中國(guó)和英美當(dāng)代優(yōu)秀法官的比較文學(xué)論文
2014 年 2 月 至 6 月 ,最 高人民法院 、中央電視臺(tái)等聯(lián)合主辦了“誰(shuí)是最美基層法官”活動(dòng),從全國(guó) 15 萬(wàn)基層法官中評(píng)選出十名“最美基層法官”. 這些優(yōu)秀法官既是由公眾普選推薦,反映出社會(huì)大眾心目中的“樣板法官”;又受到法官內(nèi)部系統(tǒng)的贊揚(yáng)、宣傳,代表著法官隊(duì)伍建設(shè)的目標(biāo)。 因此,深入剖析十名法官在專(zhuān)業(yè)水平、道德修養(yǎng)等方面的特質(zhì),并與國(guó)外的優(yōu)秀法官進(jìn)行比較,對(duì)于透視中國(guó)的司法系統(tǒng)、政治體制、社會(huì)文化,乃至探討優(yōu)秀法官的社會(huì)影響因素,都具有十分重要的意義。
一、對(duì)十位優(yōu)秀法官的剖析
“最美基層法官 ”活動(dòng)有著全面 、系統(tǒng) 、公開(kāi)的評(píng)估程序,其中,評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)、獲獎(jiǎng)理由是研究十位優(yōu)秀法官個(gè)人素質(zhì)的可靠材料。 接下來(lái),筆者以上述材料和他們公開(kāi)的判決書(shū)為視角,分析當(dāng)代中國(guó)優(yōu)秀法官在專(zhuān)業(yè)水平、道德修養(yǎng)、政治素質(zhì)三方面的特質(zhì)。
(一)評(píng)選活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)
“最美基層法官 ” 的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)共四條 , 即 “ 為民 ”、 “ 公正”、“清廉”、“奉獻(xiàn)”. 這些標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容很少涉及法官作為法律職業(yè)群體所應(yīng)具有的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。 而且,“為民”、“清廉 ”、“奉獻(xiàn) ”三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)全然未涉及 ,其主要內(nèi)容類(lèi)似行政官員的行為規(guī)范,比如服務(wù)為民、竭力維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
即使在“公正”這一標(biāo)準(zhǔn)中,除了每個(gè)合格法官所應(yīng)具有的品質(zhì)外(如依法審判外),還需要“努力實(shí)現(xiàn)辦案法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一”以及“所辦案件數(shù)量多、質(zhì)量好、效率高”. 因此,在“公正”標(biāo)準(zhǔn)中,優(yōu)秀法官與合格法官的不同之處在于所辦案件取得了良好的社會(huì)效果以及工作效率高,并未全面提出職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化法官所應(yīng)具有的其他法學(xué)修養(yǎng)要求,比如法學(xué)理論水平高、法律思維縝密、裁判文書(shū)優(yōu)秀等;這種“公正”標(biāo)準(zhǔn)提出的要求亦模糊了司法人員與行政人員的界限。
(二)十位優(yōu)秀法官的獲獎(jiǎng)理由
評(píng)選結(jié)果中的獲獎(jiǎng)理由是整體上對(duì)該法官個(gè)人素質(zhì)、道德品質(zhì)、工作方式、取得成就的介紹。通過(guò)比較可以發(fā)現(xiàn),首先,他們具有評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)所要求的優(yōu)秀品質(zhì),比如以調(diào)解作為主要的糾紛解決手段,司法過(guò)程中維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,工作方式積極、主動(dòng)、親民,辦案多且上訴、信訪率低,廉潔公正。另外,結(jié)合新聞媒體的宣傳[1],可以發(fā)現(xiàn)大多數(shù)法官還具有評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)要求以外的突出表現(xiàn),它所反映的信息亦具有深刻的內(nèi)涵。 由此可知,在評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)提出的優(yōu)秀素質(zhì)之外,普通百姓與評(píng)選主體還關(guān)注,(1)偏愛(ài)調(diào)解、協(xié)商等無(wú)損社會(huì)關(guān)系的糾紛處理方式和能夠促成問(wèn)題解決的聯(lián)合協(xié)調(diào)機(jī)制;(2)超出普通公務(wù)員應(yīng)有職責(zé)和合理的 “奉獻(xiàn) ”程度之外的無(wú)私奉獻(xiàn)健康和甘于艱苦等事跡。
