談?wù)勗u(píng)職稱中的成果評(píng)估問題論文

　　社會(huì)-人文科學(xué)界評(píng)職稱,最令人頭痛的事便是對(duì)參評(píng)者“代表作”的評(píng)估。它們不像自然科學(xué)的成果,存在特有的鑒定證據(jù),社會(huì)效果也大都可以量化。社會(huì)-人文科學(xué)成果無法提供像自然科學(xué)那樣精確或明確的鑒定證據(jù).用以確定是否為成果,或者成果價(jià)值的大小。

　　職稱評(píng)審工作已經(jīng)開展數(shù)十年，涉及面大，影響廣泛，是涉及到我國廣大專業(yè)技術(shù)人員的重要政策制度，有許多專家學(xué)者就職稱評(píng)審工作的改革做了大量工作[1-6]。實(shí)際表明，引入量化評(píng)價(jià)方法，對(duì)職稱評(píng)審工作有較好的促進(jìn)作用[7，8]。但在查閱有關(guān)資料和文獻(xiàn)過程中發(fā)現(xiàn)，目前的職稱量化評(píng)價(jià)工作對(duì)于一些要素的量化評(píng)價(jià)還處于經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ剑�缺乏相�?yīng)的理論依據(jù)。

　　由于當(dāng)前社會(huì)分工不斷向精細(xì)化方向發(fā)展，完成一項(xiàng)綜合性任務(wù)，合作成為必然選擇。就必然出現(xiàn)主導(dǎo)和協(xié)作關(guān)系。在職稱評(píng)審工作中，經(jīng)常遇到這種情況：一些技術(shù)人員參與完成的論文論著或項(xiàng)目非常多，但排名靠后，而另一些技術(shù)人員主持或參與完成的論文論著或項(xiàng)目較少，但排名非�？壳�，在都符合申報(bào)條件、基本情況差不多的情況下，如何排除人為因素，客觀公正的評(píng)價(jià)以上技術(shù)人員哪些更優(yōu)秀？于是給人才評(píng)價(jià)帶來了業(yè)績貢獻(xiàn)中排名不同所帶來的業(yè)績貢獻(xiàn)大小劃分問題。以往職稱量化評(píng)價(jià)的成果和文獻(xiàn)，對(duì)于這個(gè)問題缺乏相對(duì)客觀的評(píng)價(jià)辦法，大多是通過經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，對(duì)業(yè)績貢獻(xiàn)進(jìn)行人為劃定[7，9-11]�，F(xiàn)通過引入自然衰減函數(shù)，構(gòu)造相對(duì)通用的業(yè)績成果量化評(píng)價(jià)公式。

　　1 業(yè)績成果量化評(píng)價(jià)公式的構(gòu)建

　　1.1 業(yè)績成果量化要素的分析 業(yè)績成果包含專業(yè)技術(shù)人員在任職期間所完成的科研業(yè)務(wù)成果、論文論著、工作總結(jié)等內(nèi)容，直接反映了專業(yè)技術(shù)人員在任職期間工作質(zhì)量和成果，間接體現(xiàn)了專業(yè)技術(shù)人員的理論水平、創(chuàng)新科研能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，是職稱評(píng)審工作中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。

　　現(xiàn)用每個(gè)完成人在業(yè)績成果中貢獻(xiàn)度（某項(xiàng)業(yè)績成果量化評(píng)價(jià)的得分比例，或可分到的分值權(quán)重）來度量其貢獻(xiàn)度的大小。

　　通過對(duì)業(yè)績成果完成情況的研究調(diào)查，可以看出：各種業(yè)績成果完成過程中，正常情況下完成者排名基本上與其貢獻(xiàn)是一致的，完成者排名越靠前，他們起到的作用越大，貢獻(xiàn)度也越大，對(duì)于項(xiàng)目（論文）能否正常完成、達(dá)到預(yù)期結(jié)果有不可替代的作用；排名越靠前，相鄰?fù)瓿扇素暙I(xiàn)度相差越大，具有不可替代性，名次不可交換。而排名越靠后的完成人，他們起到的作用越小，貢獻(xiàn)度也越��；相鄰?fù)瓿扇说呢暙I(xiàn)差異越接近，對(duì)項(xiàng)目（論文）影響力越小，具有一定的可替代性，相鄰名次之間存在一定的可交換性；同一項(xiàng)成果，參與或完成人越少，每個(gè)人需要做的工作越多，每個(gè)人貢獻(xiàn)度相對(duì)越高，參與或完成人越多，每個(gè)人貢獻(xiàn)度相對(duì)就越低。

　　在這里引入自然衰減函數(shù)來模擬貢獻(xiàn)度的曲線。

　　1.2 自然衰減系數(shù)對(duì)業(yè)績貢獻(xiàn)度的擬合 如圖1引入自然衰減函數(shù)（1/exp（x），x∈N）。由自然衰減系數(shù)特性可知，（1/exp（x），x∈N）和坐標(biāo)圍起來的面積為1。其一階導(dǎo)數(shù)為（-1/exp（x），x∈N），也即圖中隨著x的增加，函數(shù)值y的值不斷減少，其衰減速度越來越緩慢。

