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深圳經(jīng)濟特區(qū)創(chuàng)業(yè)投資條例
導語：《深圳經(jīng)濟特區(qū)創(chuàng)業(yè)投資條例》經(jīng)2003年2月21日深圳市第三屆人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過，2012年6月28日深圳市第五屆人民代表大會常務委員會第十六次會議修正。下面是小編收集的深圳經(jīng)濟特區(qū)創(chuàng)業(yè)投資條例，歡迎閱讀。
第一章 總 則
第一條 為鼓勵和規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資活動，保障創(chuàng)業(yè)投資當事人的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律的基本原則，結(jié)合深圳經(jīng)濟特區(qū)(以下簡稱特區(qū))實際，制定本條例。
第二條 特區(qū)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的設立、創(chuàng)業(yè)投資活動及其監(jiān)督管理適用本條例。
本條例所稱創(chuàng)業(yè)投資，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。
本條例所稱創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，是指依據(jù)本條例登記注冊，以自有資產(chǎn)專業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資活動的民事主體。
本條例所稱創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)，是指依據(jù)本條例登記注冊，受創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的委托代為管理其投資業(yè)務，并為被投資企業(yè)提供管理服務的民事主體。
第三條 個人和非依據(jù)本條例設立的企業(yè)，可以依法從事創(chuàng)業(yè)投資活動，其合法權(quán)益受法律保護。
第四條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的名稱可以使用“創(chuàng)業(yè)投資”、“風險投資”或者“創(chuàng)投”等字樣，其他機構(gòu)的名稱不得使用上述字樣。
第五條 市政府金融工作部門(以下簡稱市金融工作部門)履行下列職責：
(一)擬訂鼓勵和規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)發(fā)展的有關(guān)政策，并報市政府批準后執(zhí)行;
(二)負責依照本條例和國家有關(guān)規(guī)定對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)進行備案管理;
(三)審核認定創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)享受有關(guān)鼓勵和優(yōu)惠措施的資格;
(四)指導和監(jiān)督創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會的'活動。
市對外經(jīng)濟貿(mào)易行政主管部門(以下簡稱市外經(jīng)貿(mào)主管部門)負責境外投資人申請獨資或者合資設立創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的審批。
市工商行政管理部門(以下簡稱市工商管理部門)負責創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的登記注冊及相關(guān)監(jiān)督管理。
第二章 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的設立
第一節(jié) 設立條件
第六條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以采取有限責任公司、股份有限公司、有限合伙等組織形式。
采取有限合伙形式的，有限合伙的合伙人和普通合伙人組成。投資人為有限合伙人，以其出資額為限承擔有限責任;資金管理者為普通合伙人，承擔無限責任。
有限合伙的合伙人的出資比例、分配關(guān)系、經(jīng)營管理權(quán)限以及其他權(quán)利義務關(guān)系，由合伙人在合伙協(xié)議中約定。
第七條 申請設立創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應當符合以下條件：
(一)投資人資信狀況良好，擬任董事及高級管理人員承諾遵守有關(guān)行業(yè)規(guī)范;
(二)以創(chuàng)業(yè)投資作為主營業(yè)務;
(三)具有明確的營業(yè)計劃或者投資策略;
(四)注冊資本或者出資總額不低于本條例規(guī)定的最低限額;
(五)管理投資業(yè)務的'人員具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)資格;
(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第八條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實收資本不低于三千萬元人民幣，或者首期實收資本不低于一千萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的五年內(nèi)補足不低于三千萬元人民幣實收資本。
第九條 申請設立創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的境外投資人的條件，應當符合國家的有關(guān)規(guī)定。
第十條 設立創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，投資人的全部出資應當為貨幣形式。
企業(yè)申請變更主營業(yè)務成為創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的，應當符合本條例第八條的規(guī)定，并且申請變更時現(xiàn)有的貨幣資金和在科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)中所持股權(quán)的凈資產(chǎn)值之和，不得低于注冊資本的百分之七十。
第二節(jié) 設立程序
第十一條 境內(nèi)投資人申請設立創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，可直接向市工商管理部門辦理企業(yè)設立登記。
第十二條 境外投資人申請獨資設立或者與境內(nèi)投資人合資設立創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的，須經(jīng)市外經(jīng)貿(mào)主管部門審批后，向市工商管理部門辦理企業(yè)設立登記手續(xù)。
第十三條 中外合資、合作企業(yè)或者外商獨資企業(yè)申請變更主營業(yè)務成為創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的，按照法律、法規(guī)規(guī)定辦理變更手續(xù);其他企業(yè)申請變更主營業(yè)務成為創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的，可以直接向市工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。
創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)成立后，發(fā)生增減注冊資本、新增投資人、投資人之間轉(zhuǎn)讓出資或者向投資人以外的人轉(zhuǎn)讓出資等情形的，須報原審批機關(guān)批準并辦理相應的變更登記手續(xù)。
