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淺談現(xiàn)代反壟斷法的程序依賴性探析
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論文摘要 在社會(huì)發(fā)展的過(guò)程中，現(xiàn)代反壟斷法程序依賴性在不斷增強(qiáng)，為了深入了解，本文主要針對(duì)現(xiàn)代反壟斷法的程序依賴性探析進(jìn)行了簡(jiǎn)單分析。
論文關(guān)鍵詞 現(xiàn)代反壟斷法 程序依賴性 探析
在當(dāng)今社會(huì)環(huán)境下，現(xiàn)代反壟斷法為企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了一定的限制，具有一定的經(jīng)濟(jì)合理性，是當(dāng)下執(zhí)法活動(dòng)綜合性和全面性的衡量標(biāo)志。因此，對(duì)現(xiàn)代反壟斷法的程序依賴性探析有其重要的法律價(jià)值和意義。
一、現(xiàn)代反壟斷法的重要性
現(xiàn)代反壟斷法產(chǎn)生的標(biāo)志是美國(guó)制定的《謝爾曼法》�！吨x爾曼法》是1890年，美國(guó)國(guó)會(huì)制定的第一部現(xiàn)代反壟斷法，也是美國(guó)歷史上第一個(gè)授權(quán)聯(lián)邦政府控制、干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法案，這也是法學(xué)界公認(rèn)的現(xiàn)代反壟斷法，也被稱為世界各國(guó)反壟斷法之母。
在當(dāng)前社會(huì)，反壟斷法的主要目的就是保證經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，有助于提高技術(shù)水平。因?yàn)閴艛嗉炔还剑驳托�。不公平是因�(yàn)橄M(fèi)者沒(méi)得選擇，對(duì)消費(fèi)者不公平;潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手沒(méi)有機(jī)會(huì)進(jìn)入這一行業(yè)，對(duì)從業(yè)者和投資者不公平。低效率是因?yàn)闆](méi)有節(jié)省成本的動(dòng)力，沒(méi)有創(chuàng)新的動(dòng)力。最重要的是因?yàn)閷?duì)壟斷者的監(jiān)督成本過(guò)高。尤其是這個(gè)經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，必須要對(duì)壟斷加強(qiáng)監(jiān)督。而且行業(yè)壟斷后，造成價(jià)格有一家獨(dú)管，私自提升售價(jià)，同行業(yè)其它中小型的企業(yè)，失去競(jìng)爭(zhēng)力，該行業(yè)缺少市場(chǎng)活力，有可能造成政治、經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定�，F(xiàn)代反壟斷法程序依賴性的發(fā)展，可以控制行業(yè)有效投資不足，避免行政壟斷滋生毒瘤和損害消費(fèi)者利益，利于企業(yè)利益提高。
相比之下，競(jìng)爭(zhēng)模式下，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在一定程度上本身就成為了壟斷的監(jiān)督者。競(jìng)爭(zhēng)者本身就提供了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)于成本的、關(guān)于利潤(rùn)率的、關(guān)于創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，消費(fèi)者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的選擇，也在監(jiān)督著競(jìng)爭(zhēng)者的經(jīng)營(yíng)表現(xiàn)。所以，如果存在競(jìng)爭(zhēng)者，額外的監(jiān)督是多余的。這樣就節(jié)省了成本，即意味著效率的提高。簡(jiǎn)單地講，壟斷需要額外的監(jiān)督者，所以成本高，效率低。而競(jìng)爭(zhēng)者本身就是監(jiān)督者，所以，競(jìng)爭(zhēng)模式是高效率的。
二、現(xiàn)代反壟斷法的程序依賴性
現(xiàn)代反壟斷法在發(fā)展過(guò)程中，其呈現(xiàn)的重要功能之一就是在規(guī)則以外還建立了詳細(xì)的執(zhí)法程序，通過(guò)對(duì)執(zhí)法困難克服，現(xiàn)代反壟斷法的執(zhí)法活動(dòng)已經(jīng)逐漸從實(shí)體依賴性轉(zhuǎn)向議事規(guī)則的程序化發(fā)展。法律的主要內(nèi)部是由實(shí)體和程序兩部分構(gòu)成的，而且這兩者的功能各不相同，其中，實(shí)體規(guī)則主要是通過(guò)權(quán)利和義務(wù)表現(xiàn)出來(lái)的利益，而程序則主要是這些利益得以實(shí)現(xiàn)的步驟以及手段。
(一)程序規(guī)則的完善
