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建立研究生教育質(zhì)量的外部保證機制論文
[摘要]我國的研究生教育在經(jīng)歷了數(shù)量擴張的迅速發(fā)展階段后，已開始邁入一個堅持質(zhì)量導(dǎo)向、注重質(zhì)量提升的新時期。英國高等教育質(zhì)量保證署建立的研究生教育質(zhì)量外部保證機制，賦予我們研究生教育質(zhì)量保證的新視野：通過也出臺并實施高等教育學(xué)術(shù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)保證行為準(zhǔn)則、高等教育資格框架、學(xué)科基準(zhǔn)文件和專業(yè)項目說明，構(gòu)建研究生培養(yǎng)教育的學(xué)術(shù)規(guī)范體系；通過實施、完善學(xué)科評估和院校審查，構(gòu)建研究生培養(yǎng)教育的質(zhì)量評估體系，既從高等院校外部為研究生教育提供應(yīng)遵循的規(guī)范，也為高等院校對研究生教育質(zhì)量實施自我監(jiān)督和控制創(chuàng)設(shè)空間。英國的實踐和經(jīng)驗，為構(gòu)建我國研究生教育質(zhì)量保證機制提供了若干啟示：加強監(jiān)督與控制，充分認(rèn)識建立研究生教育質(zhì)量外部保證機制的必要性；堅持獨立與自主，不斷強化研究生教育質(zhì)量外部保證機構(gòu)的功能；嚴(yán)格規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)完善研究生教育質(zhì)量外部保證的手段；綜合他律與自律，努力實現(xiàn)研究生教育質(zhì)量保證的目標(biāo)。
[關(guān)鍵詞]研究生教育質(zhì)量；外部保證機制；制度安排；啟示
針對高等教育持續(xù)規(guī)模擴張中顯現(xiàn)的問題，2007年初在北京召開的教育部直屬高校工作咨詢委員會第十七次會議以“管理·質(zhì)量·特色”為主題，達成了“緊緊抓住質(zhì)量這個核心，大力提高管理水平，大力提升辦學(xué)質(zhì)量，促進高等教育持續(xù)協(xié)調(diào)健康發(fā)展”的共識。毫無疑問，居于高等教育系統(tǒng)頂層的研究生教育將責(zé)無旁貸地履行質(zhì)量保證的使命。對于研究生教育質(zhì)量保證問題，人們大多從大學(xué)辦學(xué)的內(nèi)部各要素入手進行探索研究和實踐變革，本文則側(cè)重從外部的視角，通過介紹和分析英國研究生教育質(zhì)量的外部保證機制、制度安排及具體做法，進而提出對我國研究生教育質(zhì)量保證的啟示。
一、英國研究生教育質(zhì)量外部保證機制發(fā)展概要
盡管英國研究生教育的歷史可以上溯到中世紀(jì)從歐洲大陸引入的高級學(xué)位教育，但是在此后的幾個世紀(jì)中，這種高級學(xué)位教育并未得到真正的發(fā)展。直到19世紀(jì)中期，在德國現(xiàn)代研究生教育制度的影響下，倫敦大學(xué)和達勒姆大學(xué)（University of Durham）分別設(shè)立科學(xué)博士學(xué)位（D．Sc．）和科學(xué)碩士學(xué)位（M．Sc．）以后，英國的研究生教育才真正開始起步。第二次世界大戰(zhàn)后，在政府的大力支持下，英國的研究生教育連同整個高等教育進入了大發(fā)展的階段。
在研究生教育制度建立和發(fā)展之初，研究生教育質(zhì)量被視為各大學(xué)的內(nèi)部事務(wù)，主要通過長期形成的文化機制和各種內(nèi)部的標(biāo)準(zhǔn)與程序來維持。20世紀(jì)60年代，英國在高等教育擴張過程中建立了與傳統(tǒng)“自治”高等教育部門相并行的“公共”高等教育部門，并設(shè)立獨立于政府和高校的全國學(xué)位授予委員會（CNAA）來負(fù)責(zé)這個新興高等教育部門的質(zhì)量監(jiān)控。此后，隨著“公共”高等教育部門介入研究生教育，全國學(xué)位授予委員會也發(fā)展成為研究生教育質(zhì)量的外部保證機構(gòu)。