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產(chǎn)業(yè)升級和發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長論文
摘要：后發(fā)優(yōu)勢對經(jīng)濟增長具有直接作用和間接作用，傳統(tǒng)后發(fā)優(yōu)勢理論著重強調(diào)了后發(fā)優(yōu)勢的直接作用，忽視了后發(fā)優(yōu)勢的間接作用。從理論和實踐角度來看，后發(fā)優(yōu)勢的間接作用需要通過其他條件的有效配合，才能被充分發(fā)揮出來。因此，發(fā)展中國家可以通過創(chuàng)造各種有利條件，特別是合理有效的產(chǎn)業(yè)政策，來支持和配合后發(fā)優(yōu)勢間接作用的發(fā)揮，推動產(chǎn)業(yè)結構升級，促進經(jīng)濟增長。
關鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢；間接作用；產(chǎn)業(yè)升級；經(jīng)濟增長；產(chǎn)業(yè)政策
當今世界各國被劃分為發(fā)達國家、發(fā)展中國家和不發(fā)達國家三類，劃分的依據(jù)主要是各國的經(jīng)濟發(fā)展水平。一般來說，前者相對于后者為先進國家，后者相對于前者為后進國家�？v觀世界經(jīng)濟發(fā)展史，可以發(fā)現(xiàn)，它實際上是一部后進國家不斷追趕先進國家的“追趕史”。20世紀60年代后逐漸興起的后發(fā)優(yōu)勢理論為后進國家追趕先進國家提供了理論上的支持，并且后來的日本及亞洲“四小龍”等國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展又從實踐角度證明了該理論正確性。然而，目前大多數(shù)發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長速度至今仍然很緩慢，甚至很多發(fā)展中國家與發(fā)達國家的差距呈不斷拉大之勢，這似乎又證明后發(fā)優(yōu)勢理論并不能很好地成立。
一、經(jīng)濟增長的動因
經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)涵豐富，涉及到社會、經(jīng)濟、環(huán)保等各方面內(nèi)容，準確地衡量一國經(jīng)濟發(fā)展水平需要通過各種不同指標進行綜合評價；其中，經(jīng)濟增長是經(jīng)濟發(fā)展的核心內(nèi)容，其水平是衡量經(jīng)濟發(fā)展水平的重要指標。目前，世界上大多數(shù)國家的政府和研究機構都主要通過經(jīng)濟增長速度來衡量和比較各國的經(jīng)濟發(fā)展水平。由于本文僅僅從經(jīng)濟學角度來探討發(fā)展中國的經(jīng)濟發(fā)展問題，因此，本文僅僅研究發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長及其決定因素。
根據(jù)著名經(jīng)濟學家林毅夫的觀點，一個國家的經(jīng)濟增長潛力，從技術層面來說，主要取決于三方面條件：生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結構和技術創(chuàng)新。具體來說，一是在其他條件不變的前提下，可以通過不斷投入生產(chǎn)要素的總量，帶來產(chǎn)出的持續(xù)增加，即經(jīng)濟增長；二是在其他條件不變的前提下，可以通過產(chǎn)業(yè)結構不斷升級，促使生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)間重新配置，進而帶來產(chǎn)出的持續(xù)增加，即經(jīng)濟增長；三是在其他條件不變的前提下，可以通過技術創(chuàng)新，使得經(jīng)濟總產(chǎn)出在生產(chǎn)要素投入量不變的情況下同樣會增加，即經(jīng)濟增長。因此，根據(jù)林毅夫的觀點，任何國家要實現(xiàn)經(jīng)濟的增長，都必須從生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結構和技術創(chuàng)新這三方面來考慮。
