內控工作總結

　　總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性的經驗方法以及結論的書面材料，它在我們的學習、工作中起到呈上啟下的作用，讓我們來為自己寫一份總結吧�？偨Y你想好怎么寫了嗎？下面是小編精心整理的內控工作總結，歡迎大家分享。

內控工作總結1

　　一、存在的主要問題及原因

　　一是思想失防。少數(shù)領導與員工，忙于存貸業(yè)務、忽視內控內管，業(yè)務經營抓得多、抓得細、抓得實，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虛，且認為有了制度就可以抓好案防，還有部分員工和高管認為低頭不見抬頭見，你好我好大家都好，拉起架勢搞監(jiān)督似乎特別難為情，制約監(jiān)督流于形式，訂了制度束之高閣，在實際操作中，依然是憑經驗、憑感情，我行我素，違規(guī)亂套。案件發(fā)現(xiàn)令幾乎所有員工驚詫：這個地方怎么也出問題？

　　二是制度失靈。雖然根據上級有關規(guī)定制定了嚴格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關責任人簽訂了責任書，但實際上，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實到行動上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網點均未解決電視監(jiān)控問題。

　　三是監(jiān)督失效。一是領導責任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的領導責任，沒有按規(guī)定每月對轄內內控工作進行一次全面檢查。二是監(jiān)督責任不到位。

　　二、整改措施及努力方向

　　( 一) 嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人 ，履行教育職責、管理職責、監(jiān)督職責、檢查職責、獎懲職責，經濟上風險抵押、管理上一票否決。

　　(二) 強化規(guī)章制度。對經營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的`操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。

　　(三) 突出案防重點。一是管員工，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關、管理關、教育關、獎懲關，構筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風險預警，嚴控風險源。二是管機構，控制風險點。三是管法人，控制風險體。

　　(四)加強教育培訓。在全轄開展了學政治、學業(yè)務、學文化、學法紀、學英模、練技術的“五學一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導，按照“八榮八恥”的社會主義榮辱觀，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城。

　　(五)加大監(jiān)管力度。一是強化稽核監(jiān)督力量。認真開展“四查、五清、八控”活動，開展好決算真實性檢查、離任審計、內控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核。

內控工作總結2

　　今年以來，各銀行機構和各級監(jiān)管部門認真貫徹落實“內控合規(guī)管理建設年”相關部署，聚焦重點領域、瞄準薄弱環(huán)節(jié)，強化整治、補齊短板，將狠抓內控合規(guī)管理與提升金融風險防控能力、服務實體經濟高質量發(fā)展緊密結合，取得了階段性成效。

　　但應清醒看到，當前銀行業(yè)面臨的經濟金融環(huán)境復雜嚴峻，一些長期積累的矛盾和問題集中暴露。有的銀行落實國家宏觀政策不力，有的銀行授信管理領域問題屢查屢犯，有的銀行監(jiān)管套利手段花樣翻新。特別是近期發(fā)生的存單質押票據業(yè)務、個人信息安全等風險事件，社會影響惡劣，損害了銀行業(yè)的整體聲譽，暴露了相關銀行風險合規(guī)意識淡薄、業(yè)務潛在風險評估不足、核心管理制度與控制措施缺失、內部員工道德風險突出等問題。亟需汲取教訓、舉一反三，加快彌補管理缺陷和漏洞，從根本上扭轉重效益輕合規(guī)、內控要求為業(yè)務發(fā)展讓路的局面。

　　為督促銀行機構筑牢內控合規(guī)“防火墻”，切實維護金融消費者合法權益，夯實銀行業(yè)高質量發(fā)展根基，經銀保監(jiān)會同意，現(xiàn)將有關事項通知如下：

　　一、堅守主責主業(yè)，堅定貫徹落實中央重大決策部署。

　　總體上看，銀行機構能夠自覺主動將黨中央、國務院關于經濟金融工作各項要求轉化為自身發(fā)展戰(zhàn)略、內控目標和管理行動。但仍有銀行落實重大決策部署不力，虛報普惠金融指標數(shù)據，資金違規(guī)流入房地產領域，違規(guī)新增地方政府隱性債務，減費讓利措施執(zhí)行不到位。各銀行機構要進一步提高站位，堅決把思想和行動統(tǒng)一到黨的十九屆六中全會精神上來，堅決擯棄偏離主業(yè)、脫實向虛、盲目擴張等錯誤觀念和粗放經營模式，堅持正確發(fā)展方向，積極履行社會責任。要努力探索促進科技創(chuàng)新的金融服務，加大對先進制造業(yè)和自主可控產業(yè)鏈、供應鏈的支持力度，圍繞實現(xiàn)“雙碳”目標創(chuàng)新綠色金融產品和服務。要大力發(fā)展普惠金融，不斷改善小微企業(yè)和民營企業(yè)金融服務，把更多金融資源配置到鄉(xiāng)村振興的重點領域和薄弱環(huán)節(jié)，確保服務實體經濟各項政策要求落到實處。

　　二、聚焦風險漏洞，加快補齊內控合規(guī)管理短板。

　　從機構自查和監(jiān)管檢查情況看，貸款“三查”不盡職、統(tǒng)一授信管理不到位、銷售適當性要求執(zhí)行不力等問題仍然突出。各銀行機構要把常態(tài)化的強內控、促合規(guī)與階段性的補短板、除頑疾相結合，聚焦問題多發(fā)環(huán)節(jié)和人民群眾反映強烈的領域，明確重要業(yè)務的風險控制點和管控措施，增強系統(tǒng)關鍵節(jié)點的剛性控制，強化制度執(zhí)行和監(jiān)督評價，加強聲譽風險管理。要圍繞近期風險事件，深入排查內控缺陷，加大日常檢查巡查力度，強化對分支機構和各經營單位的管理約束，對屢查屢犯、整改進度緩慢的要督促處理，從根源上整治虛構貿易背景、授信審查不嚴等頑瘴痼疾，切實提升風險管控水平，彰顯內控合規(guī)管理建設成效。