20世紀(jì)80年代，在政府不斷關(guān)注高等教育質(zhì)量的背景下，全國學(xué)位授予委員會與大學(xué)校長委員會（CVCP）于1990年共同建立了學(xué)術(shù)審計處（AAU），以實現(xiàn)對整個高等教育體系進行外部監(jiān)督和檢查。而1992年的《繼續(xù)和高等教育法》不僅終結(jié)了高等教育的“雙重制”，也廢除了原有的全國學(xué)位授予委員會和學(xué)術(shù)審計處；英格蘭、蘇格蘭和威爾士高等教育基金委員會（HEFC）中的教學(xué)質(zhì)量評估委員會（QAC）被賦予了學(xué)科層面教學(xué)質(zhì)量評估的使命，同時大學(xué)校長委員會組建的高等教育質(zhì)量委員會（HEQC）則負(fù)責(zé)開展院校層面上的學(xué)術(shù)質(zhì)量審查。為解決上述兩個機構(gòu)在質(zhì)量監(jiān)控上造成的混亂，高等教育基金委員會和大學(xué)校長委員會于1997年組建了高等教育質(zhì)量保證署（QAA），一個囊括所有高校和高等教育層次的單一外部質(zhì)量保證機構(gòu)由此形成。
二、英國研究生教育質(zhì)量外部保證機制制度安排
1997年英國高等教育質(zhì)量保證署成立后，該機構(gòu)在高等教育領(lǐng)域進行了一系列的質(zhì)量保證制度建設(shè)。其中有關(guān)研究生教育質(zhì)量的外部保證措施，主要體現(xiàn)在業(yè)已確立并不斷完善的學(xué)術(shù)規(guī)范體系（academic infrastructure）和質(zhì)量評估體系之中。
�。ㄒ唬⿲W(xué)術(shù)規(guī)范體系
英國高等教育質(zhì)量保證署的學(xué)術(shù)規(guī)范體系主要由《高等教育學(xué)術(shù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)保證的行為準(zhǔn)則》（以下簡稱《行為準(zhǔn)則》）、《英格蘭、威爾士、北愛爾蘭與蘇格蘭高等教育資格框架》（以下簡稱《資格框架》）、《學(xué)科基準(zhǔn)文件》和《專業(yè)項目說明》四個部分組成。以下對這四個部分進行簡要的闡述。
1．《行為準(zhǔn)則》。英國高等教育質(zhì)量保證署于1998－2001年制定了《行為準(zhǔn)則》，其主要目的是幫助高等教育機構(gòu)履行他們在學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量上的責(zé)任，并使之通過所提供的框架來檢視他們各自質(zhì)量保證措施的有效性�！缎袨闇�(zhǔn)則》包括10個部分，其中第一部分就是“研究生研究專業(yè)的行為準(zhǔn)則”。該部分共有27條具體的規(guī)定，主要圍繞9個大的方面展開：（1）院校安排。《行為準(zhǔn)則》要求所有提供研究生教育的院校應(yīng)維護所開設(shè)教育項目的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，要根據(jù)國家和國際的有關(guān)要求制定及實施各自的規(guī)章制度。各院校還必須為研究生完成他們的學(xué)業(yè)提供適當(dāng)?shù)闹С趾椭笇?dǎo)措施，同時研究學(xué)位項目所涉及的學(xué)生、導(dǎo)師、校外主考人（external examiner）及其他人員也要履行各自的職責(zé)。（2）研究環(huán)境。各院校要提供有助于研究生學(xué)習(xí)、研究并產(chǎn)生高質(zhì)量研究成果的環(huán)境（如擁有本學(xué)科的代表性成果、充足的教師、知識轉(zhuǎn)化和成果應(yīng)用的機制等）。（3）招生和錄取。各院校要制定明確的招生、錄取程序與要求，而且必須公平、持續(xù)地執(zhí)行這些入學(xué)政策。（4）導(dǎo)師指導(dǎo)。各院校要建立一套系統(tǒng)的、清晰的導(dǎo)師指導(dǎo)安排。其中，導(dǎo)師應(yīng)具有適當(dāng)?shù)哪芰蛯W(xué)科知識，研究生至少要有一名主要的指導(dǎo)教師，任命導(dǎo)師時要考慮到其整個工作量以保證指導(dǎo)的質(zhì)量等等。