中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理暫行辦法（全文）

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　　第一章　總　則

　　第一條　為加強對中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)會員的自律性管理，促進(jìn)中國期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定本辦法。

　　第二章　會　籍

　　第二條　根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》，凡經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司等機構(gòu)、以及取得協(xié)會頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的個人從事期貨行業(yè)工作后應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會。

　　第三條　申請入會的機構(gòu)，須向協(xié)會提供下列文件(一式兩份)：

　　(一)申請書;

　　(二)期貨經(jīng)紀(jì)公司提交期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照;其他團體會員須提交有關(guān)法定資格文件;

　　(三)法定代表人和主要負(fù)責(zé)人名單及簡歷;

　　(四)協(xié)會規(guī)定的其他文件。

　　第四條　申請入會的個人，須向協(xié)會提供下列文件(一式兩份)：

　　(一)申請書;

　　(二)國家正式承認(rèn)的學(xué)歷證明文件(復(fù)印件);

　　(三)個人簡歷及從業(yè)經(jīng)歷;

　　(四)期貨從業(yè)人員資格證書;

　　(五)團體會員對申請人的推薦材料;

　　(六)協(xié)會規(guī)定的其他文件。

　　第五條　協(xié)會收到申請者遞交的本辦法第三條、第四條所述的文件之日起(以郵戳為準(zhǔn))二十日內(nèi)進(jìn)行審核，對符合要求的申請單位發(fā)出“會員登記表”，對不符合入會要求的申請單位予以函告并說明理由。

　　第六條　申請者收到“會員登記表”后，在三十日內(nèi)(以郵戳為準(zhǔn))寄回協(xié)會，并按照規(guī)定繳納會費，否則須重新申請。

　　第七條　收到申請者遞交的“會員登記表”、入會費后七個工作日內(nèi)，會長辦公會依據(jù)理事會授權(quán)作出是否同意吸收入會決定，并在七個工作日內(nèi)向申請者發(fā)放同意入會的批準(zhǔn)文件及《中國期貨業(yè)協(xié)會會員證》。對不同意入會的予以書面說明。

　　第八條　會員有下列情形之一的，視為自動退會：

　　(一)會員喪失會員資格;

　　(二)無正當(dāng)理由一年內(nèi)不繳納會費或不參加協(xié)會組織的活動。

　　對自動退會的團體會員，協(xié)會將吊銷其會員證，并在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報。

　　自動退會的個人會員，不得在協(xié)會團體會員和特別會員中任職。

　　第三章　會　員

　　第九條　會員應(yīng)遵守國家的法律、法規(guī)及協(xié)會的有關(guān)規(guī)定。

　　第十條　會員應(yīng)規(guī)范經(jīng)營，文明服務(wù)，自覺維護行業(yè)及協(xié)會形象。

　　第十一條　團體會員和特別會員應(yīng)加強對從業(yè)人員的管理，教育、引導(dǎo)其遵守國家頒布實施的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及協(xié)會頒布的《期貨業(yè)從業(yè)人員行為守則》。

　　第十二條　團體會員和特別會員設(shè)一名協(xié)會“會員代表”，代表本會員單位履行會員職責(zé)。“會員代表”須是單位法定代表人或其授權(quán)委托的高級管理人員。團體會員和特別會員更換“會員代表”及“協(xié)會聯(lián)絡(luò)員”須向協(xié)會書面報告。

　　第十三條　團體會員和特別會員應(yīng)按協(xié)會要求定期或不定期向協(xié)會報送業(yè)務(wù)和財務(wù)資料。

　　第十四條　會員應(yīng)按規(guī)定及時繳納會費。

　　第十五條　會員如遇下列情況，須及時函告協(xié)會：

　　(一)變更章程;

　　(二)設(shè)立或撤銷分支機構(gòu);

　　(三)變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本;

　　(四)合并、分立、變更公司形式或解散;

　　(五)變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人等;

　　(六)變更法定住所;

　　(七)個人會員的工作崗位變動情況;

　　(八)會員和本會認(rèn)為需要報告的其他事項。

　　第十六條　會員與會員、會員與客戶之間發(fā)生糾紛可向協(xié)會申請調(diào)解。

　　第四章　處　分

　　第十七條　對違反協(xié)會章程及有關(guān)規(guī)定的會員，經(jīng)告誡仍不改正，協(xié)會可依授權(quán)及章程規(guī)定，視其情節(jié)輕重予以以下處分：

　　(一)批評;

　　(二)協(xié)會內(nèi)通報批評;

　　(三)通過媒體公開譴責(zé);

　　(四)取消會員資格并公告。

　　第十八條　對違反國家法律法規(guī)的會員，協(xié)會應(yīng)建議國家有關(guān)部門依法查處。會員因違反法律法規(guī)受到有關(guān)部門處罰時，協(xié)會予以備案。

　　第十九條　協(xié)會建立數(shù)據(jù)庫，將受協(xié)會處分的會員名單集中存檔，并提供社會公開查詢。

　　第二十條　會員對處分不服，可向協(xié)會申請要求復(fù)議，也可向中國證監(jiān)會申訴。

　　第五章　附　則

　　第二十一條　本辦法解釋權(quán)屬于協(xié)會理事會。

　　第二十二條　本辦法經(jīng)會員大會通過后施行。

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