　　三、狠抓人員管理，強化常態(tài)化異常行為監(jiān)測排查。

　　不少銀行機構運用智能化、網格化手段加強員工行為的精細化管理，今年以來，員工網格覆蓋率、格長日常排查履職率和排查記錄異常人數(shù)均有顯著增長。但部分銀行重要崗位關鍵人員管理有效性不足，案件風險事件頻發(fā)。各銀行機構要進一步加強崗位有效制衡，規(guī)范不相容崗位管理，嚴格落實重要崗位輪換、強制休假及任職回避等監(jiān)管要求，將相關執(zhí)行情況納入績效考評中。要強化員工勞動合同管理，嚴厲打擊參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客、經商辦企業(yè)等行為。要提升操作風險的監(jiān)測預警能力，抓早抓小、防微杜漸。針對重要崗位關鍵人員，要豐富監(jiān)測手段建立更為嚴格的異常行為排查機制，對有章不循、違規(guī)操作的要嚴肅處理，提升從業(yè)人員風險意識和規(guī)矩意識。

　　四、嚴肅內部問責，切實增強懲戒震懾效果。

　　隨著銀行業(yè)市場亂象整治的`持續(xù)深入，銀行機構自我糾偏、整改問責的自覺性不斷增強。但當前銀行內部問責層級總體偏低，屢查屢犯問題集中整治中，有銀行甚至對總行人員“零問責”。各銀行機構要切實扭轉當前內部問責“寬松軟”的狀況，建立健全從總行到分支行的責任認定與追究機制，不得以誡勉談話、扣減積分、經濟處理等方式替代紀律處分，要下大力氣解決“問下不問上”“問前不問后”等問題。對屢查屢犯問題的整改問責，要堅持更嚴標準和更高要求。對監(jiān)管部門責令內部問責的，要在規(guī)定時間內對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。對重大信用風險事件、重大違法違規(guī)或重大案件中存在的失職瀆職行為，要嚴肅追究總行相關人員的領導責任和管理責任。

　　五、注重管常管長，完善內控合規(guī)長效機制。

　　20xx年市場亂象整治工作開展以來，銀行機構累計修訂制度8.35萬項，完善系統(tǒng)4766個，開展了案例警示、問題通報及合規(guī)培訓等形式多樣的教育活動，合規(guī)穩(wěn)健經營的行業(yè)文化持續(xù)厚植。但內控合規(guī)管理資源不足、獨立性不高、條線話語權不夠等情況仍不同程度存在，部分銀行治理管控薄弱，“兩會一層”履職不充分，個別銀行甚至監(jiān)督制衡機制失效、內控合規(guī)管理形同虛設。各銀行機構必須深刻認識穩(wěn)健合規(guī)是商業(yè)銀行經營的底線要求，要持續(xù)開展自查自糾和屢查屢犯問題整治，對突出問題必須心中有數(shù)、持續(xù)跟蹤整改。要以今年的建設年活動為契機，以“當下改”促“長久立”，突出績效考核中內控合規(guī)因素的比重和正向激勵，開展常態(tài)化的內控檢查排查和內部控制評價，做到防患于未然。

　　六、注重統(tǒng)籌施策，推進內控合規(guī)管理常抓不懈。

　　各級監(jiān)管部門堅持對違法違規(guī)行為嚴查嚴處，全系統(tǒng)20xx年以來累計處罰銀行業(yè)金融機構9579家次，處罰責任人員1.22萬人次，罰沒合計104.36億元，超以往十幾年總和，有力促進了銀行機構牢固樹立“內控優(yōu)先、合規(guī)為本”的理念。各級監(jiān)管部門要把推動內控合規(guī)管理建設作為深化銀行治理改革、提升風險防控能力的重要抓手。督促銀行機構落實內控合規(guī)主體責任，對機構自查問題畸少、避重就輕的，應加強監(jiān)管檢查、督促查擺問題；對反映問題較多的，應有針對性地指導彌補缺陷、消除風險隱患，確保金融領域不發(fā)生影響經濟社會穩(wěn)定的風險事件。要加強與紀檢監(jiān)察部門的貫通協(xié)作，一體推進合規(guī)文化與清廉金融文化建設，構筑“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)”的長效機制，為構建新發(fā)展格局提供有力金融支持。

內控工作總結3

　　自20xx年初，公路煤炭銷售體制改革以來，壽陽公司積極探索并大膽嘗試，在不斷總結經驗的基礎上逐步完善了公路煤炭貿易業(yè)務的各類流程制度。針對采購和銷售環(huán)節(jié)，相關部門和人員必須嚴格執(zhí)行公司制定的業(yè)務流程，并簽訂經專業(yè)法律顧問審核的合同。在采購合同或銷售合同中，明確約定了煤質、價格、交（提）貨方式、驗收標準及方法、結算方式及結算期限、解決合同糾紛的方式、違約責任追究以及客戶資信等事項。

　　20xx年，為了認真貫徹上級公司和壽陽公司關于三道風險防控體系的要求，市場部積極展開了一系列細致有效的工作。所有干部職工都積極建言獻策，根據實際情況整理歸納并形成了涵蓋購銷、倉儲、物流等所有環(huán)節(jié)的流程圖。根據流程圖，我們找到了各個環(huán)節(jié)的風險點，并進行了改正，確保每一個重要環(huán)節(jié)都有專人負責。這樣做的目的是為了確保風險能夠被具體的責任人所承擔，也能更好地履行對客戶的責任。在此基礎上，我們進一步深化了內控體制建設。

　　1、完善內部崗位體系，把各項業(yè)務進行細致的過程與責權劃分。通過崗位細化與分離，使各個崗位的職、責、權得以明確與落實，法務部負責核查每筆業(yè)務的正確性、完整性以及真實性，同時查找其中的違規(guī)、差錯。

　　2、為了最大限度滿足客戶的需求，業(yè)務的創(chuàng)新與擴展是發(fā)展的必經之路。為了最大限度避免由此所帶來的風險因素，在進行業(yè)務創(chuàng)新與擴展的時候，還要配套性的健全、完善風險管控制度以及補救制度。

　　3、加強對客戶的.分析能力，規(guī)范貿易行為。通過與客戶的日常接觸和公開資料，我們可以輕松獲取客戶的表面特征、市場狀況、經營管理狀況等外部客觀情況。同時，我們還注重確�？蛻糌攧諗�(shù)據的準確性。

