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制度理論與國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新視角
制度理論與國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新視角
摘要：諾思在其《西方世界的興起》一書(shū)中闡釋了產(chǎn)權(quán)制度的重要，但并未解釋國(guó)家之間存在產(chǎn)權(quán)制度有效程度差異的原因。
基于此，諾思在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書(shū)中作了更為深入的研究，在對(duì)新古典主義的批判和對(duì)馬克思主義修正的基礎(chǔ)上，以人類社會(huì)的不斷演進(jìn)作為實(shí)證依據(jù)，建構(gòu)了一個(gè)新的解釋經(jīng)濟(jì)史的宏觀理論框架。
全書(shū)的核心在于制度理論的研究，探討制度上的歷史演進(jìn)及其推動(dòng)力量。
關(guān)鍵詞：國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué);制度理論;結(jié)構(gòu)與變遷
一、核心框架
本書(shū)的內(nèi)容圍繞著經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變遷展開(kāi)，“‘結(jié)構(gòu)’涉及制度框架，‘變遷’涉及在一段時(shí)間里制度的設(shè)立、更改或破壞。”諾思認(rèn)為，為了彌補(bǔ)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的不足，需要人口變遷理論、知識(shí)存量增長(zhǎng)理論以及制度理論，其中制度變遷理論是本書(shū)的研究重點(diǎn)。
該理論包含三大理論基石：國(guó)家理論、產(chǎn)權(quán)理論、意識(shí)形態(tài)理論。
作者將國(guó)家定義為“在行使暴力上有比較利益的組織”，因而處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。
國(guó)家規(guī)定著產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)，而產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率決定了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、停滯或衰退。
諾思認(rèn)為契約論、掠奪論都是不全面的，他用暴力解釋國(guó)家：國(guó)家可以以其暴力上的比較優(yōu)勢(shì)規(guī)定產(chǎn)權(quán)組織形式，潛在地利用暴力來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的控制。
根據(jù)有關(guān)經(jīng)濟(jì)組織的分析，作者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的實(shí)績(jī)?nèi)Q于其組織結(jié)構(gòu);經(jīng)濟(jì)的組織結(jié)構(gòu)影響交易費(fèi)用。
這里所謂的經(jīng)濟(jì)組織安排，就是通常所說(shuō)的產(chǎn)權(quán)形式。
不同的產(chǎn)權(quán)形式對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)有著深刻的影響。
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)最基本的組織形式是市場(chǎng)與企業(yè)、產(chǎn)權(quán)制度與市場(chǎng)、交易成本、組織密不可分。
市場(chǎng)交換需要產(chǎn)權(quán)制度，否則交換不能進(jìn)行;市場(chǎng)交換存在交易成本，市場(chǎng)交易必須有使交易成為可能的基礎(chǔ)，那就是一套復(fù)雜的法律結(jié)構(gòu)及其實(shí)施，即需要一套產(chǎn)權(quán)制度。
產(chǎn)權(quán)理論與國(guó)家理論關(guān)系緊密，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)建和實(shí)施又與國(guó)家相關(guān)。
諾思指出，國(guó)家有著不完全一致的雙重目標(biāo)：由于稀缺性和競(jìng)爭(zhēng)的存在，更有效率的組織形式將替代無(wú)效率的組織形式，但如果有效率的組織形式損害了統(tǒng)治者的利益，那么相對(duì)無(wú)效率的組織形式將存在下來(lái)。
借助國(guó)家理論，諾思解釋了無(wú)效率的組織形式、不好的產(chǎn)權(quán)制度得以存在的原因。
在諾思看來(lái)，國(guó)家在制定和變革制度方面是受到兩方面制約的：一是政治市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng);二是交易費(fèi)用。
