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經(jīng)濟法基本原則探討論文
一、經(jīng)濟法基本原則概述
經(jīng)濟法作為一個獨立部門法,應當有其特有的調(diào)整原則。在研究經(jīng)濟法基本原則的構(gòu)成時,首先應對經(jīng)濟法基本原則的概念予以明確。由于經(jīng)濟法成為一個獨立部門法較晚,對于其有哪些基本原則學者們眾說紛紜,提出了諸多學說,頗為混亂,有必要進行梳理。
(一)經(jīng)濟法基本原則的概念
法的原則是法的要素之一,是由法所確立的在其調(diào)整一定社會關(guān)系時,在一定范圍內(nèi)普遍適用的基本準則。經(jīng)濟法的原則,則是指由經(jīng)濟法所確立,在其調(diào)整特定的社會關(guān)系時所遵循的準則。法的原則有基本原則和局部性原則之分,經(jīng)濟法的原則同樣分為經(jīng)濟法的基本原則和經(jīng)濟法的局部性原則,我們探討的經(jīng)濟法的基本原則是指涵蓋整個經(jīng)濟法部門,該部門所有法律規(guī)范從其制定到實施全過程都要貫徹的經(jīng)濟法原則。[1]
(二)經(jīng)濟法基本原則研究狀況評析
自改革開放以來,學界對于經(jīng)濟法基本原則進行了諸多有益的探索,雖取得了重大進展,但仍未達成基本共識。對已有的研究成果進行梳理,主要有以下幾種代表性的觀點。
李昌麒認為經(jīng)濟法基本原則包括資源優(yōu)化配置原則、國家適度干預原則、社會本位原則、經(jīng)濟民主原則、經(jīng)濟公平原則、經(jīng)濟效益原則、經(jīng)濟安全原則以及可持續(xù)發(fā)展原則。[2]史際春、鄧峰認為經(jīng)濟法基本原則包括平衡協(xié)調(diào)原則、維護公平競爭原則、責權(quán)利相統(tǒng)一原則。[3]顧功耘認為經(jīng)濟法基本原則包括效率優(yōu)先兼顧公平原則、經(jīng)濟民主原則、經(jīng)濟公正原則、經(jīng)濟安全原則。漆多俊認為經(jīng)濟法基本原則是注重維護社會經(jīng)濟總體效益,兼顧社會各方經(jīng)濟利益公平原則。[4]邱本認為經(jīng)濟法基本原則包括市場競爭原則和宏觀調(diào)控原則。單飛躍認為經(jīng)濟法基本原則包括促進市場效率原則、政府經(jīng)濟行為正當原則、社會公平原則以及經(jīng)濟安全原則。劉水林認為經(jīng)濟法基本原則包括資源配置的帕累托有效原則和交叉公平原則。[5]魯籬認為經(jīng)濟法基本原則包括適當干預原則和合理競爭原則。[6]程寶山認為經(jīng)濟法基本原則包括社會本位原則和效率優(yōu)先、兼顧公平原則。
上述各種代表性的觀點都有其可取之處,極大的豐富了經(jīng)濟法基本原則的研究,但仍存在著一些問題。第一,有的學說將非法律原則表述為經(jīng)濟法基本原則。如資源配置的帕累托最優(yōu)原則,資源優(yōu)化配置原則,效率優(yōu)先、兼顧公平原則等,這些都是經(jīng)濟學的概念,并未反映權(quán)利義務關(guān)系的要求或特點。第二,有的學說將法律的一般性原則表述為經(jīng)濟法的基本原則。如公平原則、責權(quán)利相統(tǒng)一原則。公平原則不僅是經(jīng)濟法的基本原則,也是其他部門法都應遵循的基本原則,將其作為經(jīng)濟法基本原則無法體現(xiàn)經(jīng)濟法的特性。第三,有的學說把其他部門法的基本原則當作經(jīng)濟法的基本原則。如社會本位原則,社會本位原則是以解決就業(yè)、社會保障等問題為目標的社會法的基本原則,將其挪用為經(jīng)濟法的基本原則并不恰當。第四,有的學說將經(jīng)濟法部門法的原則機械組合為經(jīng)濟法的基本原則。如市場競爭原則和宏觀調(diào)控原則,這分別是市場競爭法和宏觀調(diào)控法的基本原則,反映不出整個經(jīng)濟法體系的特征。第五,有的學說將經(jīng)濟法的價值、理念作為經(jīng)濟法基本原則。如經(jīng)濟公平、經(jīng)濟民主、經(jīng)濟效益原則等。民主、公平、效率均屬于法的價值,法的原則應當體現(xiàn)法的價值,但并不等同于法的價值,因此不宜將經(jīng)濟法的價值理念照搬為基本原則。
二、經(jīng)濟法基本原則的確定標準