第十四條 境內(nèi)外投資人設立創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的，各投資人的出資可以在設立登記之日起三年內(nèi)分期繳付，但在設立登記之前繳納的出資額不得低于注冊資本或者出資總額的百分之二十五。
第三章 創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的設立
第一節(jié) 設立條件
第十五條 創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)可以采取有限責任公司、股份有限公司等組織形式。
第十六條 申請設立創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)應當符合以下條件：
(一)擬任董事及高級管理人員具有良好的信譽和從業(yè)記錄，并且承諾遵守有關(guān)行業(yè)規(guī)范;
(二)以受托管理創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資業(yè)務作為主營業(yè)務;
(三)具有健全的組織機構(gòu)、管理制度和具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)資格的從業(yè)人員;
(四)注冊資本不得低于本條例規(guī)定的最低限額;
(五)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第十七條 創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)采取股份有限公司形式的，注冊資本不得低于一千萬元人民幣;采取有限責任公司形式的，注冊資本不得低于一百萬元人民幣。
第二節(jié) 設立程序
第十八條 境內(nèi)投資人申請設立創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)，可直接向市工商管理部門辦理企業(yè)設立登記手續(xù)。
第十九條 境外投資人申請獨資設立或者與境內(nèi)投資人合資設立創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的，須經(jīng)市外經(jīng)貿(mào)主管部門審批后，向市工商管理部門辦理企業(yè)設立登記手續(xù)。
第二十條 創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)成立后，發(fā)生增減注冊資本、新增投資人、投資人之間互相轉(zhuǎn)讓出資或者向投資人以外的人轉(zhuǎn)讓出資等情形的，須報原審批機關(guān)批準并辦理相應的'變更登記手續(xù)。
第二十一條 創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的投資人應當在設立登記前繳足其申報的全部出資。
第四章 業(yè)務范圍與經(jīng)營規(guī)則
第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的規(guī)定
第二十二條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以從事以下業(yè)務：
(一)投資科技型或者其他創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項目;
(二)為所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供經(jīng)營管理服務;
(三)法律、法規(guī)允許的其他業(yè)務。
第二十三條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)不得實施下列行為：
(一)從事吸收存款、發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、外匯或者期貨買賣等金融業(yè)務活動;
(二)從事可能使其資產(chǎn)承擔無限責任的投資活動;
(三)購買已上市交易的股票，但所持被投資企業(yè)的股票上市及上市后的股票轉(zhuǎn)換、配售、送股等情形除外;
(四)從事?lián)I(yè)務和房地產(chǎn)業(yè)務，但是購買自用房地產(chǎn)除外;
(五)法律、法規(guī)禁止從事的其他活動。
第二十四條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)對單個企業(yè)的投資不得超過該創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)總資產(chǎn)的百分之二十。
第二十五條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以通過企業(yè)并購、股權(quán)回購、股票上市等方式將投資撤出。
第二十六條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以聘請具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)資格的從業(yè)人員自行管理其投資業(yè)務，也可以委托創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)管理其投資業(yè)務。
第二十七條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以委托商業(yè)銀行作為創(chuàng)業(yè)資本的托管人。
創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)(股份)可以委托市政府批準的'機構(gòu)作為股權(quán)(股份)托管人。
第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的規(guī)定
第二十八條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)委托創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)管理其投資業(yè)務的，雙方應當訂立書面的委托管理協(xié)議。
委托管理協(xié)議一般包括以下主要條款：
(一)委托管理的創(chuàng)業(yè)資本數(shù)額;
(二)投資方向、投資限制及投資項目選擇標準;
(三)投資決策程序;
(四)承擔投資管理任務的中高級管理人員名單;
(五)向被投資企業(yè)提供管理服務的內(nèi)容;
(六)管理費和業(yè)績報酬的計算及支付方式;
(七)委托管理的期限或者終止條件;
(八)違約責任;
(九)解決糾紛的方式。
第二十九條 創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)根據(jù)委托管理協(xié)議的約定，以委托機構(gòu)的名義實施創(chuàng)業(yè)投資活動。
第三十條 受委托的創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)以委托機構(gòu)的資本進行投資時，應當以其自有資金進行同步投資，同步投資的投資額不得低于實際投資額的1%，當事人另有約定的除外。
同步投資應當遵循“同進同出、同股同價”的原則。
創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)不得實施本條例第二十三條規(guī)定的行為，不得用自有資金進行同步投資以外的投資活動。
第三十一條 受委托的創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)在提出投資建議前，應當對擬投資對象進行審慎的調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果向委托機構(gòu)充分披露。
