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西方經(jīng)濟(jì)性規(guī)制理論淺析論文
規(guī)制是政府干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要組成部分，是政府為了實(shí)現(xiàn)某種公共政策目標(biāo)，對(duì)市場(chǎng)中微觀經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)進(jìn)行的一種制約與規(guī)范。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制是針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)，例如電信、電力、自來(lái)水等產(chǎn)業(yè)所進(jìn)行的規(guī)制，由于很大一部分受規(guī)制的產(chǎn)業(yè)都和自然壟斷有關(guān)，因此經(jīng)濟(jì)性規(guī)制主要是對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制，其目的在于確保社會(huì)福利的實(shí)現(xiàn)及保證必需品的供應(yīng)。
一、經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的理論依據(jù)
自然壟斷的傳統(tǒng)理論認(rèn)為，自然壟斷產(chǎn)業(yè)是指由于存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，在一定的產(chǎn)量范圍內(nèi)，生產(chǎn)每一單位產(chǎn)品或服務(wù)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而持續(xù)下降的產(chǎn)業(yè)。這樣，對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)品全部由一家企業(yè)壟斷生產(chǎn)，社會(huì)成本最小。換言之，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致低效率，損害公共利益和降低社會(huì)福利，由單一企業(yè)壟斷生產(chǎn)則是一種穩(wěn)定及有效的產(chǎn)業(yè)組織形式。因此，政府需要對(duì)具有自然壟斷特征的產(chǎn)業(yè)實(shí)施進(jìn)入規(guī)制，即賦予特定企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)，同時(shí)限制其他企業(yè)進(jìn)入，來(lái)獲得產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，避免產(chǎn)業(yè)由于過度競(jìng)爭(zhēng)而使社會(huì)稀缺資源發(fā)生不必要的損失。
對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)實(shí)施規(guī)制的另一個(gè)原因在于產(chǎn)業(yè)內(nèi)存在的“邊際定價(jià)矛盾”。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，只有當(dāng)價(jià)格P等于邊際成本MC時(shí)，社會(huì)福利才能達(dá)到最大化。由于自然壟斷企業(yè)面對(duì)的是一條持續(xù)下降的平均成本曲線，因此必有邊際成本MC小于平均成本AC。這樣，倘若自然壟斷企業(yè)按價(jià)格P等于邊際成本MC的方式定價(jià)，雖然可以使社會(huì)福利最大化，但會(huì)使企業(yè)蒙受虧損，這被稱之為自然壟斷產(chǎn)業(yè)的“邊際定價(jià)矛盾”。這一矛盾是市場(chǎng)本身無(wú)法解決的，所以必須由政府出面對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價(jià)格進(jìn)行規(guī)制。
二、經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的主要內(nèi)容
1.進(jìn)入規(guī)制。進(jìn)入規(guī)制是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，政府規(guī)制機(jī)構(gòu)通過只允許一家或少數(shù)幾家企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)限制新企業(yè)進(jìn)入，來(lái)獲得自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性以避免因過度競(jìng)爭(zhēng)而造成的社會(huì)資源浪費(fèi)。進(jìn)入規(guī)制的手段主要有：注冊(cè)登記制度、審批或特許經(jīng)營(yíng)制度、申報(bào)制度。