(三)部分優(yōu)秀法官的判決書(shū)
判決書(shū)的內(nèi)容既反映一位法官能否做到評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)中的“事實(shí)認(rèn)定清楚、法律適用準(zhǔn)確”,又能夠體現(xiàn)法官的論證推理過(guò)程、對(duì)條文內(nèi)涵和立法宗旨的理解程度和語(yǔ)言表達(dá)能力。 因此,判決書(shū)毫無(wú)疑問(wèn)是法官所有職業(yè)成果中最主要也是最重要的部分。[2]
但根據(jù)北大法寶數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)十位優(yōu)秀法官的搜索結(jié)果,發(fā)現(xiàn)沒(méi)有黃志麗、郭興利、春強(qiáng)、才讓旺杰四位法官的判決書(shū)。 囿于篇幅,筆者僅分析兩位在北大法寶搜索到的雙方當(dāng)事人或代理人都到庭的案件①,即姜霜菊判決的“陳某某訴周某某婚約財(cái)產(chǎn)糾紛案”(簡(jiǎn)稱(chēng)彩禮案)和朱正栩判決的“原告趙玉連訴被告劉國(guó)和贍養(yǎng)糾紛案”(簡(jiǎn)稱(chēng)贍養(yǎng)案)。 從判決書(shū)中可以發(fā)現(xiàn)與法官專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化趨勢(shì)相背離的現(xiàn)象:
1.判決書(shū)整體表述不流暢 , 事 實(shí)認(rèn)定不清 , 邏輯不嚴(yán)密。 雖然兩份判決書(shū)的框架結(jié)構(gòu)均嚴(yán)格按照著 “原告、被告、事實(shí)、法院認(rèn)為”四個(gè)步驟在書(shū)寫(xiě),但各個(gè)部分寫(xiě)的內(nèi)容簡(jiǎn)略過(guò)多,造成相互之間不銜接。 問(wèn)題比較突出的是經(jīng)審查認(rèn)定的事實(shí)未得到當(dāng)事人的辯解和證據(jù)的印證。 比如,彩禮案中關(guān)于“被告是否給原告見(jiàn)面禮 1600 元”,姜法官在最后判決部分是給予了認(rèn)定態(tài)度,但在其他部分未提到這一事實(shí),僅是有“提出”的表述,且沒(méi)說(shuō)明這一事實(shí)有無(wú)法律事實(shí)證明或得到原告的承認(rèn)。 又如,在贍養(yǎng)案中,事實(shí)認(rèn)定部分未對(duì)被告的“分家”答辯進(jìn)行認(rèn)定和回復(fù)。
2.判決理由論證不充分,引用法律不明確。 彩禮案中涉及的彩禮歸屬問(wèn)題是沒(méi)有相應(yīng)的具體法律規(guī)范可以適用,且難以妥善解決的“家務(wù)事”,這就需要法官以極具說(shuō)服力的論證說(shuō)理進(jìn)行裁斷,但姜法官的判決理由是“依農(nóng)村當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗,被告實(shí)收原告彩禮數(shù)額較大,在雙方終止戀愛(ài)關(guān)系后,被告應(yīng)予以返還。 在雙方終止戀愛(ài)關(guān)系前,被告為準(zhǔn)備結(jié)婚已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)許多東西,給被告造成一定損失,故被告應(yīng)返還彩禮款的 50%為宜”. 并未給出“農(nóng)村當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗”所設(shè)定的返還情形、返還原因,亦沒(méi)有說(shuō)明“被告損失”的具體數(shù)額及其是否構(gòu)成最終判決結(jié)果“返還 50%”的全部條件。 在朱法官的贍養(yǎng)案中,判決書(shū)有被告“違背了《中華人民共和國(guó)婚姻法》的相關(guān)規(guī)定”的表述,但未說(shuō)明是哪些規(guī)定。 另外,判決書(shū)判定被告應(yīng)承擔(dān)原告生活費(fèi)中的四分之一,即 80 元,但未說(shuō)明原告 320 元生活費(fèi)的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。
(四)十位優(yōu)秀法官所具有的特質(zhì)
通過(guò)上述評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)、主要事跡、判決書(shū)三個(gè)具體視角的研究,可以總結(jié)出十位優(yōu)秀法官在專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、道德品質(zhì)、政治素質(zhì)方面,總體上存在著如下相同點(diǎn):