在提煉經(jīng)濟法基本原則時必須遵循一定的標準,否則基本原則的確立就會形成上述混亂的狀態(tài),失去其應有的本原性和準則性�？傮w來講,作為經(jīng)濟法的基本原則,既要具備一般法律原則的規(guī)范性,又要反映經(jīng)濟法的本質(zhì)屬性。具體而言,應當有以下幾條標準。
法律規(guī)范性標準。所謂法律規(guī)范性標準,主要是針對當前一些學說把經(jīng)濟學中的基本概念、原理照搬為經(jīng)濟法基本原則的現(xiàn)象而提出。法的原則作為法的三大要素之一,本質(zhì)上是法律規(guī)范,是法言法語。作為經(jīng)濟法的基本原則也應如此,即首先必須先具備法的規(guī)范性,然后再反映其調(diào)整經(jīng)濟領域的立法特性。
高度抽象性標準。經(jīng)濟法的基本原則必須要有一定的高度性,要在經(jīng)濟法的體系中起到一種提綱挈領的作用。法的基本原則往往體現(xiàn)著一個部門法的基本的精神、價值與本質(zhì),它不同于一般的法律規(guī)則,而是具有一定的概括性與抽象性,作為經(jīng)濟法的基本原則,應該具有一定的高度。
特定性標準,即經(jīng)濟法的基本原則應體現(xiàn)經(jīng)濟法本質(zhì),經(jīng)濟法本質(zhì)上是國家干預經(jīng)濟之法,經(jīng)濟法基本原則的確立,要能夠從理論上強調(diào)經(jīng)濟法的這一本質(zhì)屬性。這一方面表明經(jīng)濟法的基本原則只適用于經(jīng)濟法,另一方面也表明其他部門法的基本原則也不適用于經(jīng)濟法。
普遍性標準,即經(jīng)濟法的基本原則應符合經(jīng)濟法調(diào)整對象。與一般的經(jīng)濟法的法律條文不同,經(jīng)濟法的基本原則應該具有一定的普遍適用性。一方面,經(jīng)濟法的基本原則要貫徹在經(jīng)濟法的立法、執(zhí)法、司法、守法的整個動態(tài)的過程中,而不能僅僅適用于某一個環(huán)節(jié);另一方面,經(jīng)濟法基本原則普遍適用于經(jīng)濟法的整個領域,涵蓋了經(jīng)濟法總論、宏觀調(diào)控法及市場規(guī)制法等部門法。
價值性與指導性標準,即經(jīng)濟法的基本原則應有指導性的價值,這可以說是經(jīng)濟法基本原則必須遵循的價值性標準。一方面,由于經(jīng)濟法的基本原則反映著經(jīng)濟法的基本精神、價值和理念,因此,經(jīng)濟法基本原則成了經(jīng)濟法規(guī)則和價值的交匯點,它體現(xiàn)著經(jīng)濟法對于經(jīng)濟法主體的作用意義;另一方面,作為對經(jīng)濟法的一種理論的抽象,經(jīng)濟法的基本原則是經(jīng)濟法的最高規(guī)則,從法院適用法律的角度看,它是能夠克服經(jīng)濟法作為成文法的局限性的彈性規(guī)定,對法院適用法律起到指導作用。
三、經(jīng)濟法基本原則的構(gòu)成
根據(jù)上述標準,筆者認為經(jīng)濟法基本原則應由維護社會整體經(jīng)濟效益原則、國家適度干預原則及經(jīng)濟法主體利益協(xié)調(diào)原則構(gòu)成。
(一)維護社會整體經(jīng)濟效益
經(jīng)濟法是一種能夠兼顧各方利益的平衡協(xié)調(diào)的新制度,經(jīng)濟法旗幟鮮明地以維護社會利益為己任,即所謂的“社會本位”。同時,鑒于經(jīng)濟法是國家干預經(jīng)濟之法,經(jīng)濟法對于社會利益的維護主要是指社會的經(jīng)濟效益,而對于其他社會利益的維護則由社會法等其他法的部門承擔。
正因為經(jīng)濟法以維護社會整體經(jīng)濟效益為根本任務,才使得經(jīng)濟法區(qū)別于以國家利益為主導的行政法和以當事人利益為主導的民商法。隨著經(jīng)濟的發(fā)展,市場主體法律形態(tài)不斷創(chuàng)新,資本、信息、抗風險能力在市場主體間分配不均衡,出現(xiàn)了壟斷、低價傾銷、不正當競爭等市場行為,對于經(jīng)濟領域中的這些問題僅靠民商法中的權(quán)利義務機制、平等自愿原則或者侵權(quán)、違約責任等手段來解決,有時是無能為力的。在私法的保護顯現(xiàn)出不足和軟弱的情況下,就需要公法的介入,從經(jīng)濟發(fā)展的全局出發(fā),為了維護社會整體的經(jīng)濟效益,在市場主體間進行權(quán)利義務的再平衡。
(二)國家適度干預原則