2.數(shù)量及質(zhì)量規(guī)制。數(shù)量規(guī)制是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中，政府規(guī)制機(jī)構(gòu)為了防止價(jià)格波動(dòng)、資源浪費(fèi)以及有效供給不足，對(duì)企業(yè)的投資規(guī)模及產(chǎn)出水平進(jìn)行的規(guī)制。質(zhì)量規(guī)制是指政府規(guī)制機(jī)構(gòu)為了維護(hù)消費(fèi)者的權(quán)益，對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行的規(guī)制。質(zhì)量規(guī)制的主要手段有：建立有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量規(guī)范體系;建立有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督檢查制度，強(qiáng)化實(shí)施對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督檢查，防止產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的下降，制止不合格的產(chǎn)品和服務(wù)在市場(chǎng)上流通。
3.價(jià)格規(guī)制。價(jià)格規(guī)制是指在受規(guī)制的產(chǎn)業(yè)中，政府規(guī)制機(jī)構(gòu)從資源有效配置以及產(chǎn)品或服務(wù)的公平供給出發(fā)，對(duì)產(chǎn)業(yè)的價(jià)格結(jié)構(gòu)和價(jià)格水平進(jìn)行的規(guī)制。由于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下價(jià)格對(duì)資源的有效配置具有基礎(chǔ)性作用，價(jià)格水平的高低不僅影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率，而且直接關(guān)系到資源配置效率和社會(huì)分配效率的實(shí)現(xiàn)，因此價(jià)格規(guī)制在各國(guó)政府的規(guī)制實(shí)踐中占有極為重要的地位，是各國(guó)政府經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的核心內(nèi)容。
三、經(jīng)濟(jì)性規(guī)制中價(jià)格規(guī)制的主要模型
1.投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制模型。投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制模型是美國(guó)政府規(guī)制歷史上對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)價(jià)格水平進(jìn)行規(guī)制的一種最常見的方式。如果企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，該模型的具體形式為：R(p?q)=C+S(RB)，在上式中，R為企業(yè)的收入函數(shù)，它取決于產(chǎn)品的價(jià)格p和產(chǎn)量q，C為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，S和RB分別是政府規(guī)制機(jī)構(gòu)確定的投資回報(bào)率及投資回報(bào)率基數(shù)。
由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)投資規(guī)模巨大，采用該模型可以刺激受規(guī)制企業(yè)積極投資從而增加有效供給。該模型的缺陷在于：第一，確定投資回報(bào)率基數(shù)的基礎(chǔ)是企業(yè)的資本成本，會(huì)刺激企業(yè)通過過多地增加資本投入來(lái)獲取更多的利潤(rùn)，導(dǎo)致企業(yè)投資過度，生產(chǎn)成本上升，生產(chǎn)效率下降。第二，該模型采用的是成本加公平報(bào)酬率的定價(jià)方式，使企業(yè)幾乎沒有降低成本的動(dòng)力，也就不存在政府規(guī)制對(duì)提高效率的激勵(lì)機(jī)制。
2.最高限價(jià)規(guī)制模型。最高限價(jià)規(guī)制模型是一種主要規(guī)制企業(yè)價(jià)格變動(dòng)的方式，模型形式為：RPI -X，其中RPI代表一般物價(jià)指數(shù)，即通貨膨脹率;X是規(guī)制機(jī)構(gòu)確定的在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)效率的增長(zhǎng)率。假如某年的通貨膨脹率為5%，X確定為2%，那么受規(guī)制企業(yè)提價(jià)的最高幅度是3%。這樣，如果企業(yè)本期的價(jià)格為Pt，則下期的價(jià)格Pt+1為 Pt+1=Pt?[1+(RPI-X)]。
該模型的優(yōu)點(diǎn)在于它能夠刺激企業(yè)降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。因?yàn)�，按照該模型，在企業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)中，規(guī)制機(jī)構(gòu)預(yù)先確定的X部分歸消費(fèi)者享有，超過X的部分則由企業(yè)保留。這樣，企業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)中超過X的部分越大，企業(yè)獲取的利潤(rùn)就越高。同時(shí)由于企業(yè)的價(jià)格不能超過規(guī)制機(jī)構(gòu)設(shè)定的最高限價(jià)，所以企業(yè)只有通過降低成本、提高效率才能獲得更多的利潤(rùn)。由于政府規(guī)制機(jī)構(gòu)的決策能力有限以及規(guī)制機(jī)構(gòu)與受規(guī)制企業(yè)之間存在信息不對(duì)稱，該模型在實(shí)際應(yīng)用中的主要困難是如何確定一個(gè)科學(xué)合理的X值及初始的價(jià)格水平P0。
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