從某種角度上講，現(xiàn)代反壟斷法作為一種實(shí)體程序，從占有的地位以及其復(fù)雜程度來(lái)分析，現(xiàn)代反壟斷法已經(jīng)具備了一定的立法功能，程序是實(shí)現(xiàn)這種步驟與好處的一個(gè)重要手段，但以現(xiàn)代法律所規(guī)定的內(nèi)容，現(xiàn)代反壟斷法除了具有實(shí)用價(jià)值，該程序仍具有其自己本身的獨(dú)立性。所以，現(xiàn)代反壟斷法已經(jīng)不僅僅是在程序意義上具有其自身的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而且實(shí)體程序也不斷簡(jiǎn)化，更為重要的是現(xiàn)代反壟斷法程序系統(tǒng)提高了法律的價(jià)值，對(duì)整個(gè)社會(huì)的發(fā)展具有不可替代的作用。
另外，從立法的性能來(lái)分析，現(xiàn)代反壟斷法程序在現(xiàn)代社會(huì)中占據(jù)的地位越來(lái)越重要，特別是在應(yīng)對(duì)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)壟斷和企業(yè)壟斷時(shí)，其實(shí)質(zhì)性規(guī)則和議事規(guī)則日漸突出，已經(jīng)逐步發(fā)展成為相對(duì)獨(dú)立的法律程序，所以，可以說(shuō)現(xiàn)代反壟斷法是其實(shí)已經(jīng)成為了一部程序法。
(二)實(shí)體規(guī)則的簡(jiǎn)化
實(shí)體規(guī)則簡(jiǎn)化是現(xiàn)代反壟斷法的另一個(gè)重要功能，簡(jiǎn)單來(lái)講，現(xiàn)代反壟斷法在現(xiàn)行的議事規(guī)則的基礎(chǔ)上，逐漸簡(jiǎn)化實(shí)體規(guī)則，在立法上，對(duì)壟斷的定義和行為進(jìn)行重新界定，但是要有一個(gè)基本的原則，針對(duì)發(fā)現(xiàn)大量的壟斷行為，主要由執(zhí)法當(dāng)局，根據(jù)具體情況進(jìn)行具體分析，選項(xiàng)有效措施。與此同時(shí)，為了達(dá)到簡(jiǎn)化的目的，需要通過(guò)提高議事程序，來(lái)彌補(bǔ)缺乏的實(shí)體規(guī)則，這是現(xiàn)代反壟斷法程序化發(fā)展的必然要求和實(shí)質(zhì)性規(guī)則。
另外，對(duì)于壟斷的認(rèn)定和反壟斷法執(zhí)法程序步驟細(xì)化及其約束是現(xiàn)代反壟斷法在實(shí)際發(fā)展中的必然要求。完整的議事規(guī)則不僅以指導(dǎo)執(zhí)法，減少不確定性的執(zhí)法內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)，并且需要加強(qiáng)限制，提高執(zhí)法的透明度，還要使規(guī)則更加多樣化發(fā)展，進(jìn)而對(duì)企業(yè)進(jìn)行科學(xué)測(cè)定，為企業(yè)發(fā)展提供的合理期望環(huán)境。
此外，為彌補(bǔ)現(xiàn)代反壟斷法適用性規(guī)則的缺點(diǎn)，許多國(guó)家的反壟斷法相對(duì)更加簡(jiǎn)單，并且具有傾向繼續(xù)簡(jiǎn)化的趨勢(shì)，并且開(kāi)發(fā)出了相應(yīng)的程序規(guī)則，比如《歐共體條約》、《反托拉斯程序和處罰法》
(三)執(zhí)法程序細(xì)化
在現(xiàn)代的社會(huì)環(huán)境下，法律要求越來(lái)越具體化，因此，現(xiàn)代反壟斷法必須要細(xì)化其執(zhí)法程序，并且要保證已編程的反壟斷法的相對(duì)獨(dú)立性，可以說(shuō)這是執(zhí)法程序日益完善的另一種表現(xiàn)。在一定的范圍內(nèi)，現(xiàn)代反壟斷法實(shí)質(zhì)性規(guī)則已經(jīng)不能完全滿足現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的適用性，需要采取有效措施，認(rèn)真執(zhí)行現(xiàn)代反壟斷法，充分認(rèn)識(shí)到其重要性，也因此決定了執(zhí)法程序就越需要一個(gè)綜合執(zhí)法程序、執(zhí)法機(jī)構(gòu)的設(shè)置、權(quán)限配置、執(zhí)行程序等全部納入執(zhí)法內(nèi)容，這也是現(xiàn)代反壟斷法的重要內(nèi)容。
另外，反壟斷法的執(zhí)行效能與執(zhí)法機(jī)構(gòu)和他們的權(quán)限設(shè)置有著直接關(guān)聯(lián)。目前世界許多國(guó)家當(dāng)局一再?gòu)?qiáng)調(diào)和加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法權(quán)限和規(guī)范化，尤其是對(duì)于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家，反行政壟斷可能是反壟斷的主要任務(wù)，需要有效的執(zhí)法程序來(lái)監(jiān)督實(shí)施，規(guī)范案件處理程序。主管當(dāng)局要根據(jù)法定程序，采取行之有效的方法，使得各方無(wú)法規(guī)避政府行政為，甚至于在調(diào)查和執(zhí)法行動(dòng)過(guò)程中，針對(duì)有關(guān)當(dāng)事人不合作、違反調(diào)查及執(zhí)行的情況下，行政機(jī)關(guān)應(yīng)授權(quán)執(zhí)法權(quán)力的司法當(dāng)局權(quán)力，采取強(qiáng)制執(zhí)行措施。與此同進(jìn)，要注意其不同于其他公共權(quán)利的行使，其沒(méi)有很大的約束，在執(zhí)行過(guò)程中，往往超越了反壟斷法的實(shí)體性，尤其是歐美國(guó)家，主要由執(zhí)法機(jī)構(gòu)行使解釋權(quán)的法定規(guī)則，甚至執(zhí)法本身已創(chuàng)建的立法權(quán)力，都已經(jīng)成為現(xiàn)代反壟斷法執(zhí)法活動(dòng)的結(jié)果，進(jìn)而突顯出了某種程度的獨(dú)立性。