（5）學(xué)業(yè)進展與檢查安排。各院校必須保證研究生和導(dǎo)師展開定期的、結(jié)構(gòu)性的互動，使學(xué)生的學(xué)業(yè)取得令人滿意的進展。同時，院校應(yīng)盡可能簡易地使研究生和導(dǎo)師明確學(xué)業(yè)進展與檢查過程中的各項要求。（6）研究和其他能力的培養(yǎng)。各院校應(yīng)為研究生提供適當(dāng)?shù)膫�人和職業(yè)發(fā)展的機會。研究生在入學(xué)之初應(yīng)和導(dǎo)師共同明確其發(fā)展需求，并在以后的培養(yǎng)中不斷加以對照及調(diào)整。（7）反饋機制。各院校應(yīng)建立一套機制來收集、整理研究生培養(yǎng)項目有關(guān)各方的反饋意見，公開和建設(shè)性地處理這些意見，并以適當(dāng)?shù)姆绞焦继幚斫Y(jié)果。（8）評估。各院校應(yīng)使用明確的標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)ρ芯繉W(xué)位展開嚴(yán)格、公平、持續(xù)性的評估，而且必須將評估過程如實通報給研究生、導(dǎo)師及校外主考人等有關(guān)各方。（9）學(xué)生投訴和申訴。各院校應(yīng)建立研究生投訴和申訴的處理程序，使研究生的各種利益要求能夠得到及時、有效的處理。
從上述內(nèi)容可以看出，《行為準(zhǔn)則》主要是著眼于院校的辦學(xué)和培養(yǎng)活動，它在院校的學(xué)術(shù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)的管理上確定了一整套系統(tǒng)的原則，同時也為各院校自覺、積極而系統(tǒng)地保障其碩士培養(yǎng)項 目的質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)提供了參照。
2．《資格框架》。2001年，英國高等教育質(zhì)量保證署頒布了英格蘭、威爾士、北愛爾蘭以及蘇格蘭的兩個高等教育資格框架，兩個框架總體上差別不大，只是在學(xué)術(shù)資格的分級上略微有所不同，而在榮譽學(xué)士學(xué)位、碩士學(xué)位和博士學(xué)位三個層次上是一致的。高等教育質(zhì)量保證署認(rèn)為，制定高等教育資格框架有助于雇主、學(xué)校、家長和學(xué)生了解獲得某一學(xué)術(shù)資格所需取得的學(xué)術(shù)成績以及應(yīng)具備的素質(zhì)，同時也為高等院校、校外主考人和高等教育質(zhì)量保證署工作人員設(shè)置各種標(biāo)準(zhǔn)與開展評估活動提供了重要的依據(jù)。
以英格蘭、威爾士和北愛爾蘭的高等教育資格框架為例，該框架的碩士層次共包括碩士學(xué)位（Master Degree）、研究生證書（Postgraduate Certificates）與研究生文憑（Postgraduate Diplomas）三種學(xué)術(shù)資格。該框架描述性地說明了獲得碩士學(xué)位的學(xué)生應(yīng)具備的能力：（1）系統(tǒng)掌握本學(xué)科研究領(lǐng)域或?qū)I(yè)實踐領(lǐng)域最前沿的知識，對現(xiàn)實問題具有批判意識或新的見解；（2）全面掌握進行科學(xué)研究和探究高深學(xué)問的方法；（3）具有獨創(chuàng)性的知識應(yīng)用能力，能夠運用已有的研究方法創(chuàng)造和解釋本專業(yè)的知識；（4）具有概念理解能力，能夠?qū)Ρ緦I(yè)的現(xiàn)有研究、高深學(xué)問和研究方法作出批判性的評價，并在可能的情況下提出新的假設(shè)。該框架參照上述要求對本層次的其他學(xué)術(shù)資格也提出了相應(yīng)的要求。
3．《學(xué)科基準(zhǔn)文件》。英國高等教育質(zhì)量保證署早在1998年就組織有關(guān)專家制定碩士層次的《學(xué)科基準(zhǔn)文件》，并從2000年開始陸續(xù)公布物理學(xué)（含天文學(xué)和天體物理學(xué)）、藥學(xué)、工學(xué)以及商業(yè)與管理等4個學(xué)科的基準(zhǔn)文件。目前，其他學(xué)科的基準(zhǔn)也在研究制訂中。