　　4、合理調配內部資源，提高內部控制系統(tǒng)的預警、識別、度量、控制水平和對各種風險管理的應對能力；進一步整合內部控制體系，利用信息管理系統(tǒng)，整合業(yè)務和信息流程，使整個內部控制系統(tǒng)的信息得到共享，逐步實現(xiàn)財務、業(yè)務相關信息的一次性處理和實時共享，提高財務判斷能力；建立嚴密完整的分級授權體系，對不同重要程度的業(yè)務進行不同層次的業(yè)務授權。同時，認真組織學習各項規(guī)章制度、管理辦法和操作流程，并堅決杜絕以習慣代替制度、以感情代替規(guī)章、以信任代替紀律的不良習慣。嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化風險防范意識。從經營理念、全面風險控制、職業(yè)道德和行為習慣上培養(yǎng)良好的風險控制文化，形成一種風險控制人人有責的內控氛圍。

內控工作總結4

　　按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關于行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)實施進展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院(以下簡稱“我院”)關于貫徹實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》工作計劃的要求，我院就圍繞落實內控制度建設、強化內控監(jiān)督、加強組織領導等方面對我院內部控制進行了全面的梳理和總結，現(xiàn)將有關貫徹實施情況報告如下：

　　一、內控制度建設

　　自20xx年1月1日《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》實施以來，我院按照省發(fā)改委相關的宣傳、布署，積極組織開展了全院貫徹實施《行政事業(yè)單位內控規(guī)范》的工作，在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進一步完善了我院的內部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內控制度，大大提高了我院管理服務水平及風險防范能力。如：

　　1.我院實行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學性，強化對經濟活動的預算約束，使預算管理貫穿我院各項業(yè)務的全過程;

　　2.實現(xiàn)資產歸口管理，定期盤點，賬實相符;

　　3.實行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行;

　　4.按照國家統(tǒng)一的.會計制度編制財務報告;

　　5.對特定部門及崗位建立工作培訓、輪崗機制;

　　6.對不相容崗位進行相互分離，加強對內部授權的控制;

　　7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關規(guī)定執(zhí)行;

　　8.加強信息化建設，基本實現(xiàn)了單位的經濟活動與內控流程的信息化;

　　9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。

　　二、強化內控監(jiān)督

　　內部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責任制、內部監(jiān)督等機制。在此基礎上，我院還堅持內控與外審相結合，每年均請有資質的審計公司對我院賬務進行審計，從賬務所反映的問題深挖內控監(jiān)督的不足并及時改正，并且在進行重大經濟活動時，聘請會計師事務所進行事前風險評估，以防范重大決策失誤。

　　三、加強組織領導

　　我院各級領導在思想上對內部控制規(guī)范建設高度重視，認真履行職責，把落實內控規(guī)范作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，切實加強對內部控制規(guī)范實施的組織領導，精心組織，周密安排，確保了內控規(guī)范的實施到位。

　　四、內部控制建設的不足與建議

　　1.不足：

　　(1)我院財務部門對單位重要事項的決策、實施過程和結果了解較少，進而對業(yè)務涉及財務問題時不能事前進行財務分析與指導，導致了控制與監(jiān)督的不及時。今后要加強各部門之間的業(yè)務溝通，做到控制及時、監(jiān)督有效;

　　(2)進一步加強預算管理 ，增強預算的計劃性、科學性，使預算管理的約束控制力得到充分發(fā)揮;

　　(3)在內部控制文化建設方面還需要積極培育符合我院實際情況的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。

　　2.建議：

　　內部控制建設是一項長期的、需要與時俱進的系統(tǒng)工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內控培訓力度，推動內部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。

內控工作總結5

　　一、內審成果及其作用

　　人民銀行內審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結與歸納，是未來審計工作的一種預測，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業(yè)務活動和內部控制活動起積極的推動作用。

　　一份內審工作總結一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題X個，查出違規(guī)金額Y元，整改得到落實Z個……”。這就是一個工作階段內審人員所創(chuàng)下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內審成績與查處力度的一個尺碼，但內部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內部審計從全面審計、專項審計、后續(xù)審計和領導干部離任審計拓展到內控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進的過程，可視為內審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應用；內審目標從查錯糾弊到風險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內審職能從監(jiān)督評價到監(jiān)督與服務并重的提出；內審內容從財務的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑒、利用與轉化的結晶。內審成果推動著人民銀行審計技能與質量的不斷提高——審前調查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風險得到有效控制。

　　內審成果推動著人民銀行內審理論與實踐的不斷發(fā)展與豐富——風險導向審計的逐步應用，使人民銀行內審內容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應的調整與充實，出臺了《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領導干部履行職責審計指南》等。內審成果促進著人民銀行內部管理方式的優(yōu)化——以人為本的內部管理理念不斷深入，環(huán)境建設得到加強，人人參與內控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內、外部的風險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。

　　審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規(guī)范，更可以是新的內審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內審科研成果與專利屬于內審成果范疇。

　　二、內審成果利用、轉化與梗阻

　　通常，視審計結論與決定(內審意見)為內審成果利用與轉化的唯一通道。實際上，內審工作的`各個環(huán)節(jié)都在為內審成果利用與轉化作各類鋪墊，如:基于職能部門的業(yè)務操作流程與規(guī)范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現(xiàn)有審計經驗、技術條件，圓滿完成內審任務，實現(xiàn)審計目標，達到預期效果是審計成果的奠基石；內審報告、專題案例分析、內審綜合分析和內審工作總結是凝煉審計成果的渠道；內審經驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。

　　為查而查，為整改而整改，為完成任務而完成任務的工作態(tài)度只能成為內審成果的梗阻。當前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內審建議過于籠統(tǒng)，針對性不強，內審整改跟蹤舉措不力；不排除內審干部對問題定性不準，證據不足；不排除因內審人員的“慎獨”而導致的審計風險所致。

　　各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照、分析和總結，只能是內審成果的梗阻。當前基層人民銀行內審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地夸大業(yè)績，拿不出真材實料，不注重工作經驗與審計技能的總結、積累與交流，只浮于人員思想動態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預見”與“求新”。

　　內審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢必成為內審成果的梗阻。內審的“矛”一向是指向被審對象，監(jiān)督被審對象的職責、崗位、流程與制度，查找各類可疑風險點，而自身內部管理制度簡陋、職責不清、工作透明度不高�，F(xiàn)場審計除了必要的內審通知必須出具，內審報告必須遞交，內審處理決定必須下達外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場該收集的證據未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事后補正、補救的現(xiàn)象在基層人民銀行內審部門時有發(fā)生。