根據(jù)傳統(tǒng)的后發(fā)優(yōu)勢理論的觀點，發(fā)展中國家雖然自身的經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后，但它具有發(fā)達國家所不具備的后發(fā)優(yōu)勢。只要發(fā)達國家充分發(fā)揮自身的后發(fā)優(yōu)勢就可以實現(xiàn)經(jīng)濟的快速增長，趕超發(fā)達國家。那么，什么叫后發(fā)優(yōu)勢?后發(fā)優(yōu)勢如何促進發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長?該理論觀點與林毅夫等經(jīng)濟學家關于經(jīng)濟增長的理論觀點又有什么聯(lián)系和區(qū)別?本文將在后面做詳細論述。
二、簡評后發(fā)優(yōu)勢理論的研究現(xiàn)狀
自從美國經(jīng)濟學家格申克龍(Gerehenkron)于1962年創(chuàng)立了后發(fā)優(yōu)勢論后，對后發(fā)優(yōu)勢的研究從未間斷。各國的經(jīng)濟學家和學者都先后從不同角度，利用不同的方法研究得出了許多不同的有意義的理論成果。本文認為可以將其大致分為三個階段：第一個階段是后發(fā)優(yōu)勢論的創(chuàng)立階段。代表人物是格申克龍、列維和阿莫拉諾維茨等，他們是在19世紀德國、意大利和俄國等歐美國家現(xiàn)代化的基礎上進行的研究。第二個階段是后發(fā)優(yōu)勢論的深化階段。代表人物希爾曼、南亮進、金泳鎬等，他們是在20世紀拉美、日本及亞洲“四小龍”等新興工業(yè)化國家的發(fā)展實踐基礎上進行的研究。第三個階段是后發(fā)優(yōu)勢理論的進一步發(fā)展的階段。目前，這一階段正在進行中，主要代表人物有國內(nèi)的林毅夫、郭熙保等，他們主要是以中國、印度等新興的發(fā)展中大國的經(jīng)濟發(fā)展為研究基礎。
雖然后發(fā)優(yōu)勢一直是理論界的研究熱點，且經(jīng)過近半個世紀的發(fā)展取得了長足的進步，但遺憾的是，至今還沒有形成一個完整的嚴密的理論體系，學術界也還沒有對后發(fā)優(yōu)勢形成一個全面的并被學術界公認的概念。林毅夫認為：“發(fā)展中國家收入水平、技術發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構水平與發(fā)達國家有差距，可以利用這些差距，通過引進技術的方式來加速技術變遷，從而使經(jīng)濟發(fā)展得更快。這就是所謂‘后發(fā)優(yōu)勢’的主要內(nèi)容�！币虼耍诹忠惴蚩磥�，技術是后發(fā)優(yōu)勢中的主要內(nèi)容。郭熙保認為：“從發(fā)展的技術角度來考慮，后發(fā)優(yōu)勢應該包括資本、勞動、技術、制度和結構五方面�！痹诠醣？磥�，后發(fā)優(yōu)勢具有多維性，它不僅包括技術，還包括資本、人力、制度和結構；而且郭熙保還將后發(fā)優(yōu)勢界定為“后發(fā)國家地位所致的特殊益處，這一益處先發(fā)國家沒有、后發(fā)國家也不能通過自身的努力創(chuàng)造出來，而完全是與其經(jīng)濟的相對落后性共生的，是來自于落后本身的優(yōu)勢�！�
綜合上述，后發(fā)優(yōu)勢的內(nèi)容至少應該包括技術、資本、勞動、結構和制度等五個方面。再結合前面關于林毅夫等經(jīng)濟學家關于經(jīng)濟增長動因的分析，發(fā)展中國家在經(jīng)濟增長的三個條件——生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結構和技術創(chuàng)新等方面，都具有后發(fā)優(yōu)勢。據(jù)此推理，發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長速度自然而然地應該比發(fā)達國家發(fā)展更快。然而，現(xiàn)實情況并非如此，很多發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長速度仍然十分緩慢，甚至有些發(fā)展中國家與發(fā)達國家經(jīng)濟增長速度的差距呈現(xiàn)不斷拉大的趨勢。因此，后發(fā)優(yōu)勢理論似乎并不能成立。