一般來說，不同學(xué)科的基準(zhǔn)文件具有大致相同的結(jié)構(gòu)。以《商業(yè)與管理學(xué)科基準(zhǔn)文件》為例，它首先指明了該學(xué)科的性質(zhì)和范圍，即“商業(yè)與管理碩士學(xué)位的目標(biāo)是將學(xué)生培養(yǎng)成為經(jīng)理人和商業(yè)專家，并成為改進管理質(zhì)量的專業(yè)人員”；其次，文件詳細(xì)說明該學(xué)科需要掌握的知識和技能，例如，所有商業(yè)與管理專業(yè)的碩士研究生必須掌握“組織”、“外部環(huán)境”和“管理”方面的知識，同時對各種具體類型的培養(yǎng)項目（如通才型、專才型、MBA等）還有更具針對性的知識要求，而所需掌握的技能包括“能夠批判性和創(chuàng)造性地思考”、“能夠處理復(fù)雜問題并做出決策”、“能夠開展商業(yè)與管理方面的研究”、“能夠有效地運用信息和知識”、“有效使用信息通訊技術(shù)”、“具有高度的個人效能”、“具備管理上的領(lǐng)導(dǎo)力和執(zhí)行力”等11項具體內(nèi)容；再次，文件會對學(xué)科的教學(xué)、學(xué)習(xí)和評估問題做出要求，例如，“應(yīng)具有教學(xué)、學(xué)習(xí)和評估的綜合性策略，應(yīng)根據(jù)不同類型的培養(yǎng)模式采取各種理論聯(lián)系實踐的方法，應(yīng)采用模式化和總結(jié)性的學(xué)業(yè)成績評估方法等”；最后，文件會參照應(yīng)掌握的知識和技能設(shè)定獲取碩士層次學(xué)術(shù)資格的“門檻”標(biāo)準(zhǔn)。
《學(xué)科基準(zhǔn)文件》的作用在于，一方面它設(shè)定了獲得某一學(xué)科領(lǐng)域碩士層次學(xué)術(shù)資格的基本標(biāo)準(zhǔn)，有助于保證學(xué)生畢業(yè)時能夠掌握基本的知識、技能；另一方面，它也為同行評議和外部評估提供了統(tǒng)一的尺度，從而為不同院校同一學(xué)科學(xué)術(shù)質(zhì)量的比較提供了便利。
4．《專業(yè)項目說明》。這是對某一學(xué)習(xí)項目的預(yù)期學(xué)習(xí)結(jié)果以及取得該學(xué)習(xí)成果的方式進行簡明描述的文件。與《學(xué)科基準(zhǔn)文件》有所不同，英國高等教育質(zhì)量保證署并沒有對各院校的碩士專業(yè)培養(yǎng)項目做出明確要求，而是出臺了一些指導(dǎo)性意見，并責(zé)成各院校據(jù)此制定自己的《專業(yè)項目說明》。
英國高等教育質(zhì)量保證署在2006年出臺的《專業(yè)項目說明編制指南》中要求，各院校應(yīng)按照如下幾個方面的內(nèi)容來編制《專業(yè)項目說明》：（1）學(xué)位授予機構(gòu)、院校；（2）教學(xué)機構(gòu)；（3）專業(yè)、法定機構(gòu)認(rèn)證情況；（4）最終授予學(xué)術(shù)資格的名稱；（5）專業(yè)項目的名稱；（6）大學(xué)和學(xué)院入學(xué)服務(wù)代碼（UCAS）；（7）專業(yè)項目的入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)；（8）專業(yè)項目的目標(biāo)；（9）用以說明專業(yè)項目學(xué)習(xí)結(jié)果的相關(guān)《學(xué)科基準(zhǔn)文件》和其他內(nèi)外部參照文件；（10）專業(yè)項目學(xué)習(xí)結(jié)果：知識與理解，技能與其他品質(zhì)；（11）為實現(xiàn)專業(yè)項目學(xué)習(xí)結(jié)果而采取的各種教學(xué)、學(xué)習(xí)和評估策略；（12）專業(yè)項目的結(jié)構(gòu)、要求、層次、模塊、學(xué)分和學(xué)位；（13）學(xué)習(xí)方式；（14）教學(xué)語言；（15）專業(yè)項目說明制定及修改的日期。此外，各院校還可以根據(jù)自身的實際情況增加以下內(nèi)容：（1）專業(yè)項目的特色；（2）評估規(guī)則；（3）學(xué)生支持措施；（4）質(zhì)量評價和改進的方法以及學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)等。