　　領導不重視，工作無激情，成員不配合也是內審成果的梗阻。有了成績得不到領導層的欣賞，有求新欲望得不到領導的支持，內審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”，只能是耗費，達不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調動一切積極因素，發(fā)揮團隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的梗阻。

　　三、促成內審成果利用的幾個保障

　　綜上所述，內審成果的利用與轉化集中體現(xiàn)在內審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風險的最小容忍度。要促成內審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:

　　(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責任追究制。責任追究是鞏固內審成果的良好舉措，追究要界定出職責，分清領導責任、管理責任和直接責任，追究應圍繞人民銀行風險類別進行逐級分類，充分考慮各層級的風險源，理清性質，作出合理、公正的責任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應圍繞內審人員崗位職責與工作質量，分析審計風險產生的主、客觀因素，建立審計風險備案錄。

　　(二)商議、協(xié)調與溝通，打造良好體內監(jiān)督機制。一個良好的體內監(jiān)督機制要求崗位監(jiān)控、部門監(jiān)控和內審監(jiān)督達到良性互動，這個監(jiān)督機制便是內審、事后監(jiān)督、紀檢監(jiān)察及相關部門組成的大監(jiān)督工作機制。內審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領導層就內審監(jiān)督與職能部門的爭議進行協(xié)調，協(xié)調要有流程，內部審計還要定期通報監(jiān)督結果，將部門監(jiān)督、內審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內控制度體系，取得領導重視與支持，規(guī)避審計信息不對稱的問題。

　　(三)梳理、總結與分析，利用好現(xiàn)有的提煉平臺�！秲葘彴咐�分析》、《內審查處統(tǒng)計報告》、《內審綜合分析》和《內控報告》組成了內審工作梳理、總結與分析平臺，從《案例分析》到《內控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內審干部必須據實、詳細地開展分析與報告，關注內在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結與提煉內審工作經驗與做法，并及時反饋有價值的信息，達到信息共享、價值互用、相互促進、共同提高之目的。

　　(四)調研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當?shù)厝嗣胥y行業(yè)務活動，開展實地內審調研，掌握業(yè)務活動總體態(tài)勢，及時發(fā)現(xiàn)內審工作的局限與不足，有的放矢地開展內審檢查，調研不是簡單地遞交一份達到字數(shù)要求的報告或調研文章，而應具備一定的可用價值，調研內容不應局限在自身內審工作范疇，而應拓展到人民銀行各項業(yè)務活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內審工作就是一個日積月累，循序漸進的過程。評選優(yōu)秀課題，開展學術交流，“請進來，送出去”的內審工作經驗與交流仍然是當前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發(fā)。

　　四、促成內審成果轉化的幾點建議

　　源于審計實踐的內審成果上升為理論境界之后，還必須應用到內審工作實踐中，轉化為審計工作的新生力量，這種循環(huán)往復的關節(jié)點在于:

　　一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質量，可學習、借鑒先進的內控風險預警預報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。采取后續(xù)審計及時跟進的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內審工作“間歇性噴泉”效應，保持內審監(jiān)督信息的適時與連貫，同時，強化人員培訓，彰顯內審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。

　　二要謀求內審管理制度與規(guī)范的完善。內部審計人員的工作行為與過程，必須置于內部管理制度，每位內審成員應有相對應的崗位與職責，職責的履行應有科學、合理的激勵與約束制度。建立內審人員準入、交流和學習制度，建立現(xiàn)場審計行為規(guī)范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內審文書流轉、保管與檢查制度，建立、健全內控評審制度，建立一套能凸顯本地內審工作特色，有利于調度每位內審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴謹、和諧的工作氛圍與秩序。

　　三要謀求組織內部管理制度的不斷完善。內部審計不能停留在羅列內控制度建立與否上，要上升到評價內部管理制度的優(yōu)劣上，分析內控制度體系能否駕馭整個業(yè)務活動，核對每一個違規(guī)與差錯是否有條款與之對應并施于約束，科學合理地設計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內控制度評價工作列入內部審計常規(guī)性的工作范疇，促進組織內部管理制度不斷推陳出新。

　　四要謀求組織內部每位員工自覺踐行。內部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環(huán)節(jié)，保質、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調查、查訪制度，將審計結果與干部考核、用人機制對接，促使自我約束，認真履責盡職，使內部審計威懾力影響到組織內部每位員工、每個層級。

內控工作總結6

　　今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發(fā)展機遇，加快業(yè)務創(chuàng)新，圍繞“全面增強競爭發(fā)展能力和可持續(xù)贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強內控管理，深化體制機制改革，突出七個工作重點全面推進全行內控管理工作，確保全行在省分行年度內控綜合評價評比中重返“二類行”序列。

　　一、加強內控管理基礎工作，深入開展內控評價。

　　一是要按照過程評價指標嚴格對被評價行進行現(xiàn)場、一次性評價

　　二是結合全年各類審計監(jiān)督、專業(yè)檢查、風險監(jiān)測以及外部監(jiān)管等情況，對被評價行進行非現(xiàn)場、年度綜合性評價，使評價結果能真實、準確、全面反映被評價行的內控狀況。

　　三是6-7月間組織開展全行機關、各支行年度內控綜合評價自查工作，對照內控評價指標逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。

　　二、進一步增強針對性，提高檢查質量，認真做好各項業(yè)務審計檢查工作。

　　一是加強非現(xiàn)場審計工作的培訓，充分發(fā)揮非現(xiàn)場工作的引導作用，重點加強銀行卡、個人按揭貸款、基層網點負責人合規(guī)性審計檢查，客戶經理履職、利率執(zhí)行、電子銀行、反洗錢等工作檢查

　　二是加大經濟責任審計和離崗審計等工作

　　三是落實按月開展各類準風險事件核查審計工作，促進運行管理質量提高。

　　三、加強監(jiān)測與風險提示，切實防范操作風險。

　　一是加強操作風險監(jiān)測。內控合規(guī)部門組織各基層行、各業(yè)務部門按照總行制定的監(jiān)測指標，實施月度、季度、半年度監(jiān)測，及時編寫操作風險管理報告，管理并應用好《操作風險高級計量法應用管理系統(tǒng)》

　　二是認真做好《合規(guī)檢查監(jiān)督管理系統(tǒng)》的推廣應用工作，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層管理人員和員工質量意識、責任意識 三是開展對突發(fā)事件和營業(yè)網點的突擊審計工作。

