2014年度內(nèi)部審計報告

　　一、審核目的：通過策劃和實施內(nèi)部審核，檢查本公司質(zhì)量、乳制品HACCP管理體系和環(huán)境管理體系的實施是否符合策劃安排、標(biāo)準(zhǔn)的要求，質(zhì)量、乳制品HACCP管理體系和環(huán)境管理體系是否得到有效實施和保持;進一步推進標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2008、GB/T27341-2009、GB/T27342-2009標(biāo)準(zhǔn)、GB12693-2010標(biāo)準(zhǔn)、GB14881《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》、《質(zhì)量/環(huán)境/乳制品HACCP管理體系手冊》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》和質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件的全面貫徹實施，為公司質(zhì)量、乳制品HACCP和環(huán)境管理體系的方針和目標(biāo)的全面實現(xiàn)提供支持，為管理評審輸入信息，為外審做準(zhǔn)備。

　　二、審核范圍：生產(chǎn)和服務(wù)涉及的所有部門、崗位、現(xiàn)場和過程。

　　三、審核依據(jù)：

　　GB/T 19001:2008 idt ISO 9001:2008標(biāo)準(zhǔn) 《質(zhì)量管理體系 要求》

　　GB27341-2009標(biāo)準(zhǔn)《HACCP體系 食品生產(chǎn)企業(yè)通用要求》

　　GB27342-2009標(biāo)準(zhǔn)《HACCP體系 乳制品生產(chǎn)企業(yè)要求》

　　GB24001-2004標(biāo)準(zhǔn)《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》

　　GB12693-2010標(biāo)準(zhǔn)《乳制品生產(chǎn)衛(wèi)生規(guī)范》

　　GB14881-2013標(biāo)準(zhǔn)《食品安全國家標(biāo)準(zhǔn) 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范 》

　　相關(guān)法律法規(guī)及公司管理體系文件

　　適用法律法規(guī)：

　　合同、協(xié)議

　　公司質(zhì)量/乳制品HACCP管理手冊、乳制品HACCP計劃書、環(huán)境管理體系手冊、質(zhì)量和環(huán)境管理體系程序文件;第三層次作業(yè)文件;相關(guān)的國家法律、法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。

　　四、審核日期：2014年12月28日-2015年1月5日

　　五、審核組組長：XXX

　　審核員: A組：XXX、XXX、XXX ; B組：XXX、XXX ;

　　C組：XXX; D組：XXX、XXX; E組：XXX;共分成了5個組進行審核

　　六、審核計劃實施情況：

　　公司質(zhì)量/乳制品HACCP和環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核，由于得到領(lǐng)導(dǎo)重視和各部門的配合以及全體員工的參加審核按要求得以完成。審核組成員11人采取新老搭配的方式，讓經(jīng)驗豐富的內(nèi)審員帶新的內(nèi)審員，讓新的內(nèi)審員迅速成長起來。

　　七、通過審核公司質(zhì)量、乳制品HACCP和環(huán)境管理體系中存在的主要問題如下：

　　審核組對本公司三體系覆蓋的所有部門(場所)、所有過程和所有產(chǎn)品進行了為期近10多天的緊張審核，基本上順利完成了既定的審核實施計劃，達到了審核的目的，在審核過程中,以標(biāo)準(zhǔn)、公司的管理體系文件、法律法規(guī)、合同為準(zhǔn)繩，通過詢問、觀察、實地檢查、查閱相關(guān)文件和記錄等方式，采用抽樣方法進行。在審核的全過程，審核員始終本著實事求實、客觀公正的原則進行審核。公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系和乳制品HACCP體系在審核范圍內(nèi)基本符合審核準(zhǔn)則并得到實施，已具備了防止不合格和滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力;基本具備了持續(xù)改進機制和具有預(yù)防和糾正措施的能力。在內(nèi)審中，開出一般不符合報告XX個，問題清單XXX項。