《專業(yè)項目說明》是一種透明的信息系統(tǒng)，它使學(xué)生可以了解到專業(yè)項目學(xué)習(xí)的方式和預(yù)期結(jié)果，使教師得以反思與改進各個專業(yè)的教學(xué)及學(xué)習(xí)情況，也是外部質(zhì)量保證人員獲取有關(guān)信息的直接來源。
（二）質(zhì)量評估體系
質(zhì)量評估體系是英國研究生教育質(zhì)量外部保證的一個重要組成部分。質(zhì)量評估體系是一個動態(tài)的、不斷改進和完善的體系。在過去幾十年中，學(xué)術(shù)審計處、高等教育質(zhì)量保證委員會、高等教育基金委員會等機構(gòu)先后采取學(xué)術(shù)監(jiān)督審核、教學(xué)質(zhì)量評估、學(xué)術(shù)質(zhì)量審查等多種方法來維護研究生教育的質(zhì)量。在質(zhì)量保證署成立（1997）前后的幾年里（1993－2001），學(xué)科評估（Subject Review）一直是外部質(zhì)量保證機構(gòu)采用的主要評估方式。由于學(xué)科評估在實施過程中暴露出種種弊端，高等教育質(zhì)量保證署對質(zhì)量評估方式進行了改革，從2002－2003年度起在英格蘭和北愛爾蘭的高校逐步推行院校審查（Institutional Audit）的方法，并從2005－2006年度開始每六年一輪開展這種評估。
院校審查評估的重點是各院校根據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)范體系與《歐洲高等教育質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)和指南》（ESG）建立的內(nèi)部質(zhì)量保證機構(gòu)和機制的有效性，各院校保持研究生培養(yǎng)項目適當(dāng)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量提升的各種安排的有效性，以及各院校依據(jù)內(nèi)部質(zhì)量保證程序和外部評估報告的結(jié)果及在校生、畢業(yè)生、雇主的反饋和其他信息而采取系統(tǒng)方法的有效性。
院校審查評估的程序可分為準(zhǔn)備、訪問、報告、后續(xù)行動等幾個主要的步驟。在初始階段，各院校要根據(jù)質(zhì)量保證署的要求準(zhǔn)備各自開展質(zhì)量保證情況的簡要報告和反映學(xué)生對質(zhì)量保證意見的學(xué)生意見書，并與質(zhì)量保證署協(xié)商就審查事宜做出具體安排。第二階段是開展預(yù)備訪問（BriefingVisit）和審查訪問（Audit Visit），用以確定審查的具體內(nèi)容并進行深入的調(diào)查。其后，質(zhì)量保證署會面向院校內(nèi)部和外部有關(guān)方面對審查的情況做出詳細(xì)的報告，并公開發(fā)布在網(wǎng)站上。在院校審查的第3年，質(zhì)量保證署將通過中期后續(xù)行動（Mid—cycle Follow—up）檢查評估院校持續(xù)開展有關(guān)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和教學(xué)質(zhì)量的活動，同時最終的審查報告將被送交給英格蘭高等教育基金委員會（HEFCE）和各院校。
目前，英國研究生教育學(xué)術(shù)規(guī)范體系和質(zhì)量評估體系的功效正不斷得到彰顯。英國高等教育質(zhì)量研究機構(gòu)曾評論，學(xué)術(shù)規(guī)范體系是當(dāng)今世界上最獨特的一種制度，也是英國為推動整個高等教 育學(xué)術(shù)培養(yǎng)項目更加規(guī)范、更具有可比性而進行的一種先進性嘗試。各院校在反饋意見中對新的質(zhì)量評估方法也給予積極的評價：新的評估方法更加直接有效，減輕了院校的負(fù)擔(dān)，也更適于在院校實行。
