內(nèi)部專項審計報告

時間：2024-05-26 07:26:14 審計報告我要投稿

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2017年內(nèi)部專項審計報告范文

　　我們在審計過程中按照《中國內(nèi)部審計準則》和內(nèi)部審計實務指南以及公司內(nèi)部審計制度的規(guī)定計劃和實施本項內(nèi)部審計工作，并采用了我們認為應當采用的必要的審計程序，以下是小編精心為大家整理的2017年內(nèi)部專項審計報告范文，推薦給大家參考，歡迎大家前來閱讀。

2017年內(nèi)部專項審計報告范文

　　2017年內(nèi)部專項審計報告范文：篇一

　　尊敬的總經(jīng)理/各部門負責人：

　　自 2011年06月28日導入ISO9001:2015質(zhì)量管理體系以來，并于2011年9月27日實施了第一次內(nèi)部審核，在整個審核過程中，得到了公司領(lǐng)導和各部門的大力支持和配合，確保了本次審核工作的順利完成，在此表示感謝。下面將具體審核情況報告如下：

　　一.內(nèi)審目的：依據(jù)ISO9001:2015標準要求，對本公司質(zhì)量管理體系進行內(nèi)部審核，認清優(yōu)勢，找出不足，必要時提出糾正與預防措施建議，以確保本公司ISO9001:2015之質(zhì)量管理體系不斷完善和改進，順利通過認證本公司的現(xiàn)場審核，順利獲取ISO9001：2015證書。

　　二.內(nèi)審范圍：本公司質(zhì)量手冊覆蓋的涉及質(zhì)量管理體系運作之相關(guān)部門及要素(5.6條款除外)

　　三.內(nèi)審依據(jù)：ISO9001:2015標準;本公司質(zhì)量體系文件;客戶要求和法律法規(guī);客戶訂單

　　四.內(nèi)審方式：以抽樣的方式，現(xiàn)場交談、詢問、觀察、審閱文件和質(zhì)量記錄等，獲取客觀證據(jù)。

　　五.內(nèi)審日期：2011年10月7日。

　　六.審核結(jié)果：

　　1、文件審核結(jié)果：在現(xiàn)場審核前，審核組集中對本公司的質(zhì)量管理體系文件進行審核，基本上沒發(fā)現(xiàn)大的問題(嚴重不符合)，說明本公司的質(zhì)量管理體系文件基本上符合ISO9001:2015標準要求和法律法規(guī)的要求。

　　2、現(xiàn)場審核結(jié)果：(見下表)

　　七.審核綜合評價：

　　1、對體系文件的評價：

　　1)體系文件基本上符合ISO9001：2015標準及國家法律法規(guī)的要求;

　　2)整套體系文件基本適應本公司產(chǎn)品、過程特點和本公司實際，但是一些控制，如具體操作的指導文件還需完善，建議專門進行研究，以有較強的可操作性。

　　2、對體系運作的評價：

　　1)本公司領(lǐng)導具有強烈的質(zhì)量意識和競爭意識，工作思路清晰。各部門負責人普遍對本公司實施ISO9001：2015標準有正確的認識態(tài)度，但基層員工對體系文件的熟悉程度還有待提高。

　　2)質(zhì)量方針得到大力宣傳和貫徹，質(zhì)量觀念已深入人心，本公司各項質(zhì)量目標基本達成。

　　3)體系自2011年6月28日正式實施以來，各部門均進行了文件培訓，對體系推行起到積極作用。2011年10月5日由管理者代表組織，各部門配合，完成了對各部門的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實施打下了良好的基礎。

　　4)體系符合性評價：從各部門的查核情況來看,還有這些存在著這些問題：

　　第1頁共2頁

　　a) 產(chǎn)品標識及檢驗標識方面應加強;

　　b) 對相關(guān)記錄填寫的及時性應加強。

　　5)體系有效性評價：從 2015年10月份起，生產(chǎn)的不良品及客戶投訴有明顯的減少。員工的精

　　神面貌和按要求辦事的自覺性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實施較為有效，但尚存在以下問題和需進一步改進的內(nèi)容：

　　a) 各種品質(zhì)記錄應及時填寫，特別是生產(chǎn)安排、各環(huán)節(jié)檢驗、監(jiān)控的表單;

　　b) 對供應商的品質(zhì)及交期的`監(jiān)督跟進的有效性需加強;

　　c) 文件執(zhí)行的力度方面應加強落實(各部門要加強文件的培訓工作與貫徹)。

　　八.審核結(jié)論：質(zhì)量管理體系基本有效。

　　九.糾正措施：對于審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，由管理者代表要求責任部門限期整改，其它各部門應“舉一反三”地實施系統(tǒng)性的糾正措施，以消除不合格;并且應識別潛在的不合格，采取必要的預防措施。完成日期為一周，一周后由管理者安排審核員進行跟蹤驗證，對于確有困難的，應至少完成糾正措施計劃的編制，報管理者代表審批。

　　十.記錄整理及報告：由文控負責協(xié)助管理者代表對內(nèi)審相關(guān)資料的整理、歸檔并上報總經(jīng)理，并由

　　管理者代表上報管理評審。

　　附件：審核計劃、首末次會議記錄、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審總結(jié)報告、糾正措施單等。

　　審核：編制：

　　2017年內(nèi)部專項審計報告范文：篇二

　　尊敬的公司董事會及主管領(lǐng)導：

　　(一) 審計概況：為了……，我們對公司……進行了專項審計，旨在自我評價，完善公司內(nèi)部控制及財務核算，使之符合相關(guān)法規(guī)準則及公司內(nèi)控制度的要求。我們的審計目標是測試……內(nèi)部控制方面是否存在漏洞，各關(guān)鍵控制點在實務工作中是否得到有效執(zhí)行。審計涉及的期間是20 年月日至20 年月日。審核的范圍包括……等方面。說明審計立項依據(jù)、審計目的和范圍、審計重點和審計標準等內(nèi)容;

　　(二) 審計依據(jù)：我們在審計過程中按照《中國內(nèi)部審計準則》和內(nèi)部審計實務指南以及公司內(nèi)部審計制度的`規(guī)定計劃和實施本項內(nèi)部審計工作，并采用了我們認為應當采用的必要的審計程序，根據(jù)抽查結(jié)果，我們認為，下列情況應當予以關(guān)注：

　　應聲明內(nèi)部審計是按照內(nèi)部審計準則的規(guī)定實施，若存在未遵循該準則的情形，應對其做出解釋和說明;

　　(三) 審計結(jié)論：根據(jù)已查明的事實，對被審計單位經(jīng)營活動和內(nèi)部控制所作的評價;

　　(四) 審計決定：針對審計發(fā)現(xiàn)的主要問題提出的處理、處罰意見;

　　(五) 審計建議：針對以上問題，我們建議：

　　針對審計發(fā)現(xiàn)的主要問題提出的改善經(jīng)營活動和內(nèi)部控制的建議。

　　附件：

　　**股份有限公司內(nèi)部審計報告

　　審計項目負責人：

　　審計小組成員：

　　20 年月日

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