本文認為，并非是后發(fā)優(yōu)勢理論不成立。因為根據(jù)傳統(tǒng)的后發(fā)優(yōu)勢理論觀點，后發(fā)優(yōu)勢會通過技術、資本、勞動、結構和制度等五個方面直接地作用于經(jīng)濟增長。然而，本文經(jīng)過仔細研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢所包含的五個方面對經(jīng)濟增長的促進作用，并不僅僅是直接作用于經(jīng)濟增長，而且還間接地作用于經(jīng)濟增長。一般來說，間接作用就必然需要很多其他條件的配合，才能更好地被發(fā)揮出來。如果不具備其他條件的有效配合，后發(fā)優(yōu)勢的間接作用就很難被充分發(fā)揮出來，進而制約了后發(fā)優(yōu)勢對經(jīng)濟增長的整體作用的發(fā)揮。
三、后發(fā)優(yōu)勢對經(jīng)濟增長的直接作用和間接作用
1、后發(fā)優(yōu)勢的直接作用和間接作用的概念
后發(fā)優(yōu)勢的直接作用，主要表現(xiàn)在三個方面：首先，發(fā)展中國家的勞動力比較豐富，勞動要素價格自然就比較低，可以通過大量投入來增加產(chǎn)出；第二，發(fā)展中國家雖然技術相對落后，但通過引進發(fā)達國家的先進技術，可以以較低的成本和較高的成功率來推動技術變遷，進而增加產(chǎn)出；第三，發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)結構升級過程中，可以借鑒發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，降低升級過程中的成本，進而以較低的成本快速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構升級，增加產(chǎn)出。因此，林毅夫等經(jīng)濟學家關于經(jīng)濟增長的三個條件——生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結構和技術創(chuàng)新，在發(fā)展中國家都具有明顯的后發(fā)優(yōu)勢，且這種優(yōu)勢都是直接地增加產(chǎn)出，促進經(jīng)濟增長。
后發(fā)優(yōu)勢的間接作用，是指發(fā)展中國家在技術、資本、勞動和制度上的后發(fā)優(yōu)勢會首先推動該國產(chǎn)業(yè)結構升級，然后，產(chǎn)業(yè)結構升級叉會促進該國經(jīng)濟增長；簡單地說，就是指技術、資本、勞動和制度通過結構這個中介而間接地作用于經(jīng)濟增長。因此，發(fā)展中國家可以通過充分發(fā)揮該國在技術、資本、勞動和制度上的后發(fā)優(yōu)勢來推動產(chǎn)業(yè)結構升級，從而間接地促進該國經(jīng)濟增長。 2、后發(fā)優(yōu)勢的間接作用的具體表現(xiàn)
根據(jù)后發(fā)優(yōu)勢間接作用的概念，后發(fā)優(yōu)勢的間接作用是通過產(chǎn)業(yè)結構升級來間接的促進經(jīng)濟增長。因此，有必要先了解一下產(chǎn)業(yè)結構升級的概念。產(chǎn)業(yè)結構升級，也稱產(chǎn)業(yè)結構高度化、產(chǎn)業(yè)結構高級化，一般簡稱產(chǎn)業(yè)升級，是指產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展水平不斷提高的過程，或者說是產(chǎn)業(yè)結構由低水平狀態(tài)向高水平狀態(tài)發(fā)展的過程。從產(chǎn)業(yè)附加值角度看，產(chǎn)業(yè)結構的發(fā)展是向著附加價值更大的產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結構中越來越占優(yōu)勢地位的方向發(fā)展。因此，產(chǎn)業(yè)升級必然伴隨著產(chǎn)出增加，即短期內(nèi)就會促進經(jīng)濟增長。另外，必須注意，產(chǎn)業(yè)升級有別于產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化包括產(chǎn)業(yè)結構合理化和產(chǎn)業(yè)結構高度化(即產(chǎn)業(yè)升級)，產(chǎn)業(yè)結構合理化雖然從長期來看會促進經(jīng)濟增長，但是，短期內(nèi)并不一定會帶來經(jīng)濟的增長。
下面就看看發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢在技術、資本、勞動和制度四個方面的具體表現(xiàn)。