三、英國研究生教育質(zhì)量外部保證機制的若干啟示
綜上所述，英國研究生教育質(zhì)量的保證機制具有“外部”、“公開”、“具體”的顯著特點，它既從高等教育系統(tǒng)外部對高等教育這個公共部門提供了應(yīng)遵循的基本質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的運行原則，又使各院校能參照這些標(biāo)準(zhǔn)和原則，并根據(jù)自身的實際認(rèn)真而有效地履行質(zhì)量保證的職責(zé)；同時通過嚴(yán)格、規(guī)范、公開和持續(xù)性的評估活動，使國家、學(xué)校、雇主、學(xué)生和家長都從中受益，也使研究生教育質(zhì)量在內(nèi)外部的結(jié)合互動中得到良好的保障。聯(lián)系我國研究生教育的實際，英國的實踐可以提供以下啟示：
�。ㄒ唬┍O(jiān)督與控制：建立研究生教育質(zhì)量外部保證機制的必要性
1999年以來，我國的研究生教育進入了跨越式發(fā)展的新時期，研究生的招生規(guī)模和在校生人數(shù)不斷攀升，其中碩士研究生的招生規(guī)模從1999年的7。23萬人猛增到2006年的34。2萬人，而同期碩士研究生在校生人數(shù)也從17。95萬人激增至89。65萬人。伴隨研究生規(guī)模的急劇擴張，研究生培養(yǎng)質(zhì)量下滑的問題不斷顯現(xiàn)。據(jù)北京大學(xué)課題組2004年對全國97所普通高校和20個研究所的問卷調(diào)查顯示，57。8％的碩士研究生導(dǎo)師認(rèn)為目前研究生質(zhì)量出現(xiàn)下降；與過去5年相比，認(rèn)為培養(yǎng)質(zhì)量穩(wěn)定的只有27％；同時，約有52。7％的研究生院（部、處）負(fù)責(zé)人認(rèn)為近5年碩士生質(zhì)量下降。對此，政府部門已高度關(guān)注，并強調(diào)要從體制機制上加以解決。國務(wù)委員陳至立在國務(wù)院學(xué)位委員會第21次會議上就曾強調(diào)，學(xué)位與研究生教育的當(dāng)務(wù)之急就是調(diào)整結(jié)構(gòu)，提高質(zhì)量，要建立和完善研究生教育健康發(fā)展與自我約束的機制，要特別重視研究生質(zhì)量。教育部副部長吳啟迪也指出，必須在研究生教育質(zhì)量上有一個明顯的提高，在體制機制上還要進一步深化改革。筆者認(rèn)為，在當(dāng)前研究生教育一系列制度建設(shè)和機制改革中，建立健全包括靜態(tài)規(guī)范制度和動態(tài)評估制度在內(nèi)的研究生教育外部質(zhì)量保證制度是一項十分必要的工作。在研究生教育持續(xù)快速的發(fā)展過程中，政府應(yīng)通過適當(dāng)?shù)耐緩胶头绞桨缪莺觅|(zhì)量“監(jiān)督者”、“控制者”的角色，防止由于市場作用過度膨脹、社會監(jiān)督機制缺失、高校自身約束意識弱化和能力不足而造成不利的影響。
�。ǘ┆毩⑴c自主：強化研究生教育質(zhì)量外部保證機構(gòu)的功能
對研究生教育外部質(zhì)量保證來說，建立獨立于政府與高校并能自主運作的中介機構(gòu)無疑具有重要的作用。這種方式似乎在主要西方國家成為共同的發(fā)展趨勢。除了英國的高等教育質(zhì)量保證署以外，法國的國家評價委員會和美國地區(qū)性的高等教育認(rèn)證組織都具有這樣的屬性。中介機構(gòu)在政府、社會與高校之間架起了一座橋梁，既可以幫助政府和社會判斷投資、撥款的方向，又可以使高校保持相對的獨立性，以免受到來自外部壓力的困擾，在政府管理和高校自主權(quán)之間保持必要的張力與平衡；而且它將有利于加強高校的自我管理，使高校通過提高自身的教育教學(xué)質(zhì)量以換取更大的自主權(quán)。2003年成立的“教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心”是我國研究生教育質(zhì)量評估向中介化和獨立化邁出的可喜一步，但與成熟的質(zhì)量保證機構(gòu)相比還存在很大的差距，例如質(zhì)量保證制度缺失、評估方法單一（只有學(xué)科評估），以及對高校的引導(dǎo)、監(jiān)督、約束和鼓勵作用還不夠明顯等等。因此，從長遠來看，構(gòu)建比較一致的研究生教育規(guī)則框架、完善專業(yè)化的質(zhì)量監(jiān)督手段、促進高校內(nèi)部質(zhì)量保證體系的發(fā)展，將是我國研究生教育質(zhì)量外部保證機構(gòu)的重要任務(wù)。