　　四、不斷強化內控合規(guī)管理日�；�礎工作。

　　一是規(guī)范制度管理工作，及時開展新建規(guī)章制度的.合規(guī)性審核

　　二是加強《業(yè)務操作指南》電子發(fā)布平臺的推廣應用和監(jiān)督管理工作，要結合檢查監(jiān)督情況，以《指南》和《加強營業(yè)網點內控管理若干規(guī)定》為標準，開展分析、評估，提出規(guī)范業(yè)務流程的工作建議

　　三是開展檢查監(jiān)督資源統(tǒng)籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過度重復交叉檢查的原則，對各類審計監(jiān)督、專業(yè)檢查實行統(tǒng)一計劃管理統(tǒng)籌問題整改和責任追究，統(tǒng)籌檢查結果運用，在加強監(jiān)督情況的綜合分析，鞏固檢查監(jiān)督的成果的基礎上，根據總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進行嚴格處理

內控工作總結7

　　自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。

　　現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：

　　一、內部控制管理的基本情況

　　支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設......6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航�？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。

　　二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

　　1、為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，到 9 月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。

　　2、針對本行實際，不斷完善行之有效的`各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

　　3、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據《通知書》深入基層抓整改落實問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

　　4、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。

　　5、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。

內控工作總結8

　　今年以來，在有關監(jiān)管部門和我行領導的正確領導下，內控合規(guī)部結合我行實際，緊密圍繞“加強合規(guī)建設，提升管控能力”這一目標，堅持“違規(guī)就是風險，安全就是效益”的風險理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實加強合規(guī)風險管理，推動合規(guī)文化建設，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經營，促進了全行各項工作的順利開展�，F(xiàn)將一年來的工作總結如下：

　　一、主要工作完成情況

　　(一)提高認識，重視案防安保工作

　　鑒于我行員工都沒有銀行工作經驗，案件安保防控思想、認識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。

　　一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;

　　二是層層簽訂案防安保目標責任書;

　　三是定期組織全行員工學習監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報、案件風險提示和案例通報;

　　四是對重點機構、重點風險類型、重點人員進行風險排查;

　　五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實和執(zhí)行。

　　同時，加強案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，促進了案防安保工作的順利開展。

　　(二)明確目標，促進合規(guī)文化建設

　　一是進一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅持內控建設，建立健全各項規(guī)章制度。

　　二是責任落實到人，職責分工明確，形成科學有效的合規(guī)管理機制。不斷提高全員的思想認識，加強領導組織，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。同時，稽核隊伍從實際出發(fā)，每個部門派駐風險管控員，堅持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，建立長效運行機制。

　　三是創(chuàng)建合規(guī)風險防范環(huán)境，強化員工合規(guī)意識培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實際，從基本崗位職責入手，由員工自己定制度，自已查風險，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內容、方法和步驟，通過自身的不斷學習的鍛煉，實現(xiàn)真正的合規(guī)。

　　(三)創(chuàng)新方法，加強事后監(jiān)督

　　重點監(jiān)督特殊業(yè)務，對于事后監(jiān)督人員，認真監(jiān)督基層網點的每一筆業(yè)務，圍繞上級及銀監(jiān)局風險排查方案等精神。

　　一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風險隱患降到最低。

　　二是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督取得了明顯成效。

　　三是認真按照領導要求，監(jiān)督工作中的每個細節(jié)，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的差錯，防范風險事故的發(fā)生，保證網點工作的正常運 行。

　　(四)內外結合，完善財務審計

　　我行剛剛成立，內控合規(guī)部針對財務制度不完善，組織合規(guī)部對各項財務進行審計。

　　一是組織對去年財務進行全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負責人進行說明。

　　二是外聘專業(yè)審計人員對我行X年度經營情況進行專業(yè)審計，保證我行財務工作的合法、公正。

　　三是對存在風險的.部門進行定期和不定期的抽查相關存檔文件、資料等，將風險降至最低。

　　二、工作中存在的不足

　　(一)案防基礎簿弱，力量不足

　　我行員工對案防工作從思想、認識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。

　　一是除內控合規(guī)部駐各部門風控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。

　　二是對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認識，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。

　　(二)事后監(jiān)督不夠專業(yè)，需進一步完善制度

　　一是作為新銀行、新員工，沒有工作經驗， 在一些工作的處理和業(yè)務的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。

　　二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。

　　(三)合規(guī)意識不強，需加強學習

　　一是認為合規(guī)文化建設是外部監(jiān)管部門要求做的事情，在推進中缺乏主動性和積極性，因此在合規(guī)文化建設工作存在一定程度上的走過場、應付了事的情況;

　　二是認為合規(guī)文化建設是上級部門的事情，上下傳導不暢;

　　三是認為合規(guī)文化建設是合規(guī)部門(崗位)的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。

　　三、工作計劃

　　一是督促各部門盡快將相關制度文件進行完善，從而使我行的安全風險降至最低;

　　二是積極進行案防文件的教育學習，提高員工自身對案防風險的認識，逐步將風險觀念植根于每個員工心里，爭取做到零風險。

內控工作總結9

　　為了進一步抓好內控工作，營造良好的內控環(huán)境，加強廣大干部員工在工作中的內控意識，走“精細化管理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強內控，使自身的內控環(huán)境得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。

　　內部控制工作實施情況：

　　1、為營造一個濃郁的內控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執(zhí)行《內控手冊》重要性的認識，提高企業(yè)的細節(jié)管理，堵塞漏洞，防范經營風險，舉辦了1期內控知識培訓，主要對機關各部門進行培訓指導，通過對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內控制度的執(zhí)行力度。經過形式多樣的學習，讓每個員工知道自己崗位應執(zhí)行那個業(yè)務流程的那幾個控制點，是哪一個控制點的責任人，以切實保證每個控制點責任到人，每個人有具體執(zhí)行的控制點。

　　2、內控制度執(zhí)行的的好壞，每個業(yè)務流程控制點執(zhí)行覆蓋率能否達到100%，是通過每一個員工，每一個崗位來體現(xiàn)的。只有深入到最基礎現(xiàn)場詢問和查看每一個業(yè)務流程，才知道員工對內控重要性認識足不足，宣傳和學習的力度夠不夠，執(zhí)行各業(yè)務流程的每個控制點是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現(xiàn)了內控工作的執(zhí)行力，這種執(zhí)行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平。