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法程序和國(guó)家公共配置的權(quán)利和程序操作系統(tǒng)密切相關(guān)，例如，美國(guó)實(shí)現(xiàn)了分離的民事和刑事的反托拉斯訴訟、中國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)的公平會(huì)等，在實(shí)施過(guò)程中，可以直接以行政程序法的行政規(guī)定為基礎(chǔ)，在各方達(dá)成共同的解決辦法后，進(jìn)行和解。根據(jù)以上分析，可以知道實(shí)體規(guī)則的移植就是反壟斷法的主要法律移植規(guī)律。
因此，現(xiàn)代反壟斷法是深根于國(guó)家的法律文化的土壤中，并且在這個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，取得了一定的發(fā)展，不同國(guó)家都必須結(jié)合國(guó)家的社會(huì)情況和歷史情況，設(shè)計(jì)出自己的有效程序。
(四)執(zhí)法程序的約束性
現(xiàn)代反壟斷法中，法律執(zhí)法和解是作為一種執(zhí)法措施，具有典型代表性，屬于非正式執(zhí)法范圍，是一個(gè)非依賴于實(shí)體規(guī)則和制作的操作程序性制度，在現(xiàn)代社會(huì)背景下，隨著其不斷地完善和獨(dú)立化，不僅實(shí)體規(guī)則獨(dú)立性提高，而且其在程序上的限制也在增加，在許多國(guó)家，現(xiàn)代反壟斷法是以這一領(lǐng)域的行政、司法權(quán)力為重要組成部分，具有準(zhǔn)司法權(quán)力的行政機(jī)關(guān)(而不是一個(gè)司法機(jī)構(gòu))是主要的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，這證明了現(xiàn)代反壟斷法的一個(gè)重要功能。因此，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他執(zhí)法相對(duì)的權(quán)利和義務(wù)的范圍，除了一些重要因素，如執(zhí)法機(jī)構(gòu)、法律影響、最終成效等，現(xiàn)代反壟斷法執(zhí)法權(quán)力以外的設(shè)立最為重要的是規(guī)范的執(zhí)法行動(dòng)，受其約束公眾利益的權(quán)利和規(guī)則的更新，使得現(xiàn)代反壟斷法執(zhí)法避免一定的麻煩，走出了執(zhí)法困境。
因此，為了遏制反壟斷法執(zhí)法的部門化和內(nèi)在化，控制執(zhí)法者也成了現(xiàn)代反壟斷法的主要內(nèi)容，其中，其所采用的控制方法就是通過(guò)一系列嚴(yán)格的程序設(shè)置，以確保現(xiàn)代反壟斷法的權(quán)力，增強(qiáng)現(xiàn)代反壟斷法執(zhí)法功能，隨著立法程序不斷規(guī)范，其重要性會(huì)越來(lái)越明顯。
三、強(qiáng)化反壟斷執(zhí)法程序效益
(一)強(qiáng)化政府宏觀調(diào)控功能
從目前世界各國(guó)的執(zhí)法情況來(lái)分析，存在著一定的地方封鎖行為，通常也將其稱為行政壟斷行為，地方封鎖一般是地方政府出于對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的保護(hù)而采取的一些保護(hù)本地產(chǎn)品，封鎖或歧視排斥外地商品的行政措施，主要有稅收，工商，質(zhì)檢，衛(wèi)生等行政措施，所以又叫行政壟斷行為，從本質(zhì)上講，這是一種典型的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段。因此，必須要發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控功能。目前，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有商務(wù)部反壟斷局，主管經(jīng)營(yíng)者集中審查;國(guó)家發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督和反壟斷局，主管涉及價(jià)格的反壟斷問(wèn)題;國(guó)家工商行政管理總局反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局，負(fù)責(zé)其他類型的壟斷行為，例如濫用市場(chǎng)支配地位，壟斷協(xié)議，濫用行政權(quán)力等。
