新的內控架構及發(fā)展形勢下對我行法律事務管理工作的思考論文

　　隨著金融監(jiān)管形勢的加劇以及銀行發(fā)展形勢的要求，我行將大力加強內控建設與合規(guī)風險管理，傳統的法律事務管理工作面臨巨大挑戰(zhàn)，岌須我們順應時勢，變故革新，以在新的歷史時期繼續(xù)為確保銀行權益、加強風險控制作出更大貢獻。概況而言，針對法律事務管理的主要內容，具體應做好“明確兩個認識，建設三個體系”。

　　一、總體思想明確兩個認識

　　（一）將科學發(fā)展觀、風險觀貫徹法律事務的認識

　　法律事務包括管理工作和實務性工作，是為銀行實現審慎發(fā)展保駕護航的法律事務，這一本質特性要求我們在工作中要敢于直面風險、敢于判斷風險、敢于提出方案、最終促進發(fā)展，始終堅持把科學的發(fā)展觀、風險觀貫徹于法律事務工作。

　　（二）以合規(guī)風險管理、內控體建設范籌總攬法律事務的認識

　　合規(guī)風險管理概念的漸趨明確，內控體系建設的日益完備，要求我們進一步明確新時期內法律事務的職能定位與工作重心，要求我們將工作目標提升到合規(guī)風險的管理高度，將具體的工作流程、手段納入內控建設的統一范酬。

　　二、具體措施建設三個體系

　�。ㄒ唬┙ㄔO重點突出、運作有效的訴訟管理體系

　　1、加強對重要案件的集中化管理，尤其要引入訴訟管理的“四重策略”，即針對重大金額、重大影響、重要法院和重要風險啟示的案件須加強管理和參與力度，控制影響，維護權益；

　　2、加強對律師事務所、公證處等法律服務機構的準入、退出管理，通過詳實、量化、動態(tài)的業(yè)界調研與后評價考核，精心打造我行法律服務的外聘資源平臺；

　　3、加強訴訟案件外聘律師風險代理機制建設，堅持案件代理民主評審，結合律所優(yōu)勢及歷史合作紀錄，優(yōu)選個案代理律師及團隊。同時針對個別案件，開展員工自行代理，鍛煉隊伍，節(jié)約費用。

　　4、訴訟案件管理中應結合我行現行不良資產清收機制，明確工作職責，管理與服務并重，充分發(fā)揮經辦行及代理律所的積極作用，以提高訴訟代理效能，合理配置工作資源。

　�。ǘ�）建設全面全程、務實有為的法務審查體系

　　1、結合我行產品分布及不同條線中法律風險控制力量的差別，在滿足全條線基本法務審查、咨詢的前提下，對重點、熱點業(yè)務及產品，加強專項力量，合理配置法務審查的服務資源；

　　2、擴展審查外延。通過先期介入、參與談判、方案論證等方式，前移法務審查風險關口，通過二次審查、事后評價、管理檢查等方式后延對法務審查效果及執(zhí)行情況的評價。

　　3、深化審查內涵。在合同審查、法務咨詢等工作中貫徹科學發(fā)展觀、風險觀，細分形式審查與實質審查，在完善權責的基礎上減少冗長引用與學理分析，增加明確判斷和化解建議，加快法務審查與業(yè)務發(fā)展的節(jié)奏融合；

　　4、完善條線建設。在現行審查辦法架構下，細化各條線、部門中法務審查事項的專管人員或聯系人，進一步理順法務審查各環(huán)節(jié)的程序與職責，充分發(fā)揮條線、部門、分支行及其外聘律所的積極作用，提高法務審查的整體覆蓋和效能。

　�。ㄈ�）建設形式多樣、覆蓋充分的法律文化體系

　　1、意義。普法文化是我行合規(guī)文化的重要組成，法律調研、普法培訓、工作通訊是傳導法律信息、建設全轄普法文化的重要途經，普法文化體系的建設對我行內控強化有著直接作用；

　　2、重點。結合行內及業(yè)界內控防案工作形勢，引入普法文化建設的“四重策略”，即加大重要地區(qū)、重點行、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)的普法宣傳，長期規(guī)劃與即期熱點相結合，提高普法效果；

　　3、形式�？紤]受眾對象及接收效果，采取調研、培訓、通訊、通報、提示等多種，通過內部網站、郵件下發(fā)等渠道，多層次、高頻率開展普法宣傳，注重長期效應。

　　4、風格。在確保對普法內容準確掌握、精心提煉，并嚴謹摘、附相關原文的基礎上，結合日常業(yè)務與生活，提倡通俗易懂的風險解讀，貼近大眾和基層，提高普法效果。

　　總之，我們的資源是有限的，但我們提高認識，強化管理，向管理要效率，向管理求效益的方向是無限延伸的。在新的形勢下，我們必須直面監(jiān)管、貼近業(yè)務、轉變觀念、提升效能，讓嚴謹、神圣的法律之光，照耀我們緊迫、嚴峻的銀行發(fā)展之路，才能圓滿完成我們銀行法務管理工作的光榮使命！

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