　　3、將內控工作制度化、日�；�，落實到每一個月每一件事情上來完成，因此，20xx年要繼續(xù)加大內控的宣傳力度，所有的員工認識到按照每個控制點的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內控工作向領導匯報，以便公司領導了解公司的內控工作情況，協(xié)調和解決內控工作中難以解決的`問題，促進公司內控工作的順利開展。

　　4、梳理流程內容。重新梳理公司適用的業(yè)務流程，將每一個控制點整理歸集，并具體落實到人，對其責任控制點進行日�？刂坪捅O(jiān)督。

　　5、明確崗位責任。將每個業(yè)務流程按部門責任分工，細化到流程部門責任人、內控管理員和控制點責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門內控管理員時，以部門主管或業(yè)務骨干為主力，形成了責任到人、上下聯(lián)動、齊抓共管的局面。

　　6、規(guī)范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進一步規(guī)范了審批流程和審批權限。

　　7、切實有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度。公司對一些重點崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風險、防隱患、堵漏洞的工作意識。

　　一、主要開展的內控工作

　　以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

　　按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

　　二、下一步內控工作

　　1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理

　　針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。

　　2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。

　　內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。

　　3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

　　分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

　　在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。

內控工作總結10

　　支行內控工作總結20xx xx支行20xx年內控工作總結 20xx年，我行運營服務工作在省行相關部門的指導下及支行領導班子的帶領下，轄內運營服務人員緊緊圍繞省行的運營服務管理要求，認真做好各項運營服務工作，為支行各項業(yè)務快速健康發(fā)展起助推劑及保架護航的作用，現(xiàn)將我行20xx年的運營服務工作總結如下：

　　一、績效目標完成情況

　　20xx年xx支行運營服務及大風險板塊，堅定不移地推進轉型創(chuàng)新，認真貫徹落實“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風險”的工作方針，在近年來業(yè)務發(fā)展持續(xù)高速的前提下，業(yè)務整體發(fā)展態(tài)勢良好，實現(xiàn)了今年主要績效指標的“滿堂紅”。在內控管理方面，支行逐步建立了有效的.內控體系，內控考核不斷強化，員工內控意識顯著提高，業(yè)務風險管理更加完善，授信資產狀況良好，安保措施到位，內控檢查監(jiān)控工作有序進行，有力的保障了xx支行各項業(yè)務持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內控的同時深入開展反腐敗懲

　　治工作和黨風廉政建設，堅持開展員工行為分析工作，今年以來沒有出現(xiàn)重大的責任事故、違法違規(guī)、重大差錯或內部案件。

　　二、重點工作及成效

　　今年以來，支行各條線進一步提高對“合規(guī)經營”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識，把建立健全內控制度，加強風險和案件防范工作當做大事來抓，堅持以業(yè)務發(fā)展為中心，以內控制度為保證，一手抓業(yè)務開拓，一手抓內控監(jiān)督，實行了 格執(zhí)行，從防范操作風險入手狠抓制度落實，逐步使管理工作向規(guī)范化方向邁進。一是注重引導員工風險意識，防控操作風險。如三季度在領導的指導下重點加大對授權人員和柜員的監(jiān)控力度，對廣電支行、江南支行召開專題風險會議，下發(fā)風險提示，強化柜員風險防范意識；二是注重引導培養(yǎng)員工風險意識。有計劃有步驟地選擇《營業(yè)室經理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標為導向，促使員工成長。

　　3、強化營銷意識，積極為客戶服務。20xx年是轉型的一年，我樹立了“營銷無小事”的觀念，堅持拓展與維護并重，留心客戶的需求，留心客戶的每一句話，深度挖掘客戶價值，順利完成了總行下達的儲蓄存款任務

　　4、強化隊伍意識，提高條線人員綜合能力。一是注重員工愛崗熱情和工作能力的提高。持續(xù)開展“營業(yè)室員工輪崗體驗”活動，此舉得到行領導的大力支持，充分肯定為我行在加強案件專項治理，完善內部控制機制上的有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時與支行溝通會出差錯、工作量、銀企對賬、業(yè)務授權等情況，有的放矢進行會計輔導。

　　5、工作中存在的不足及今后的打算。一是學習不夠。時代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時時變化著，每每都有新的東西出現(xiàn)、新的情況發(fā)生，面對這種嚴峻的挑戰(zhàn)，還缺乏一點學習的緊迫感和自覺性。二是對一些業(yè)務還不夠精通。掌握新的理論基礎、專業(yè)知識、工作方法以適應我行的發(fā)展，這都需要我跟著形勢而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養(yǎng)成為一個業(yè)務全面的銀行員工。在今后的工作中，我將發(fā)揚成績，克服不足，朝著以下幾個方面努力：

　　1、加強學習，我將堅持不懈的努力學習行里的新業(yè)務知識，并用于實踐，以更好的適應我行發(fā)展的需要。

　　2、努力提高工作效率和質量，積極配合領導和同事們把工作做得更好。

內控工作總結11

　　一、基于財務會計背景對企業(yè)內部控制工作的影響

　　財務會計環(huán)境是企業(yè)管理運行最重要的一種環(huán)境，企業(yè)財務會計的工作成效對企業(yè)的生存、發(fā)展產生著極大的影響，所以財務會計控制也應作為企業(yè)內部控制的重要組成部分，并對其給予重點關注，以在財務會計背景中有效開展企業(yè)內部控制工作，減輕財務會計對企業(yè)內部控制工作產生的不利影響。

　　財務會計對企業(yè)內部控制工作的影響主要包括：

　　首先，財務人員對內部控制工作的執(zhí)行產生著直接影響。財務會計是企業(yè)內部控制最主要的對象，企業(yè)在制定以及構建內部控制制度、體系的過程中都需要充分考慮財務人員的意見，內部控制工作也同樣需要財務人員來執(zhí)行。但在實際的企業(yè)內部控制工作之中，財務人員的作用卻未充分發(fā)揮出來，極大的影響了企業(yè)內部控制工作的執(zhí)行落實。

　　其次，各項財務制度未落實到實處，影響了企業(yè)內部控制的效果。企業(yè)內部控制工作以及財務工作的實施都需要相應的規(guī)章制度做保障，但在財務會計、內部控制的實際工作之中，各項規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠的現(xiàn)象普遍存在，許多制度都只是流于形式，失去了制度本身的嚴肅性以及剛性，從而阻礙了企業(yè)財務工作的正常進行，影響了企業(yè)內部控制水平的不斷提高。