創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)由于故意或者重大過失，未能揭示被投資企業(yè)在投資前已存在的資產(chǎn)、債務或者知識產(chǎn)權(quán)方面的重大缺陷，導致投資損失的，應當依法向委托機構(gòu)承擔民事賠償責任。
第三十二條 受委托的創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)及其從業(yè)人員與擬投資對象存在利益關(guān)系的，該創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)在向委托機構(gòu)提出投資建議時，應當充分披露該利益關(guān)系并接受質(zhì)詢。
第三十三條 受委托的創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)應當及時向委托機構(gòu)充分披露投資業(yè)務實施情況和被投資企業(yè)的真實情況，并對所披露信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
第三十四條 創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)可以受托管理多個創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的投資業(yè)務。除另有約定外，創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)應當平等地向各委托機構(gòu)作出投資建議和信息披露。
第三十五條 創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)不得挪用受托管理的創(chuàng)業(yè)資本，不得以受托管理的創(chuàng)業(yè)資本為自己或者第三人設立擔保，不得將受托管理的創(chuàng)業(yè)資本存入創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的銀行帳戶。
第五章 鼓勵與優(yōu)惠
第三十六條 政府應當鼓勵和支持創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的設立和發(fā)展，對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)予以政策、資金引導和扶持。
第三十七條 政府用于科技新產(chǎn)品試制、中間實驗和重大科研項目的補助經(jīng)費，應當對創(chuàng)業(yè)資本投資企業(yè)的有關(guān)項目予以優(yōu)先支持。
第三十八條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以運用其全部資產(chǎn)進行投資。
第三十九條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以按當年總收益的百分之五提取風險補償金，用于補償以前年度和當年投資性虧損;風險補償金余額可以結(jié)轉(zhuǎn)下年度，但其總額不得超過創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)當年年末凈資產(chǎn)的百分之十。
第四十條 創(chuàng)業(yè)資本所投資的企業(yè)，其高新技術(shù)成果出資入股的'比例不受限制，并可以實行技術(shù)分紅、股份期權(quán)、年薪制等智力要素參與收益分配的制度。
第六章 監(jiān)督管理
第四十一條 市工商管理部門對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)進行年檢時，應當將創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)是否遵守本條例規(guī)定的情況納入年檢范圍，并將年檢結(jié)果和處理情況通報市科技主管部門。
第四十二條 市工商管理部門在年檢時發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)有不符合本條例規(guī)定情形的，應當作出不予通過年度檢驗的決定。
未通過年檢的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)停止享受有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的優(yōu)惠政策一年;未通過年檢的創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)停止接受創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)新的`委托投資業(yè)務一年。
市工商管理部門連續(xù)兩年在年檢時發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)有不符合本條例規(guī)定情形的，應當責令其依法變更名稱，不得再使用“創(chuàng)業(yè)投資”、“風險投資”或者“創(chuàng)投”等字樣。
第四十三條 未經(jīng)核準擅自以含有“創(chuàng)業(yè)投資”、“風險投資”或者“創(chuàng)投”等字樣的名稱從事投資活動或者投資管理活動的，由市工商管理部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。
第四十四條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)違反本條例規(guī)定，侵害投資人、委托人的合法權(quán)益的，受損害者可以向政府有關(guān)主管部門投訴，也可以依法提起民事訴訟。
第七章 創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會
第四十五條 創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會是創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)的行業(yè)自律性組織。
凡在特區(qū)內(nèi)登記注冊的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)，應當加入創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會。
第四十六條 創(chuàng)業(yè)投資同業(yè)公會履行下列職責：
(一)制定創(chuàng)業(yè)投資的行業(yè)公約和其他行為規(guī)范，履行公約授權(quán)的.職責，并監(jiān)督會員履行公約和其他行為規(guī)范;
(二)開展信息服務，促進業(yè)務聯(lián)系與合作，推動國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)的交流活動，培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)人才;
(三)負責創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)人員的專業(yè)資格認定及其管理工作;
(四)承辦政府委托的有關(guān)事項。
第八章 附 則
第四十七條 本條例施行前已經(jīng)依法登記注冊的'創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)，不具備本條例規(guī)定設立條件的，應當在本條例施行之日起一年內(nèi)達到本條例規(guī)定的條件。
第四十八條 本條例未作規(guī)定的，適用其他法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定。
第四十九條 本條例自2003年4月1日起施行。
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