1.專(zhuān)業(yè)水平不高且偏向追求實(shí)質(zhì)正義。 作為職業(yè)群體,十位優(yōu)秀法官的法律專(zhuān)業(yè)修養(yǎng)并沒(méi)有道德品質(zhì)和政治素質(zhì)的關(guān)注程度高。 “
對(duì)于法官, 中國(guó)民眾雖然也會(huì)關(guān)注到‘技術(shù) ’層面的推理技巧 ,但更為關(guān)注的是 ,法官的執(zhí)法作風(fēng)、個(gè)人品格和政治道德等素養(yǎng)。 ”[3]而且,在司法活動(dòng)中,優(yōu)秀法官為了追求實(shí)質(zhì)正義,會(huì)出現(xiàn)忽視程序的作用、手段的限制和不同機(jī)關(guān)單位的功能定位的現(xiàn)象,比如能動(dòng)司法、協(xié)同調(diào)解。
2.較高的道德修養(yǎng)。 甘于艱苦,無(wú)私奉獻(xiàn)是獲獎(jiǎng)理由和優(yōu)秀事跡中經(jīng)常出現(xiàn)的詞匯,它們反映了優(yōu)秀法官應(yīng)具有較高的道德修養(yǎng)。 “最美基層法官”活動(dòng)中所樹(shù)立的優(yōu)秀法官形象,大多數(shù)都為了普通百姓的利益,愿意自己多付出一些努力和辛苦。 無(wú)論是身體上、時(shí)間上、物質(zhì)上還是無(wú)法計(jì)算的精神上,他們大多數(shù)都有過(guò)超越職責(zé)范圍外的奉獻(xiàn)。
3.合格的政治素質(zhì)。 政治素質(zhì)在十位優(yōu)秀法官認(rèn)定中具有重要地位,為人民服務(wù)的要求幾乎貫穿評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)始終�！盀槊瘛钡男麄骺谔�(hào) 、親切能動(dòng)的工作方式以及盡可能多的使用調(diào)解、協(xié)調(diào)等無(wú)傷社會(huì)關(guān)系的糾紛解決手段,實(shí)質(zhì)上是服務(wù)型官員的特點(diǎn)。 同時(shí),“公正”標(biāo)準(zhǔn)中工作效率高的內(nèi)涵更多是特指調(diào)撤率高而非辦案效率高亦溯源于此。
二、中國(guó)與英美當(dāng)代優(yōu)秀法官的比較
(一)英美當(dāng)代的優(yōu)秀法官的特質(zhì)
首先,英美當(dāng)代優(yōu)秀法官的特征體現(xiàn)在裁判文書(shū)的撰寫(xiě)上。 在這些國(guó)家,能否寫(xiě)出優(yōu)秀的判決書(shū)被看做衡量法官的最重要的標(biāo)準(zhǔn)。 就司法判決書(shū)的論證而言,應(yīng)當(dāng)說(shuō)普通法的法官展示了非同尋常的技能和熱情;特別是美國(guó)聯(lián)邦最高法院的大法官們更是十分出色。[4]優(yōu)秀的英美法系法官更是看重自己的判決書(shū),反復(fù)修改、字斟句酌,以求認(rèn)真地探求事實(shí),準(zhǔn)確地適用法律,充分地說(shuō)服他人和自己。而且在新穎的案件中,優(yōu)秀的法官還會(huì)基于政策和裁判的影響作出創(chuàng)造規(guī)則的判決。 耳熟能詳?shù)拿绹?guó)違憲審查制度是由大法官約翰·馬歇爾創(chuàng)設(shè);施行多年的“隔離但平等”的民族歧視政策在布朗訴教育委員會(huì)案中被九位大法官共同推翻。
其次,英美當(dāng)代優(yōu)秀法官的法律思維具有形式主義的特征。 形式主義的特征也體現(xiàn)在裁判文書(shū)的寫(xiě)作上,這些優(yōu)秀法官的裁判文書(shū)總是首先認(rèn)定案件事實(shí),接著通過(guò)先例確認(rèn)某些規(guī)則,并考察這些規(guī)則如何被其他判例限制、擴(kuò)大和改進(jìn),然后針對(duì)相似案件的背景檢驗(yàn)他的解決辦法是否合適,最終做出判決。 其思維過(guò)程一直圍繞著“判例”,而體系化的條文。 另外,英美優(yōu)秀法官嚴(yán)格遵照著程序正義的要求。 著名的`辛普森案正是美國(guó)優(yōu)秀法官恪守“正當(dāng)法律程序”和形式正義的典范。
另外,英美法系的法官與中國(guó)法官相比,幾乎不受政治因素干涉。比如,美國(guó)聯(lián)邦法官的政治立場(chǎng)經(jīng)常出現(xiàn)搖擺,8位大法官由保守派變成了自由派,其中 6 位是由共和黨總統(tǒng)任命的,3 位大法官由自由派變成了保守派,他們 3 位都是由民主黨總統(tǒng)任命的。[5]
(二)中國(guó)與英美當(dāng)代的優(yōu)秀法官的比較研究
