關于期貨公司信息公示管理規(guī)定

　　現(xiàn)公布《期貨公司信息公示管理規(guī)定》，自2009年11月16日起施行。下面是小編為您精心整理的關于期貨公司信息公示管理規(guī)定 全文內容，僅供大家參考。

　　為保護投資者合法權益，發(fā)揮社會監(jiān)督功能，提高期貨市場透明度，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關法規(guī)規(guī)章，現(xiàn)對期貨公司信息公示做出如下規(guī)定：

　　一、本規(guī)定的信息公示是指期貨公司通過中國證監(jiān)會指定的期貨公司信息公示平臺(http://www.cfachina.org，以下簡稱公示平臺)，將期貨公司及其分支機構基本情況、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、誠信記錄等信息，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，向社會公開的活動。

　　二、期貨公司應當按照本規(guī)定的要求，公示以下信息：

　　(一)公司基本情況。包括公司名稱、許可證號、經營范圍、注冊資本、公司住所、法定代表人、辦公地址和郵編、客戶服務及投訴電話、公司網址、公司電子郵箱等。

　　(二)公司歷史情況。包括公司成立、名稱變更、改制重組和增資擴股等。

　　(三)公司分支機構基本情況。包括分支機構的名稱、所在地、設立時間、許可證號、負責人、詳細地址、客戶服務及投訴電話等。

　　(四)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員信息。包括期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的姓名、性別、職務、任職時間、高管資格批準文號等。

　　(五)公司從業(yè)人員信息。包括期貨從業(yè)人員的姓名、性別、職務、任職時間、從業(yè)資格號等。

　　(六)公司股東信息。包括期貨公司股東名稱、注冊資本、法定代表人、所屬行業(yè)、經濟類型、持股比例、入股時間、辦公地址、公司網址等。

　　(七)公司誠信記錄。包括監(jiān)管部門實施的行政處罰等。

　　(八)中國證監(jiān)會要求的其他信息。

　　鼓勵期貨公司公示除以上信息以外的其他信息。

　　三、期貨公司應當在公司網站開辟信息公示專欄，公示的信息內容不得少于在公示平臺公開的信息。

　　四、期貨公司應當在營業(yè)場所的信息公示欄中，公告公示平臺和公司網址、從業(yè)人員信息以及投訴、服務電話等信息。

　　五、期貨公司應當保證公示信息的真實、準確、完整和及時。

　　六、期貨公司應當按照本規(guī)定的要求，制定信息公示管理制度，明確公示的內容、標準、流程、職責和責任追究等事項，信息公示管理制度應當經公司董事會審議通過，報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構和中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

　　七、期貨公司應當指定一名高級管理人員專門負責信息公示工作，并確定專門部門辦理信息公示和持續(xù)更新工作，報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　八、期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員應當持續(xù)關注信息公示文件的編制情況，保證公示事項在規(guī)定期限內公開。

　　九、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、信息公示負責人、其他責任人應當對公示信息簽字確認，如對公示信息持有異議的，應當書面注明意見和理由，并向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　十、期貨公司應當通過公示平臺對擬公示信息進行在線填報。

　　期貨公司首次公示的信息，應當于2009年12月20日前填報完畢，報告住所地中國證監(jiān)會派出機構后，統(tǒng)一由中國期貨業(yè)協(xié)會進行網上公示。

　　十一、公示信息發(fā)生變化的，期貨公司應當及時通過公示平臺在線填報，更新相關內容，并立即報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。本規(guī)定第二條(一)項至第(七)項內容發(fā)生變化的，期貨公司應當在5個工作日內進行更新并報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。

　　十二、期貨公司應當在開戶時將公示平臺和公司網址書面告知投資者，并在客戶交易系統(tǒng)中提示相關事宜。

　　十三、期貨公司填報和更新應公示信息不真實、不準確、不完整和不及時的，或者存在虛假、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會及其派出機構將依據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》的有關規(guī)定采取監(jiān)管措施，責令整改;情節(jié)嚴重的，將依法追究有關單位和人員的責任。

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