(1)資本上的后發(fā)優(yōu)勢和間接作用
一般來說，發(fā)達國家的資本相對豐富，而發(fā)展中國家的資本相對稀缺。根據(jù)資本報酬遞減規(guī)律可知，發(fā)展中國家的資本收益率要高于發(fā)達國家。如果國際資本是自由流動的，或者說發(fā)展中國家實行對外開放，那么資本將從發(fā)達國家向發(fā)展中國家流動，有助于推動資本密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。當發(fā)展中國家的資本積累到一定程度，必然會促使該國產(chǎn)業(yè)結構從勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主逐漸向資本密集型產(chǎn)業(yè)為主的方向升級，進而促進經(jīng)濟增長。因此，發(fā)展中國家可以通過充分發(fā)揮資本的后發(fā)優(yōu)勢來推動產(chǎn)業(yè)結構不斷升級，進而間接地促進經(jīng)濟增長。
(2)技術上的后發(fā)優(yōu)勢和間接作用
關于技術方面的后發(fā)優(yōu)勢，學術界研究的比較多。其中，林毅夫的研究最為透徹，他從成本與收益角度進行論證，認為發(fā)展中國家可以通過技術模仿或技術引進，以較低的成本和較高的成功率實現(xiàn)技術變遷，促進經(jīng)濟增長。本文認為，在這里，林毅夫主要論證了后發(fā)優(yōu)勢的直接作用；其實，技術模仿或技術引進有利于該國技術密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進而有利于推動該國產(chǎn)業(yè)結構從勞動密集型為主逐漸向技術密集型產(chǎn)業(yè)為主的方向轉(zhuǎn)變，而產(chǎn)業(yè)結構升級又促進了經(jīng)濟增長。因此，發(fā)展中國家可以通過充分發(fā)揮技術上的后發(fā)優(yōu)勢來推動產(chǎn)業(yè)結構不斷升級，進而間接地促進經(jīng)濟增長。
(3)人力上的后發(fā)優(yōu)勢和間接作用
發(fā)展中國家的勞動力資源豐富，勞動力成本相對低廉，這種優(yōu)勢既是比較優(yōu)勢，又是后發(fā)優(yōu)勢。比較優(yōu)勢是指發(fā)展中國家相對發(fā)達國家具有勞動力成本上的比較優(yōu)勢，可以發(fā)展本國勞動密集型產(chǎn)業(yè)，然后通過國際貿(mào)易從發(fā)達國家購買資本密集型和技術密集型產(chǎn)品，實現(xiàn)雙方共贏。而人力上的后發(fā)優(yōu)勢是指，發(fā)展中國家的勞動力成本低廉，首先吸引了很多發(fā)達國家的優(yōu)秀企業(yè)進入發(fā)展中國家進行直接投資。例如，我國目前之所以被稱為全球制造中心，就是因為我國人口眾多、勞動力價格便宜；發(fā)達國家的優(yōu)秀企業(yè)的進人也必然會伴隨著先進技術、管理知識和理念的進入，如他們?yōu)榱耸蛊髽I(yè)正常運作必須對員工進行各種培訓，包括技能培訓及管理知識和理念培訓等，有利于提高發(fā)展中國家勞動力的綜合素質(zhì)，這就必然為發(fā)展中國家創(chuàng)造了人力資本。勞動力素質(zhì)的不斷提高，有利于高級產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展，也就是說有利于發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結構從以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主向資本和技術密集型產(chǎn)業(yè)為主的方向轉(zhuǎn)變。因此，發(fā)展中國家可以通過充分發(fā)揮人力上的后發(fā)優(yōu)勢來推動該國產(chǎn)業(yè)結構升級，進而間接地促進該國經(jīng)濟增長。
(4)制度上的后發(fā)優(yōu)勢和間接作用
歷史經(jīng)驗證明：一種有效制度的形成，是一個需要支付高額代價的不斷試錯的過程，經(jīng)過反復、動蕩、危機乃至戰(zhàn)爭等才能形成。但是，制度是一種公共產(chǎn)品，一旦這種制度形成并行之有效，后來者就可以避免這種試錯的高額代價，通過制度的移植、模仿和創(chuàng)新，節(jié)約經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新成本和時間成本，以相對較小的社會成本和代價取得相對較大的發(fā)展收益。因此，發(fā)展中國家在制度方面的后發(fā)優(yōu)勢是指發(fā)展中國家學習、效仿和借鑒發(fā)達國家的先進制度和管理經(jīng)驗，并經(jīng)本土化改造所產(chǎn)生的效率和益處。