1.法官的功能不同。 與中國(guó)優(yōu)秀法官并不需要具備扎實(shí)的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)相比,在西方,人們牢記的好法官,通常具備高深的理論素養(yǎng),掌握精湛的法律推理技術(shù),能夠闡釋司法裁判中的精深法理,甚至,他們不僅能夠裁斷疑難案件,而且能夠創(chuàng)造出一般性的規(guī)則。[6]
這種法律專(zhuān)業(yè)素質(zhì)要求的不同首先體現(xiàn)上述中西裁判文書(shū)的撰寫(xiě)上。 在中國(guó),判決書(shū)只是明確雙方權(quán)利義務(wù), 確定案件終點(diǎn)的一個(gè)證明。 而在西方英美法系,裁判文書(shū)至少有三個(gè)主要作用,即確定案件當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù), 向社會(huì)公眾報(bào)告司法過(guò)程,提供法律淵源。 這些重要作用要求法官應(yīng)該詳細(xì)地說(shuō)明思維過(guò)程和判決理由。 另外,英、美是嚴(yán)格遵循三權(quán)分立的國(guó)家,公開(kāi)的司法文書(shū)所闡明的論證說(shuō)理過(guò)程是普通公民監(jiān)督司法權(quán)行使的主要途徑。 因此,無(wú)論從哪個(gè)角度分析, 英美國(guó)家優(yōu)秀法官都需要具有較高的法律專(zhuān)業(yè)水平,做到思維縝密、論證充分、以理服人。
2.司法權(quán)保障制度不同 . 英美法官之所以能夠擺脫政治因素的影響是因?yàn)閲?guó)家政治體制賦予法官享有獨(dú)立的司法權(quán),而且這一理論式的表述還有諸多具體制度的保障。
比如法官的遴選程序、終身制、高薪制。 因此,在英國(guó),法官不受女王和其大臣們、政府機(jī)構(gòu)或議會(huì)的控制和指揮。 他們是完全獨(dú)立的。 ……在美國(guó),司法獨(dú)立于政治干涉和壓力被認(rèn)為是根本。 以美國(guó)的制度保障為例,在州法官選任方面,由律師和非律師組成的選舉委員會(huì)提出州法官候選人,由州長(zhǎng)選擇任命,上任一年后,再由公民重新投票決定其去留,該程序能夠使州法官擺脫政界的干涉。 在聯(lián)邦法官方面,盡管是總統(tǒng)任命,但法官的終身制和高薪制使得他不用顧忌“背叛”其原來(lái)持有的政治立場(chǎng)的后果,能夠抵御外界因素的影響。
3.司法制度不同 . 司法制度不同亦是中國(guó)與西方在法官思維、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)方面出現(xiàn)差別的主要原因。 英美國(guó)家的司法制度貫穿著“正當(dāng)程序”的形式思維。 在英國(guó),它產(chǎn)生于著名的自然公正原則, 后來(lái)經(jīng)歷代國(guó)王的反復(fù)確認(rèn),到14 世紀(jì)末成為英國(guó)立憲體制的基本標(biāo)志。 在美國(guó),“正當(dāng)法律程序”亦在 1692 年就已經(jīng)出現(xiàn)。 另外,英美國(guó)家的司法制度屬于英美法系,它們有著嚴(yán)格遵守以“令狀”為訴訟形式的傳統(tǒng),“遵循先例”是其根本的運(yùn)作原則。 因此,在英美兩國(guó),法官并不是“邏輯地”從法律條文體系中得到運(yùn)用的法律條款, 而是運(yùn)用過(guò)去的司法經(jīng)驗(yàn)得出應(yīng)然的判決理由,遵循著“經(jīng)驗(yàn)的”司法邏輯。
三、結(jié)論
“法院是法律帝國(guó)的首都,法官是帝國(guó)的王候�！盵7]法官作為推動(dòng)司法機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的主體,無(wú)論在大陸法系國(guó)家還是在英美法系國(guó)家,都具有不可替代的作用。因此,利用“優(yōu)秀法官”這一司法系統(tǒng)全體法官學(xué)習(xí)、效仿的社會(huì)角色,對(duì)司法體制乃至社會(huì)系統(tǒng)進(jìn)行深入探索具有重要意義。
通過(guò)上述對(duì)中國(guó)優(yōu)秀法官具有的素質(zhì)的分析,及與國(guó)外的優(yōu)秀法官的比較研究,可以發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀法官的認(rèn)定是歷史的、具體的和地方的,沒(méi)有縱貫歷史、普世中西的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。 其中,它主要受法官的功能、司法權(quán)保障、司法制度因素影響,并在不同的階段、不同的地方發(fā)揮著不同的作用。同時(shí),以上論述亦證實(shí)“法律的世俗性和實(shí)踐性”[8],無(wú)論是法律繼承、還是:請(qǐng)記住我站域名法律移植,需要多加關(guān)注“舶來(lái)品”的歷史基礎(chǔ)和制度前提。
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