經(jīng)濟法本質(zhì)上即為國家干預經(jīng)濟之法,國家適度干預原則既強調(diào)國家應對進行干預,又強調(diào)國家的干預應當適度。國家的適度干預是維護社會整體經(jīng)濟效益以及實現(xiàn)經(jīng)濟法主體利益協(xié)調(diào)的方法和手段,國家適度干預包含以下兩點。
首先,適度干預應當合法。任何類型的國家干預必須在主體、內(nèi)容以及程序方面具有法律依據(jù),具體來講,合法干預的內(nèi)容包括:干預主體合法,即干預主體必須是法定的,除此之外,任何國家機關(guān)和社會組織不得為國家干預行為;干預行為合法,即干預主體必須依據(jù)憲法、法律規(guī)定或者授權(quán)為國家干預行為,不得與法律相抵觸,干預主體不得為自己或者特定機構(gòu)創(chuàng)設無法律依據(jù)之干預行為;干預程序合法,即國家干預行為必須符合程序法規(guī)范的要求,使干預行為具有程序性,它是正確行使干預行為的根本保證。
其次,適度干預應當合理。所謂合理干預,是指國家干預行為必須尊重市場經(jīng)濟規(guī)律,凡是市場自身能夠調(diào)節(jié)的就無需進行干預,否則,必然會破壞市場經(jīng)濟的基礎性作用。這是在合法干預基礎上更進一步的要求。合理干預主要包括干預范圍合理以及干預力度合理。干預范圍合理是指國家干預的范圍不應超出市場失靈的領域,包括信息失靈、壟斷、外部性、公共產(chǎn)品供應等問題。干預力度是決定干預績效的關(guān)鍵,力度不足必然導致預期的干預效果無法達到,力度過大則會影響市場機制的正常運轉(zhuǎn),這就需要政府根據(jù)市場失靈的程度,從維護社會整體經(jīng)濟效益的角度出發(fā),權(quán)衡考量。
(三)經(jīng)濟法主體利益協(xié)調(diào)原則
由于社會經(jīng)濟總體由全部經(jīng)濟主體即企業(yè)和個人構(gòu)成,維護社會經(jīng)濟總體效益必須注重維護而不是妨害廣大經(jīng)濟主體的利益,否則維護社會總體效益便是一句空話。但是二者之間畢竟存在著矛盾沖突,因此經(jīng)濟法的基本原則需要起到一種“衡平”的作用,在社會總體經(jīng)濟效益和經(jīng)濟法主體利益之間、在不同經(jīng)濟法主體利益之間進行衡平,以最終實現(xiàn)經(jīng)濟法主體利益的協(xié)調(diào)。因此,經(jīng)濟法主體利益協(xié)調(diào)原則的基本精神是,經(jīng)濟法主體的依法作為或不作為對于經(jīng)濟社會的發(fā)展作出了貢獻,就應依法獲得相應的利益,即在增量利益的總和之中占有一個相對合理的比例,以實現(xiàn)經(jīng)濟法主體之間、經(jīng)濟法主體與社會總體之間利益關(guān)系的配合適宜。[7]
經(jīng)濟法主體利益協(xié)調(diào)原則體現(xiàn)了經(jīng)濟法實質(zhì)公平的理念。民法的公平以個人主義為指導,在法律上規(guī)定按照統(tǒng)一無差別原則對待一切經(jīng)濟主體,這種公平是一種形式公平,它對實質(zhì)性的社會正義問題,如貧富差距、壟斷等問題無能為力。經(jīng)濟法從社會整體經(jīng)濟效益目標出發(fā),在形式公平的基礎上進一步追求實現(xiàn)社會范圍內(nèi)實質(zhì)性、社會性的正義和公平,強調(diào)不同情形的人享受不同的待遇,予以不同的法律調(diào)整。經(jīng)濟法追求的這種公平,稱為實質(zhì)公平。
上述三條原則具有各自特定的內(nèi)涵,相互之間也具有一定的邏輯關(guān)系。維護社會整體經(jīng)濟效益原則體現(xiàn)了經(jīng)濟法社會本位的理念,強調(diào)維護社會整體經(jīng)濟效益是經(jīng)濟法的根本任務。國家適度干預原則反映了經(jīng)濟法為國家干預經(jīng)濟之法的本質(zhì),認為國家適度干預是維護社會整體經(jīng)濟效益和實現(xiàn)經(jīng)濟法主體利益協(xié)調(diào)的根本方法。經(jīng)濟法主體利益協(xié)調(diào)原則體現(xiàn)了經(jīng)濟法實質(zhì)公平的價值追求,在經(jīng)濟法主體之間以及經(jīng)濟法主體與社會整體之間尋求利益的平衡點,是經(jīng)濟法的根本目的。
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