發(fā)展中國家在產(chǎn)業(yè)結構升級的過程當中，通過學習先進國家在經(jīng)過實踐檢驗后形成的優(yōu)秀的制度，可以減少該國在制度安排和創(chuàng)新過程當中所需要的時間和社會成本，有利于產(chǎn)業(yè)結構更快更好地升級，進而促進該國經(jīng)濟穩(wěn)定快速增長。因此，發(fā)展中國家可以通過充分發(fā)揮制度上的后發(fā)優(yōu)勢來推動該國產(chǎn)業(yè)結構更好更快地升級，進而間接地促進該國經(jīng)濟增長。
綜上所述，可知發(fā)展中國家可以利用其在資本、技術、人力、制度和結構方面的后發(fā)優(yōu)勢來推動產(chǎn)業(yè)結構升級，最終實現(xiàn)經(jīng)濟的快速平穩(wěn)增長。
3、后發(fā)優(yōu)勢的間接作用需要產(chǎn)業(yè)政策的配合
后發(fā)優(yōu)勢的間接作用需要其他條件的配合才能充分發(fā)揮，如果缺少相應條件的配合，其對經(jīng)濟增長的作用自然會大打折扣。因此，雖然發(fā)展中國家本身具有后發(fā)優(yōu)勢，但很多發(fā)展中國家并沒有創(chuàng)造一定的條件來支持后發(fā)優(yōu)勢，致使經(jīng)濟長期處于落后狀態(tài)。例如，目前世界上仍然有很多國家的經(jīng)濟增長速度依然很慢，甚至有很多國家與發(fā)達國家的距離呈不斷拉大的趨勢。
當然，如果具備相應條件的有效配合，那么后發(fā)優(yōu)勢的間接作用就會被充分地發(fā)揮出來。例如，一些新興市場經(jīng)濟國家或地區(qū)，特別是日本和亞洲“四小龍”等國家或地區(qū)，雖然起初經(jīng)濟落后，但已經(jīng)接近或者成為發(fā)達國家。仔細分析這些新興市場經(jīng)濟國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展的成功經(jīng)驗，可以發(fā)現(xiàn)，它們在發(fā)展過程中都采取了一種有別于發(fā)達市場經(jīng)濟國家且十分有效的經(jīng)濟政策——產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策就是指政府部門專門為調(diào)整經(jīng)濟結構、促進經(jīng)濟增長而制定的經(jīng)濟政策，它與產(chǎn)業(yè)結構升級有著密切關系；合理有效的產(chǎn)業(yè)政策會促進經(jīng)濟增長，反之，會阻礙經(jīng)濟增長。
因此，本文認為，產(chǎn)業(yè)政策就是發(fā)展中國家后發(fā)優(yōu)勢間接作用充分發(fā)揮所需要的最重要的配合條件之一。
四、結論和政策建議
根據(jù)傳統(tǒng)的后發(fā)優(yōu)勢理論的觀點，發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢具有多維性，包括資本、勞動、技術、制度和結構等五個方面，而且都對經(jīng)濟增長有促進作用。本文認為，發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢對經(jīng)濟增長的作用具有直接和間接兩種傳導方式，即可分為直接作用和間接作用，而傳統(tǒng)的后發(fā)優(yōu)勢理論著重強調(diào)了直接作用，忽視了間接作用。后發(fā)優(yōu)勢的間接作用需要其他條件的有效配合，才能充分發(fā)揮，但現(xiàn)實中的很多發(fā)展中國家通常不具備這些配合條件，致使很多具有后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長速度長期處于緩慢水平。
因此，本文建議，發(fā)展中國家應該充分創(chuàng)造各種有利條件，特別是合理有效的產(chǎn)業(yè)政策，來配合和支持其自身所具有的后發(fā)優(yōu)勢的間接作用的發(fā)揮，從而更好地促進該國經(jīng)濟增長。
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