　　本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的主要問題有：

　　(1)文件控制還應(yīng)該進一步加強，比如動力車間上墻的制冷機組操作規(guī)程還是XXX冷機組的，不符合XXX機組規(guī)程。

　　(2)倉儲部發(fā)貨時對發(fā)往各客戶的同一品種生產(chǎn)日期記錄不完整的情況，在2015年的工作要加強，同時公司也將加強檢查力度。

　　(3)生產(chǎn)部的關(guān)鍵過程確認(rèn)、奶粉車間工作環(huán)境和環(huán)境因素更新等方面需進一步。公司XX車間和XX車間屬于老車間其墻體、屋頂?shù)确矫鎲栴}較多，需按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進行改進。XX車間技改后新增的環(huán)境因素未及時識別。

　　(4)行政人事部在做培訓(xùn)計劃時，未考慮環(huán)境管理體系要求方面的培訓(xùn)計劃。

　　(5)XX部和采購部在供應(yīng)商評價方面還需加強，主要表現(xiàn)在新增供應(yīng)商未進行評價，或者對供應(yīng)商的資質(zhì)收集不及時，這2個部門應(yīng)對供應(yīng)商進行動態(tài)管理，每月清理一次過期的供應(yīng)商資質(zhì)和新增供應(yīng)商的評價。

　　(6) 對環(huán)境因素進行了更新識別，今年新增環(huán)境因素X個，對環(huán)境因素進行了評價，共評價出重要環(huán)境因素XX個。公司根據(jù)企業(yè)特點共收集53部環(huán)保法律法規(guī)，并按照要求進行合規(guī)性評價，經(jīng)評價公司基本遵循了法律法規(guī)的要求。

　　(7) 環(huán)境績效方面：

　　2014年環(huán)境管理方案主要體現(xiàn)在雨污分流、回收冷凝水等項目，其主要目的是降低污水處理池的處理量，有效提高污水處理池的處理能力。

　　通過對X的冷卻水回收利用的改造;液奶蒸汽冷凝水 收奶巴殺冷凝水 配料熱水加熱冷凝水的回收改造;液奶冷卻塔冷卻循環(huán)水的改造;雨水回收、地下水利用 鍋爐引風(fēng)機冷卻水回收利用 奶車清洗站最后沖洗水的回收利用等一系列的項目措施的實施改造，在總的耗資不到5萬元的情況下，實現(xiàn)了污水處理量下降到X/天。通過改造2014年全年節(jié)約用水XXXXX噸，污水處理量全年減少了XXXXXX噸。

　　2、利用車間閑置的不銹鋼設(shè)備，對10T鍋爐的水幕除塵設(shè)備增加雙堿除硫裝置，減少了煙氣中二氧化硫的排放。

　　3、雨污分流、重新輔設(shè)一根DN200不銹鋼排污管線，減輕污水處理站的處理負(fù)荷。

　　經(jīng)過審核組討論，本次審核共開具X個一般不符合項報告，不符合項分布表見下圖：

　　八、體系運行情況總結(jié)及有效性、符合性結(jié)論：

　　綜上所述，雖然公司在執(zhí)行的過程中有一些問題，但公司能堅持持續(xù)改進和不斷完善，特別公司管理層與各部門充分利用過程的方法和持續(xù)改進的思想，通過審核證明公司管理體系運行是符合性、有效性和充分性。

　　從質(zhì)量/乳制品HACCP管理體系及環(huán)境管理體系運行情況來看，公司建立的質(zhì)量/乳制品HACCP管理體系及環(huán)境管理體系是基本符合公司的實際情況的，公司的質(zhì)量/乳制品HACCP管理體系及環(huán)境管理體系是符合的、執(zhí)行中是有效的。對質(zhì)量/乳制品HACCP管理體系的有效運行和產(chǎn)品質(zhì)量影響較大的關(guān)鍵過程和危害分析關(guān)鍵控制點，基本能按要求實施和控制。公司提供的產(chǎn)品質(zhì)量呈穩(wěn)定上升趨勢，審核中沒有發(fā)現(xiàn)較嚴(yán)重的質(zhì)量事故和重大的顧客投訴，公司質(zhì)量/乳制品HACCP管理體系及環(huán)境管理體系實施運行具備實現(xiàn)方針和目標(biāo)的能力。逐步完善了自我發(fā)現(xiàn)問題和持續(xù)改進公司質(zhì)量/乳制品HACCP管理體系及環(huán)境管理體系有效性的機制，糾正、預(yù)防措施實施基本有效。

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