金融學(xué)博士畢業(yè)論文提綱范文

　　摘要

　　ABSTRACT

　　目錄

　　圖表索引

　　第1章 緒論

　　1.1 研究背景和意義

　　1.1.1 研究背景

　　1.1.2 選題意義

　　1.2 國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀

　　1.2.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為研究

　　1.2.2 商業(yè)銀行資本監(jiān)管的發(fā)展

　　1.2.3 資本監(jiān)管對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為有效性研究

　　1.2.4 資本監(jiān)管對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為無效性研究

　　1.2.5 資本監(jiān)管對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為影響的主要數(shù)理方法論

　　1.2.6 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀評(píng)述

　　1.3 研究對(duì)象與方法

　　1.3.1 研究對(duì)象

　　1.3.2 研究方法

　　1.4 基本結(jié)構(gòu)和技術(shù)路線

　　1.4.1 基本結(jié)構(gòu)

　　1.4.2 技術(shù)路線

　　1.5 主要工作和創(chuàng)新

　　第2章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的理論基礎(chǔ)

　　2.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的界定

　　2.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)

　　2.2.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的理論基礎(chǔ)

　　2.2.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的數(shù)理模型

　　2.2.3 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的存在性檢驗(yàn)——基于美國、日本和印度2787 家銀行的跨國數(shù)據(jù)

　　2.3 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策

　　2.3.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策與投資多元化

　　2.3.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策與投資組合權(quán)重

　　2.3.3 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策與前景理論

　　2.4 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果

　　2.4.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果的理論基礎(chǔ)

　　2.4.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果治理理論

　　2.5 小結(jié)

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　　第3章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為與資本監(jiān)管的關(guān)系剖析

　　3.1 資本監(jiān)管的界定

　　3.1.1 銀行監(jiān)管

　　3.1.2 資本監(jiān)管

　　3.1.3 資本監(jiān)管的本質(zhì)屬性

　　3.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為與資本監(jiān)管的關(guān)系分析

　　3.2.1 必要性分析

　　3.2.2 因果關(guān)系分析

　　3.2.3 相關(guān)性分析

　　3.3 資本監(jiān)管影響商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的路徑分析

　　3.3.1 通過資本補(bǔ)充約束商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)

　　3.3.2 通過加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)降低優(yōu)化商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策

　　3.3.3 通過資產(chǎn)變現(xiàn)壓力預(yù)防商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果

　　3.4 總結(jié)

　　第4章 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的資本監(jiān)管國際標(biāo)準(zhǔn)

　　4.1 塞爾協(xié)議Ⅰ關(guān)于商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的國際標(biāo)準(zhǔn)

　　4.1.1 確定了約束商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的工具和規(guī)則

　　4.1.2 設(shè)置資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重優(yōu)化商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策

　　4.1.3 直接目的是預(yù)防商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果

　　4.1.4 對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的影響及不足

　　4.2 塞爾協(xié)議Ⅱ關(guān)于商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的國際標(biāo)準(zhǔn)

　　4.2.1 修訂了約束商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的工具和規(guī)則

　　4.2.2 調(diào)整了優(yōu)化商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策的規(guī)則

　　4.2.3 增加了對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果的預(yù)防措施

　　4.2.4 對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的影響及不足

　　4.3 塞爾協(xié)議Ⅲ——危機(jī)后商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的國際標(biāo)準(zhǔn)

　　4.3.1 改革重點(diǎn)放在了約束商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)

　　4.3.2 繼承了優(yōu)化商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策策略

　　4.3.3 延續(xù)了預(yù)防商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果措施

　　4.4 小結(jié)

　　第5章 基于資本監(jiān)管的國外商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的實(shí)踐與啟示

　　5.1 基于資本監(jiān)管的美國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為

　　5.1.1 美國銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為分析

　　5.1.2 基于資本監(jiān)管的美國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為演變——以花旗銀行為例

　　5.1.3 資本監(jiān)管對(duì)花旗銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的影響

　　5.2 基于資本監(jiān)管的英國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為

　　5.2.1 英國銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為分析

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　　5.2.2 基于資本監(jiān)管的英國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為演變——以匯豐銀行為例

　　5.2.3 資本監(jiān)管對(duì)匯豐銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的影響

　　5.3 國際商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的分析及啟示

　　5.3.1 資本監(jiān)管是約束商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的普遍模式

　　5.3.2 資本監(jiān)管下商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策優(yōu)化的路徑多種多樣

　　5.3.3 預(yù)防商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果離不開銀行和政府的共同努力

　　5.4 小結(jié)

　　第6章 基于資本監(jiān)管的我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為分析

　　6.1 我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的現(xiàn)狀

　　6.1.1 我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)

　　6.1.2 我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策

　　6.1.3 我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果

　　6.2 基于資本監(jiān)管的我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的實(shí)踐

　　6.2.1 Basel協(xié)議頒布前我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為狀況

　　6.2.2 BaselⅠ時(shí)期我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為狀況

　　6.2.3 BaselⅡ時(shí)期我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為狀況

　　6.2.4 BaselⅢ時(shí)期我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為狀況

　　6.3 資本監(jiān)管下我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為存在的差距

　　6.3.1 我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的差距

　　6.3.2 我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策的差距

　　6.3.3 我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果的差距

　　6.4 小結(jié)

　　第7章 我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為與資本監(jiān)管的實(shí)證檢驗(yàn)

　　7.1 基于BSFI的我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為與資本監(jiān)管實(shí)證分析

　　7.1.1 我國商業(yè)銀行BSFI概述及計(jì)算

　　7.1.2 我國商業(yè)銀行BSFI與資本監(jiān)管實(shí)踐的分析

　　7.2 基于前景理論的我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為實(shí)證檢驗(yàn)

　　7.2.1 文獻(xiàn)回顧

　　7.2.2 實(shí)證方法設(shè)計(jì)

　　7.2.3 數(shù)據(jù)來源和變量選擇

　　7.2.4 實(shí)證結(jié)果及分析

　　7.3 基于SD模型的我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為與資本監(jiān)管實(shí)證檢驗(yàn)

　　7.3.1 模型的構(gòu)建

　　7.3.2 變量及樣本選取

　　7.3.3 實(shí)證過程

　　7.3.4 影響我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的實(shí)證結(jié)果分析

　　7.3.5 影響我國商業(yè)銀行資本監(jiān)管緩沖的實(shí)證結(jié)果分析

　　7.4 小結(jié)

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　　第8章 基于資本監(jiān)管的我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的路徑取向及其制度保障

　　8.1 基于資本監(jiān)管的我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為的路徑取向

　　8.1.1 基于資本監(jiān)管的我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)的約束路徑

　　8.1.2 基于資本監(jiān)管的我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策的優(yōu)化路徑

　　8.1.3 基于資本監(jiān)管的我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果的預(yù)防路徑

　　8.2 基于資本監(jiān)管的我國商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為路徑取向的制度保障

　　8.2.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)動(dòng)機(jī)約束路徑的制度保障

　　8.2.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)決策優(yōu)化路徑的制度保障

　　8.2.3 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)后果治理路徑的制度保障

　　8.3 小結(jié)

　　結(jié)論與展望

　　1、結(jié)論

　　2、展望

　　附錄

　　附錄1 美國商業(yè)銀行數(shù)據(jù)來源列表

　　附錄2 日本商業(yè)銀行數(shù)據(jù)來源列表

　　附錄3 印度商業(yè)銀行數(shù)據(jù)來源列表

　　參考文獻(xiàn)

　　致謝

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