　　再次，財務人員的會計工作缺乏強有力的監(jiān)督從而影響到了企業(yè)內部控制工作總體水平的提升。財務會計相關工作離不開強有力的監(jiān)督，但就目前財務會計的監(jiān)督情況來看，企業(yè)的財務會計管理較為分散，財務會計監(jiān)督制度的執(zhí)行環(huán)境較差，財務會計人員之間的業(yè)務競爭不正當?shù)葐栴}普遍存在，這些問題的出現(xiàn)都對企業(yè)內部控制工作的執(zhí)行、開展產生著極為不利的影響。

　　二、財務會計背景下提高企業(yè)內部控制工作質量的有效途徑

　　1、進一步完善企業(yè)內部控制體系

　　企業(yè)內部控制工作的有序進行不僅受到外部因素的巨大影響，還與自身管理是否科學、合理有著直接的聯(lián)系。企業(yè)只有建立起健全的內部控制體系，才能保證內部控制工作的正常開展，調動相關工作人員的工作熱情，使其對各項內部控制制度都積極有效的執(zhí)行，從而確保內部控制工作實施的結果具有較強的積極性，進而促進企業(yè)的進一步發(fā)展。

　　企業(yè)內部控制體系的構建應做到有效、科學，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產、經營、管理的特點。財務會計背景下的企業(yè)內部控制體系包括預算控制體系、會計系統(tǒng)的控制體系、財產控制體系以及結算控制體系等多方面的內容，對這些方面的內容都進行不斷完善，才能保證企業(yè)內部控制體系得到進一步完善，利于企業(yè)內部控制工作的正常開展。

　　2、明確企業(yè)內部人員的各項職責

　　企業(yè)的內部控制工作，不管是控制工作的有效開展，還是控制工作開展的目的，都和企業(yè)各項工作的效率緊密聯(lián)系，只有提高了工作效率，才能提高企業(yè)內部控制工作的效率。而要更好的達到提高企業(yè)內部控制工作效率的目的，就要對企業(yè)內部人員的各項職責給予進一步明確，使每位員工都對自身的職責有明確的認識。企業(yè)管理者要對各項權利進行合理的協(xié)調，以保證內部控制工作的順利進行。明確企業(yè)內部人員的各項職責就是要使員工對自身的崗位職責有清楚、明確的認識，并將自身的崗位職責積極貫徹、落實到實際工作中，企業(yè)才能實現(xiàn)內部的.有效控制，進而實現(xiàn)企業(yè)內部控制的目標。

　　3、提高財務會計人員內部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果

　　財務會計背景下，企業(yè)內部控制工作的順利開展離不開財務人員，財務人員內部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果直接影響著企業(yè)內部控制工作的效果。財務會計是企業(yè)產生經營的關鍵，在企業(yè)生產經營過程中，每項資金的收入和支出都通過財務會計體現(xiàn)出來。

　　企業(yè)通過對財務信息的審核能夠較好的掌握自身的經營狀，企業(yè)進行內部控制的一個重要目的就是控制財務信息的準確性以及真實性，因為只有真實、準確的財務信息才能較好的反應企業(yè)的實際經營狀況，為企業(yè)的投資決策提供參考依據。要提高財務會計人員內部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果就要：對財務人員專業(yè)素質的提高給予高度重視;根據企業(yè)自身內部控制的需要制定相應的控制制度以保證內部控制工作的高效開展;建立完善的監(jiān)管機制，以督促財務人員較好的執(zhí)行內部控制制度。

　　三、結語

　　總而言之，財務會計是企業(yè)內部控制工作的重要內容之一，財務會計控制水平的高低直接影響到企業(yè)內部控制工作能否順利進行，因此，各個企業(yè)應從財務會計背景出發(fā)，有效分析財務會計對企業(yè)內部控制工作的影響，并在財務會計背景下采取積極有效的措施來提高企業(yè)內部控制的工作水平，以為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好內部環(huán)境。

內控工作總結12

　　本年度，內控合規(guī)部致力于建立一個合規(guī)、規(guī)范、透明的管理體系，加強公司的內部控制和風險管理，提高公司的內部管理和經營效率。經過一年的努力，我們取得了以下的工作成果：

　　一、加強合規(guī)監(jiān)管和管理，確保公司的各項經營活動符合法律法規(guī)和公司的規(guī)定，提高公司的聲譽和品牌形象。

　　二、加強內部控制的建設，完善了公司的內部控制制度和模式，建立了一套完善的合規(guī)管理和內部審計體系，確保公司的各項經營活動平穩(wěn)實施。

　　三、加強內部控制的落實和執(zhí)行，強化公司管理人員的責任和擔當，加強內控管理和監(jiān)管，確保公司的.各項經營活動的安全和穩(wěn)定。

　　四、加強員工培訓和教育，提高員工的法律意識和合規(guī)意識，營造一個良好的企業(yè)文化和社會形象。

　　雖然我們在本年度取得了一定的成果和成就，但是仍然存在著一些問題和不足，例如內部控制和經營風險管理的規(guī)范化和標準化程度有待提高、員工的法律意識和合規(guī)意識待加強等。在未來的工作中，我們將不斷完善內控合規(guī)制度和流程，提高內部監(jiān)管和管理水平，為公司的發(fā)展和穩(wěn)定創(chuàng)造更好的條件和保障。在本年度的內控合規(guī)工作中，我們也遇到了一些挑戰(zhàn)和難題。其中包括諸如員工合規(guī)宣傳的難度、內部控制的落實和執(zhí)行難度等。針對這些困難，我們采取了相應責任和對策，不斷完善和改進內控合規(guī)工作。

　　一、員工合規(guī)宣傳的難度

　　員工合規(guī)宣傳是內控合規(guī)工作的重要一環(huán)，也是預防和化解公司風險的重要手段。但是，在實際工作中我們發(fā)現(xiàn)，員工宣傳的效果并不理想，存在著諸如宣傳方式單一、內容不夠生動、員工參與度不高等問題。針對這些問題，我們采取了以下對策：