但是交易費(fèi)用與收益的計(jì)算并不能解釋一切制度的穩(wěn)定與變遷，“歷史上的變革和穩(wěn)定性，需要有一種關(guān)于意識(shí)形態(tài)的理論來(lái)解釋同新古典理論關(guān)于個(gè)人主義合理算計(jì)相背離的那些情況”。國(guó)家作為產(chǎn)權(quán)的界定、保護(hù)和變革者，所提供的產(chǎn)權(quán)制度需要人們相應(yīng)的意識(shí)形態(tài)才能得以維護(hù)，“成功的意識(shí)形態(tài)必須是靈活的，以便能贏得新團(tuán)體的忠誠(chéng)，或隨著外部條件變化也得到老團(tuán)體的忠誠(chéng)。”國(guó)家可以通過(guò)對(duì)意識(shí)形態(tài)的投資，使人們理解、支持制度變革，使制度變遷順利，降低變遷成本，抑制“搭便車”行為，使制度變遷的成本內(nèi)存化，從而節(jié)約變遷成本。
上述背景條件構(gòu)成了作者的理論基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化(如資源條件的變化、 相對(duì)價(jià)格的變化等)構(gòu)成了推動(dòng)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的力量，產(chǎn)權(quán)變動(dòng)向著減少制度費(fèi)用的方向發(fā)展，政府依靠其暴力上的比較優(yōu)勢(shì)在其自身動(dòng)機(jī)的約束下確認(rèn)并執(zhí)行有效產(chǎn)權(quán)，意識(shí)形態(tài)上的變革有助于降低經(jīng)濟(jì)組織成本，上述過(guò)程有效的解釋了制度變遷的機(jī)制。
本文將著重探討在1990年以后的全球化時(shí)期，本書(shū)所提出的制度理論對(duì)于國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的解釋力。
二、全球化時(shí)期國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主要問(wèn)題
全球化時(shí)期，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個(gè)不變的“核心議題”，即國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)最終是要研究經(jīng)濟(jì)的全球化與仍然以民族國(guó)家為基礎(chǔ)的國(guó)際政治之間的結(jié)構(gòu)性矛盾、沖突，以及研究如何管理和解決這些結(jié)構(gòu)性矛盾和沖突的問(wèn)題。
20世紀(jì)90年代以來(lái)，伴隨蘇聯(lián)解體，全球化掀起又一浪潮，國(guó)際經(jīng)濟(jì)和國(guó)內(nèi)政治之間的聯(lián)系明顯增強(qiáng)，這一時(shí)期的全球化呈現(xiàn)出一些明顯的特征：首先，在經(jīng)濟(jì)方面，以聯(lián)合國(guó)、世界貿(mào)易組織等為代表的全球多邊經(jīng)濟(jì)組織努力推動(dòng)全球貿(mào)易自由化，各種區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織不斷產(chǎn)生，一體化程度不斷深化。
第二，各民族國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作，不僅在貿(mào)易方面有所拓展，在環(huán)境、疾病和公共健康(最典型的案例包括SARS和AIDS)，毒品和洗錢等方面的國(guó)際問(wèn)題也凸顯出來(lái)，這些政府無(wú)法控制的問(wèn)題是需要通過(guò)國(guó)際機(jī)制和全球治理來(lái)解決的。
第三，全球化產(chǎn)生了國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)政治問(wèn)題，國(guó)際體系經(jīng)濟(jì)權(quán)力的分布也發(fā)生很大改變，除了發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)國(guó)際機(jī)制進(jìn)一步確保統(tǒng)一的開(kāi)放市場(chǎng)之外，游離在全球經(jīng)濟(jì)體系之外的發(fā)展中國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家，也紛紛提出了加入這一體系的要求。
同時(shí)，參與全球化體系的主體從民族國(guó)家拓展到跨國(guó)公司和利益集團(tuán)。
針對(duì)這樣的趨勢(shì)，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主要問(wèn)題也發(fā)生了一些變化。
國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)90年代后最大的成果是借用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究不同行為主體的經(jīng)濟(jì)利益如何影響其政策選擇。