　　自然衰減函數(shù)（1/exp（x），x∈N）曲線非常切合我們對(duì)業(yè)績成果分解的思路。首先，曲線與坐標(biāo)軸圍成的面積固定，可以對(duì)應(yīng)總業(yè)績成果得分；其次，函數(shù)隨著x值增大而逐漸減小，減小速度越來越緩慢，符合業(yè)績成果中隨著排名的靠后，貢獻(xiàn)度逐步減少，貢獻(xiàn)度差異逐漸減少，隨著排名越靠前，差別越大；排名越靠后，差別越小的規(guī)律。

　　利用自然衰減函數(shù)來擬合貢獻(xiàn)度。

　　我們?cè)O(shè)定項(xiàng)目總分為100，將按不同的貢獻(xiàn)度（權(quán)重）Ki大小，劃分給所有參加完成人。業(yè)績成果計(jì)分方法，則有如下情況：■K■=1

　　第i個(gè)人得分參考值=100×Ki/■Kn；

　　Ki=■■dx（i∈N，x∈R+）

　　σ=Ki/Ki-1=1/e，σ：衰減系數(shù)。

　　由于完成人數(shù)是可知且有限的，為保證■K■=1

　　我們可以構(gòu)造合適的公式如下：

　　Ki=ki/■k■；

　　■k■=1；

　　ki=ki-1*σi。（1）

　　ki：第i完成人的計(jì)分系數(shù)，σi=ki/ki-1，第i完成人的衰減系數(shù)，n為本業(yè)績成果完成總?cè)藬?shù)。

　　在實(shí)際工作中，業(yè)績成果中科研和技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目參與人數(shù)較多，正常情況下，省部級(jí)項(xiàng)目主要完成人一般不超過15人，地廳級(jí)項(xiàng)目一般不超過8人，而在衰減函數(shù)中，n在15以內(nèi)時(shí)，第一完成人與排名最后完成人貢獻(xiàn)度將相差е15，所以，需要將衰減系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，根據(jù)需要將排名分成若干小段，在相同小段中衰減系數(shù)固定，不同排名段衰減系數(shù)微調(diào)。

　　由此可以根據(jù)實(shí)際情況，為了便于計(jì)算，業(yè)績成果主要完成人一般在15名以內(nèi)，同時(shí)給定常用x值，給出相對(duì)固定的衰減系數(shù)σi，從而得出簡便的業(yè)績成果計(jì)分方法：

　　個(gè)人得分參考值=100*ki/■kj。（2）

　　根據(jù)情況，我們?cè)O(shè)定衰減系數(shù)如表1。

　　按總分100分，根據(jù)公式（1）、（2）和表1，可構(gòu)造業(yè)績成果計(jì)分查詢表（表2），總完成人數(shù)（行）序號(hào)和本人第幾完成人（列）序號(hào)對(duì)應(yīng)的交叉表格內(nèi)數(shù)據(jù)即為個(gè)人得分參考值。

　　圖2是從單一完成人到15完成人貢獻(xiàn)度連線圖，直觀反映了在不同完成人參與情況下，不同完成人貢獻(xiàn)度大小情況。

　　2 業(yè)績成果計(jì)分方法應(yīng)用

　　河南省氣象部門在2011、2012年中、高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審采取了本量化評(píng)價(jià)方法。限定申報(bào)人員提交論文論著每人不得超過5篇，提交科研項(xiàng)目限縣處級(jí)以上項(xiàng)目；按照論文論著發(fā)表刊物級(jí)別、字?jǐn)?shù)，劃定若干等級(jí)，給定不同級(jí)別論文論著的分值，按照項(xiàng)目立項(xiàng)級(jí)別、完成狀態(tài)、應(yīng)用效果、獲獎(jiǎng)級(jí)別來劃定等級(jí)，給定不同等級(jí)的項(xiàng)目分值，由軟件按照表2中有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和累加計(jì)分，得到申報(bào)人員業(yè)績成果的量化成績。

　　從應(yīng)用效果看，用自然衰減函數(shù)擬合的貢獻(xiàn)度劃分辦法比較準(zhǔn)確地體現(xiàn)了職稱評(píng)審中制定的一系列指導(dǎo)意見。獎(jiǎng)勵(lì)、論文論著、科研項(xiàng)目、總成績等平均分以上人數(shù)均在40%～60%之間，表明本量化評(píng)價(jià)辦法比較協(xié)調(diào)，可較為直觀的反映出技術(shù)人員強(qiáng)項(xiàng)和短板所在，對(duì)其今后努力方向有較強(qiáng)的指導(dǎo)作用。作為業(yè)績成果的指揮棒，在精簡項(xiàng)目參與人員，減少無關(guān)人員論文論著掛名方面具有積極意義，成效顯著。

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