或損失,公司自身行為的主導性比較明顯。
而市場風險、信用風險、操作風險主要是基于市場變化、客戶信用、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風險或損失,外部環(huán)境因素的偶然性、刺激性比較大。
過去,我們通常把合規(guī)風險視同于操作風險,多注重于在業(yè)務操作環(huán)節(jié)和操作人員上去設(shè)關(guān)卡,其結(jié)果并不奏效,操作風險仍然在內(nèi)部人員中大量存在并不斷變換手法。
因此,就現(xiàn)實情況而言,即使防范了基層機構(gòu)人員操作風險的發(fā)生也未必能防范制度或管理上合規(guī)風險的發(fā)生。
所以,對合規(guī)風險一定要格外重視,因為它有時造成的危害和損失比一般操作風險要大很多。
二、合規(guī)經(jīng)營的必要性
(一)合規(guī)經(jīng)營是行業(yè)特性的內(nèi)在要求
期貨業(yè)是經(jīng)營和管理風險的行業(yè),高風險是其主要特征,期貨市場的高風險很容易通過客戶傳導給期貨公司,因而期貨公司始終處在高風險的風口浪尖。
而有效管理風險的前提是把合規(guī)經(jīng)營的理念深深植入業(yè)務發(fā)展的全過程。
只有合規(guī)經(jīng)營了,才能控制住風險,才能真正增加收益,行業(yè)才能持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
(二)合規(guī)經(jīng)營是監(jiān)管新環(huán)境的客觀要求
在我國期貨市場發(fā)展初期,由于法制不健全,多頭管理,各自為政,監(jiān)管不到位,一度曾經(jīng)出現(xiàn)市場混亂的現(xiàn)象。
2001年3月5日,在九屆全國人大四次會議上,“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場”被寫入國家“十五”計劃綱要,期貨市場迎來規(guī)范發(fā)展機遇。
隨著市場規(guī)模的不斷擴大,期貨市場從量的擴張轉(zhuǎn)向質(zhì)的提升,期貨市場的監(jiān)管也進入強勢監(jiān)管期。
保證金安全存管制度和以凈資本為核心的期貨公司監(jiān)管體系的不斷健全;扶優(yōu)限劣,期貨公司分類監(jiān)管的深入開展;開戶實名制、統(tǒng)一開戶制度、股指期貨投資者適當性制度的嚴格實施;期貨公司信息安全督導的不斷加強;合規(guī)經(jīng)營是期貨公司適應監(jiān)管新形式的客觀要求,只有合規(guī)經(jīng)營才能實現(xiàn)公司穩(wěn)健發(fā)展、做大做強的夢想;也只有合規(guī)經(jīng)營才能實現(xiàn)對社會、對公司、對個人、對股東的真正負責。
(三)合規(guī)經(jīng)營是實現(xiàn)期貨公司穩(wěn)健發(fā)展的必然要求
期貨公司要想堅持穩(wěn)健發(fā)展的戰(zhàn)略目標,合規(guī)經(jīng)營就是實現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標所有經(jīng)營活動中必不可少的組成部分,是實現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標必須時刻恪守的準則,是期貨公司持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的基石。
期貨公司在任何時候、任何場合都要正確處理好合規(guī)經(jīng)營與穩(wěn)健發(fā)展的辯證關(guān)系。
合規(guī)經(jīng)營在個別事情和業(yè)務上可能會影響短期收益,但合規(guī)經(jīng)營維護的是公司、員工、股東的整體利益,體現(xiàn)的是長期價值,是實現(xiàn)期貨公司穩(wěn)健發(fā)展的必然要求。
合規(guī)經(jīng)營能創(chuàng)造價值,合規(guī)經(jīng)營能持久發(fā)展。
��三、如何保障合規(guī)經(jīng)營理念的貫徹執(zhí)行
(一)通過宣傳、培訓,加強學習,提高合規(guī)經(jīng)營意識
“前事不忘,后事之師”,期貨公司應通過定期編制合規(guī)風險簡報,剖析正反案例,吸取歷史教訓,引以為戒。
定期進行合規(guī)知識現(xiàn)場和非現(xiàn)場培訓,建立內(nèi)部學習、培訓的長效機制,與各部門簽訂《合規(guī)經(jīng)營責任書》,將期貨公司合規(guī)經(jīng)營的宣傳、培訓和學習活動落實到實處。
(二)建立機制、完善制度
1.構(gòu)建了完善的法人治理結(jié)構(gòu)
按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,構(gòu)建完善的法人治理結(jié)構(gòu),建立符合企業(yè)發(fā)展需求的組織結(jié)構(gòu)和運行機制。
增設(shè)風險管理委員會、獨立董事,成立監(jiān)事會,選聘首席風險官,聘請法律顧問,設(shè)立合規(guī)稽核部,在各分支機構(gòu)建立合規(guī)監(jiān)管員崗位,健全內(nèi)部制衡和監(jiān)督機制。
逐步形成“權(quán)責明確、逐級授權(quán)、相互制衡、嚴格監(jiān)督”的法人治理結(jié)構(gòu)。
2.建立健全了內(nèi)部控制機制
期貨公司建立由最高決策機構(gòu)、日常經(jīng)營決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)、協(xié)助機構(gòu)和獨立的監(jiān)督檢查機構(gòu)組成的“4+1”合規(guī)風險管理組織架構(gòu)。
使合規(guī)風險管理滲透到每個業(yè)務管理環(huán)節(jié)的前端,建立縱橫貫通的合規(guī)風險管理組織網(wǎng)絡和體系結(jié)構(gòu),為各項業(yè)務的合規(guī)開展奠定了堅實基礎(chǔ)。
3.建立健全內(nèi)部控制文本制度體系
期貨公司應當及時修訂和完善《公司章程》、《風險管理制度》、《財務管理制度》等制度辦法,編印《制度匯編》,使公司的內(nèi)部控制覆蓋公司所有業(yè)務全體工作人員。
通過組織架構(gòu)的重新搭建,制度、流程的再造和修定,不斷健全期貨公司的內(nèi)控機制,為期貨公司合規(guī)經(jīng)營文化的建立提供制度保障。
(三)建立和完善考核與問責體系
期貨公司內(nèi)部規(guī)章制度雖隨著經(jīng)營環(huán)境的變化有待進一步的完善,但不可以說不全。
問題的關(guān)健是未有效執(zhí)行,責任不清,問責不到位,犯了就犯了,未承擔相應的責任,時間長了,合規(guī)經(jīng)營的意識也就淡漠了。
因此,建立和完善考核與問責體系顯得尤為重要。
為此,期貨公司還應將合規(guī)經(jīng)營的具體要求分解落實到期貨公司各高管、各部門、各責任人,納入績效考核體系,強化風險責任追究。
期貨公司通過持續(xù)的宣傳、培訓和引導;建立機制,完善制度;加大問責等一系列措施,在合規(guī)經(jīng)營方面“培養(yǎng)了一支隊伍”、“形成一套標準”、“建立一個體系”。
在合規(guī)創(chuàng)造價值理念的引導下,使公司的合規(guī)經(jīng)營文化成為防范期貨經(jīng)營風險的一道有力的防線。
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