很多學(xué)者已逐步走出國(guó)家與市場(chǎng)兩分法、國(guó)內(nèi)層次與國(guó)際層次相互割裂的狹隘研究視角，在國(guó)家、市場(chǎng)維度之外納入“社會(huì)維度”，同時(shí)打通國(guó)際與國(guó)內(nèi)層次。
國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主要問(wèn)題由“國(guó)家——市場(chǎng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椋?ldquo;國(guó)家——市場(chǎng)——社會(huì)”。
在新添加的社會(huì)層次上，最重要的是要研究社會(huì)集團(tuán)，特別是私人利益集團(tuán)與公共利益集團(tuán)的作用。
下圖能夠較為全面地概括1990年以后的全球化時(shí)期國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主要問(wèn)題：國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主要問(wèn)題包括國(guó)家、市場(chǎng)、社會(huì)三個(gè)層面，在國(guó)內(nèi)層次中分別以國(guó)家、企業(yè)、國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)為主體，在國(guó)際層次中分別以民族國(guó)家、跨國(guó)公司、國(guó)際組織(包括政府間國(guó)際組織和非政府組織)為主體，同時(shí)，國(guó)內(nèi)層次與國(guó)際層次相互交織，界線越來(lái)越模糊。
三、結(jié)論
根據(jù)以上的綜合分析，筆者認(rèn)為諾思的制度理論對(duì)于解釋全球化時(shí)期(1990年至今)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主要問(wèn)題具有可借鑒之處，具備一定解釋力。
第一，從國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)目前的主要流派來(lái)看，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在全世界的范圍內(nèi)討論民族國(guó)家與世界市場(chǎng)的互動(dòng)關(guān)系，并將國(guó)際關(guān)系的發(fā)展動(dòng)力歸結(jié)為二者的相互作用。
自由主義流派強(qiáng)調(diào)世界市場(chǎng)更多地塑造了民族國(guó)家的行為;現(xiàn)實(shí)主義流派認(rèn)為民族國(guó)家對(duì)世界市場(chǎng)的形成貢獻(xiàn)更大;激進(jìn)主義流派則從公平、公正的角度，否定現(xiàn)有的民族國(guó)家與世界市場(chǎng)體系，試圖推進(jìn)不滿足于現(xiàn)狀的力量，完成意識(shí)形態(tài)上的進(jìn)步。
諾思所強(qiáng)調(diào)的推動(dòng)經(jīng)濟(jì)史中結(jié)構(gòu)變遷的因素——經(jīng)濟(jì)組織的形式、國(guó)家對(duì)新興產(chǎn)權(quán)形式的界定、意識(shí)形態(tài)的發(fā)展變化——構(gòu)成了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)三個(gè)流派關(guān)注的對(duì)象。
第二，從國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的角度來(lái)看，這一時(shí)期，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究必須了解國(guó)內(nèi)集團(tuán)如何界定各自物質(zhì)偏好，這些偏好又是如何被政治機(jī)制所加強(qiáng)的。
這一問(wèn)題涉及到兩個(gè)研究方向：首先是國(guó)際層面與國(guó)內(nèi)層面的互動(dòng);其次是制度與利益的互動(dòng)。
在國(guó)家層面，從國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)界定的角度，諾思認(rèn)為，國(guó)家既有動(dòng)機(jī)建立適宜自己的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)以使得統(tǒng)治者獲得的租金最大化，也有降低經(jīng)濟(jì)組織中的交易費(fèi)用以使得社會(huì)產(chǎn)出最大的動(dòng)機(jī)。