　　1、創(chuàng)新宣傳方式，采用多種形式，如線上和線下互動交流、視頻學習、競賽、卡片游戲等，提高員工的參與度和興趣。

　　2、制定生動詳實的宣傳內容，結合具體案例和生動圖表，加強員工對合規(guī)管理的認識和理解。

　　3、強調宣傳的時間和頻度，定期開展員工培訓，加強信息發(fā)布和管理。

　　二、內部控制的落實和執(zhí)行難度

　　內部控制是保障公司合規(guī)運營的基礎，是內控合規(guī)工作的重要組成部分。但是，由于公司業(yè)務與人員眾多，存在著內控制度和制度執(zhí)行的落差。為了解決這個問題，我們采取了以下措施：

　　1、加強制度的執(zhí)行和監(jiān)督，增加制度的約束力和有效性。

　　2、針對公司的業(yè)務和活動，制定具體的控制和風險防范措施。

　　3、完善內部審計機構，對公司的經營活動進行全面檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。

　　總之，在本年度的內控合規(guī)工作中，我們深刻認識到內部控制和合規(guī)管理的重要性和必要性，不斷加強內部管理和監(jiān)管，推動公司內部流程和制度的有效落實，為公司長期發(fā)展奠定了堅實的基礎。通過各種培訓、宣傳工作，員工的合規(guī)意識和法律意識得到了有效提高，全員參與，營造了良好的企業(yè)文化氛圍。未來，在內控合規(guī)工作的推進中，我們將繼續(xù)努力，提高內部控制和管理水平，為公司的長遠發(fā)展做出更大的貢獻。

內控工作總結13

　　按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：

　　一、上半年主要開展的內控工作

　　以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

　　按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

　　二、下一步內控工作

　　1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理

　　針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。

　　2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。

　　內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。

　　3、合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

　　分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的'問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

　　在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。

內控工作總結14

　　一、強化組織保障

　　銀行內控合規(guī)工作的第一步是要建立健全的組織保障體系。銀行應當設立專門的內控合規(guī)部門，明確責任人和分工，并明確內控合規(guī)的工作目標和任務。銀行應當加強內控合規(guī)的培訓和教育工作，提高員工的合規(guī)意識和風險防范意識。只有通過組織保障，才能確保內控合規(guī)工作的順利開展。

　　二、健全內部控制機制

　　銀行內控合規(guī)工作的核心是健全內部控制機制。銀行應當建立完善的內部控制框架，包括風險管理、合規(guī)管理、信息披露、內部審計等方面。銀行要根據自身的業(yè)務特點和風險預期，建立風險自評和風險識別機制，及時發(fā)現(xiàn)和處置潛在的業(yè)務風險和合規(guī)風險。銀行還應當建立健全的內部審計制度，加強對各項業(yè)務活動的監(jiān)督和檢查，及時糾正違規(guī)行為。健全內部控制機制，是保障銀行合規(guī)經營的重要保障。

　　三、加強風險防范

　　銀行業(yè)務的復雜性和不確定性使得風險難以完全避免，因此銀行內控合規(guī)工作必須加強風險防范。銀行應當建立風險管理制度和風險防范體系，完善風險分類、評估和監(jiān)控機制，提高風險識別和處置的及時性和準確性。銀行還應當建立健全的內部風險報告和風險警示機制，及時向管理層和監(jiān)管機構報告風險情況，做到及時防范和化解風險。只有加強風險防范，才能保證銀行的合規(guī)經營和健康發(fā)展。

　　四、加強合規(guī)監(jiān)督

　　銀行內控合規(guī)工作的最后一環(huán)是加強合規(guī)監(jiān)督。銀行應當建立獨立的合規(guī)監(jiān)督機構，制定合規(guī)監(jiān)督的`工作流程和程序，并加強對合規(guī)監(jiān)督的資源投入和支持。合規(guī)監(jiān)督機構要獨立開展合規(guī)檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)問題。同時，銀行還應當積極配合監(jiān)管機構開展合規(guī)檢查和評估工作，及時整改違規(guī)行為，確保合規(guī)經營。只有加強合規(guī)監(jiān)督，才能確保銀行的經營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

　　銀行內控合規(guī)工作是銀行業(yè)務經營的基礎和前提，銀行要加強組織保障、健全內部控制機制、加強風險防范和加強合規(guī)監(jiān)督，才能確保其業(yè)務活動的合法合規(guī)性和穩(wěn)健發(fā)展。希望通過本文的總結，能夠為銀行內控合規(guī)工作提供參考和借鑒，推動銀行業(yè)務的合規(guī)經營和健康發(fā)展。

內控工作總結15

　　20xx年以來我本著認真負責的態(tài)度管理支行，身為內控經理我需要對每一項工作都認真看待，嚴格的執(zhí)行總行下發(fā)的任務，并且努力完善自身支行的管理制度。內控工作要做的細化，要有目標，我行堅持進行業(yè)務發(fā)展，推動內控管理條例，在規(guī)范化的操作下，取得了很好的效果。在這一系列的規(guī)范化操作中，很有效的預防了風險，如今我對我的內控管理作出如下的匯報。

　　一、加強制度管理和學習

　　今年以來，我對支行內部的各項規(guī)章制度從新進行了梳理，針對新的政策作出了很多的變化，支行內的各工作人員也都嚴格的執(zhí)行，并且得到了很好的規(guī)范。在實際的操作中，我行認真貫徹落實新的制度方案，尤其是4月份下發(fā)的規(guī)章制度，各職員也都認真對待，積極的提升自己的思想水平。

　　二、落實重要崗位的監(jiān)管措施

　　我行要求嚴格的`落實責任制度，對每個人員的出行和材料都給予很高的檢查。確保柜臺專員在開戶，對賬，票據交換等情況不會出現(xiàn)串崗的行為。我行明確禁止這類行為的發(fā)生，一人一崗是必要的職業(yè)準則，為的是防止信息錯亂，以及事情交接出現(xiàn)錯誤。所以在重要崗位上，我們安排輪休制，每個崗位至少要三個人進行輪換，確保人員有充足的時間做自己的事情。

　　三、對高風險業(yè)務進行管控

　　我每月都要進行一次重要物品的檢查，尤其是現(xiàn)金、重要憑證、貴重金屬、黃金等進行對賬檢查。每個季度對于大額的資金往來也要做出調查，確保每次的操作都不會出現(xiàn)失誤。并且我會定期對重要客戶進行回訪，確保隨時掌握客戶的情況，并且跟客戶匯報對賬。這樣客戶才能放心的把錢存入我們支行，也能夠長期跟我們開展業(yè)務上的往來。

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