在政府宏觀調(diào)控過(guò)程中，需要政府正確認(rèn)識(shí)到反壟斷執(zhí)法機(jī)制的利與弊，從利益來(lái)講，目前我們國(guó)家技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，用壟斷的形式集中力量，提高經(jīng)濟(jì)實(shí)力，進(jìn)而有條件進(jìn)行各種科學(xué)研究和重大的技術(shù)創(chuàng)新，并將成果運(yùn)用于生產(chǎn)過(guò)程。而且對(duì)于不少行業(yè)，大規(guī)模生產(chǎn)，能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)還能實(shí)現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)。此外，由于我們國(guó)家的現(xiàn)代企業(yè)起步較晚，以壟斷的形式可以增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。并且在跨國(guó)公司不斷進(jìn)入中國(guó)的時(shí)期，可以更好地生存，可以避免惡意競(jìng)爭(zhēng)或者過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的資源浪費(fèi)和效率損失。但是，與此同時(shí)，壟斷者相應(yīng)地就沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的壓力，會(huì)造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度減慢，發(fā)展效率降低，科學(xué)技術(shù)水平發(fā)展降低，而且這些最終就會(huì)影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，需要正確權(quán)衡利弊，采用有效的方法，強(qiáng)化現(xiàn)代反壟斷法執(zhí)法效果。
(二)強(qiáng)化現(xiàn)代反壟斷法的立法回應(yīng)
從某種角度來(lái)講，現(xiàn)代反壟斷法的立法回應(yīng)也是其固有特征，其根本的原因在于壟斷與反壟斷的特殊性。在這里我們以美國(guó)的微軟壟斷案來(lái)分析：
從1990年聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)開(kāi)始對(duì)有關(guān)微軟壟斷市場(chǎng)的指控展開(kāi)調(diào)查算起，到2001年微軟和司法部握手言和，這場(chǎng)風(fēng)波經(jīng)歷了十多年。經(jīng)過(guò)幾年時(shí)間，該案一直沒(méi)有明確分曉，足以反映出美國(guó)政府在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)反壟斷這兩個(gè)價(jià)值利益選擇上的矛盾與權(quán)衡。當(dāng)初，微軟壟斷案也是自一開(kāi)始就受到我國(guó)各界的普遍關(guān)注。在當(dāng)時(shí)正宣傳加大保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)力度的大環(huán)境下，這一案件也算是第一次比較有影響力地向國(guó)人傳播了反壟斷的理念，普及了反壟斷法的知識(shí)，讓人們開(kāi)始意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度并不總是越強(qiáng)越好，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是要有一個(gè)合理限度的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不當(dāng)然在任何情況下都能被看作是反壟斷法的例外。因此，在這里聯(lián)系到我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以及相關(guān)的反壟斷規(guī)制，前者的真正建立也就十幾年的時(shí)間，正處在不斷發(fā)展完善的進(jìn)程中;而后者更是尚未真正起步，沒(méi)有完整系統(tǒng)的法律，更不用說(shuō)專門的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的反壟斷法，只是在《合同法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)法規(guī)中有一些零星的規(guī)范。
因此，要將現(xiàn)代反壟斷法作為一種綱領(lǐng)性法律，打破經(jīng)濟(jì)壟斷，要徹底改變傳統(tǒng)的原則，采用現(xiàn)代新理念，確立現(xiàn)代反壟斷法程序發(fā)展方向，對(duì)企業(yè)的管理追求是科學(xué)化、邏輯化、技術(shù)化、標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化、信息化，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代反壟斷法立法管理的人性化、人文化、人情化、人本化。
總而言之，要強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代反壟斷法的程序依賴性，就需要重新審視傳統(tǒng)反壟斷法中的諸多原則、制度以及原理問(wèn)題，改變傳統(tǒng)的立法觀念，更新現(xiàn)代反壟斷法的執(zhí)法方式，保證立法與執(zhí)法活動(dòng)的合理性。
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