由于國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)最終要研究的是經(jīng)濟(jì)全球化與仍然以民族國(guó)家為基礎(chǔ)的國(guó)際政治之間的結(jié)構(gòu)性矛盾、沖突，以及研究如何管理和解決這些結(jié)構(gòu)性矛盾和沖突的問(wèn)題，國(guó)家和政府需要以暴力規(guī)定產(chǎn)權(quán)組織形式，潛在地利用暴力來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的控制。
在市場(chǎng)層面，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)最基本的組織形式是市場(chǎng)與企業(yè)。
民族國(guó)家在推動(dòng)世界市場(chǎng)形成中起到了主要作用，而在全球化條件下世界市場(chǎng)對(duì)民族國(guó)家的行為有越來(lái)越大的塑造作用。
跨國(guó)公司等企業(yè)成為世界市場(chǎng)上日益活躍的角色，它們以世界市場(chǎng)為舞臺(tái)，又影響著世界市場(chǎng)的運(yùn)行發(fā)展，對(duì)國(guó)家間關(guān)系也施加著直接或間接的影響，甚至在國(guó)際意識(shí)形態(tài)和國(guó)際體制的變化與調(diào)整中也常常能看到跨國(guó)公司等企業(yè)的影子。
從意識(shí)形態(tài)角度來(lái)看，全球化時(shí)期，社會(huì)集團(tuán)的價(jià)值取向，特別是對(duì)全球化發(fā)展的認(rèn)同程度，影響到國(guó)家、市場(chǎng)或公司的作用。
全球化的發(fā)展帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，帶來(lái)了觀念的分裂，基于利益與認(rèn)同的利益集團(tuán)的分化組合在某種程度上是對(duì)全球化發(fā)展的一種反應(yīng)。
如何塑造社會(huì)的普遍認(rèn)同，平衡不同利益集團(tuán)，維護(hù)對(duì)外開(kāi)放政策，成為對(duì)國(guó)家能力的重要挑戰(zhàn)。
諾斯的意識(shí)形態(tài)理論也解釋了這些現(xiàn)象，并給出了解決方案：職業(yè)專門化引起意識(shí)形態(tài)差異，使得一直因種族(地理)差異而存在的意識(shí)形態(tài)差異變得更嚴(yán)重了，國(guó)家利用暴力規(guī)定了某種意識(shí)形態(tài)的主流地位并加以大力宣揚(yáng)，限制其他非主流意識(shí)形態(tài)的生成和擴(kuò)展，進(jìn)而影響制度的選擇、安排和變遷。
第三，“全球化在將來(lái)是會(huì)持續(xù)下去還是會(huì)重蹈歷史的覆轍”是目前全球化面臨的主要疑問(wèn)之一，也是許多國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者正在研究的課題。
伊肯伯里和格里科兩位學(xué)者指出，全球化是可以逆轉(zhuǎn)的，全球化若使世界各國(guó)貧富差距越來(lái)越大，弱國(guó)窮國(guó)很可能封閉自己，為了保證國(guó)際體系的開(kāi)放和穩(wěn)定，需要國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度和全球治理等多種方式作用。
米爾納認(rèn)為解決問(wèn)題的關(guān)鍵在于各國(guó)政府能否處理好推進(jìn)全球化與保護(hù)民眾免受全球化沖擊之間的關(guān)系。
全球化時(shí)期，我們看到了這樣一些現(xiàn)象：關(guān)貿(mào)總協(xié)定的簽訂與世界貿(mào)易組織的成立降低了由關(guān)稅和種種非關(guān)稅壁壘所引起的交易成本;貨幣互換安排降低了各國(guó)央行持有外國(guó)貨幣的成本;以歐盟為代表的地區(qū)性一體化組織降低了交易成本形成了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的種種新現(xiàn)象。
上述過(guò)程中，既有市場(chǎng)主體的推動(dòng)作用，又涉及國(guó)家在新產(chǎn)權(quán)形式認(rèn)定過(guò)程中的關(guān)鍵作用與國(guó)家租在這一過(guò)程中的提高。
諾思的制度理論主要是針對(duì)國(guó)內(nèi)層面和歷史層面來(lái)談的，面對(duì)全球化，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)完全可以將這一思想延伸到國(guó)際制度層面，也就是說(shuō)制度費(fèi)用在世界范圍內(nèi)的減少，可以成為推進(jìn)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體制演變、全球產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的因素。
這同樣驗(yàn)證了當(dāng)前國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的邏輯：“理性一無(wú)政府狀態(tài)一合作一共同利益一制度協(xié)調(diào)”。
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