�。ㄈ┮�(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)：完善研究生教育質(zhì)量外部保證的手段
制定和完善各項規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)是研究生教育質(zhì)量外部保證的一個主要手段。英國的經(jīng)驗表明，政府及中介機構(gòu)并不會直接介入到院校研究生培養(yǎng)的具體實踐，而是通過建立系統(tǒng)性的規(guī)范框架，從大至學(xué)術(shù)資格的整個體系和人才培養(yǎng)的一般規(guī)格，小到學(xué)科、專業(yè)的設(shè)置要求以及為招生、錄取、教學(xué)、評估等各個環(huán)節(jié)設(shè)定各種規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)。政府和中介機構(gòu)的作用非常清晰，就是用這個統(tǒng)一而公認(rèn)的尺度來衡量各院校的辦學(xué)行為，只要違反這些規(guī)范就有責(zé)任要求它們做出改進。但這些規(guī)范并不具有法律的強制力，在具體內(nèi)容上也體現(xiàn)了最大程度的原則性，同時還建立了規(guī)范的更新與完善機制，因而能夠靈活地適應(yīng)實際情況并容易被院校所接受。目前我國有關(guān)研究生教育質(zhì)量的規(guī)范制度主要集中在《學(xué)位條例》、《學(xué)位條例暫行實施辦法》和《高等教育法》三部法規(guī)中。而上述法規(guī)都還存在不少問題：其一，上述法規(guī)對研究生教育問題只是一種程序上的規(guī)定，至于學(xué)生究竟需要掌握哪些知識、具備哪些能力素質(zhì)，學(xué)校在研究生培養(yǎng)上應(yīng)負(fù)有哪些基本的責(zé)任等等都還比較籠統(tǒng)和模糊；其二，上述法規(guī)尤其是前兩部制訂于20世紀(jì)80年代初，目前碩士學(xué)位分化為學(xué)術(shù)性和專業(yè)性等不同類型，其培養(yǎng)目標(biāo)、規(guī)格、模式等都有所區(qū)別，另外近年來對研究生學(xué)制年限的改革也有諸多的爭論，原有的法規(guī)在應(yīng)對這些新問題時已顯得捉襟見肘。因此，有關(guān)研究生教育質(zhì)量的外部規(guī)范制度建設(shè)不僅必要且還有很大的空間。政府部門與中介機構(gòu)應(yīng)進一步完善和細(xì)化研究生教育的總體規(guī)則框架，并在可能的情況下會同諸如學(xué)科及專業(yè)學(xué)會組織、高校及有關(guān)專家，制定統(tǒng)一的學(xué)科和專業(yè)層面上的研究生培養(yǎng)要求。
（四）他律與自律：達至研究生教育質(zhì)量保證的目標(biāo)
研究生教育質(zhì)量外部保證的目的不是建立一個強勢干預(yù)院校內(nèi)部事務(wù)的管制體系，而是要鼓勵各院校建立起內(nèi)部的質(zhì)量保證制度，將外部的質(zhì)量要求轉(zhuǎn)化為院校內(nèi)部研究生培養(yǎng)過程的自覺行動，從而完成從他律到自律的轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)90年代英國研究生教育的外部質(zhì)量保證就有過這樣的教訓(xùn)，由于外部僵硬的質(zhì)量評估制度與院校內(nèi)部傳統(tǒng)自我監(jiān)督和控制的理念、機制產(chǎn)生激烈的沖突，致使高等教育質(zhì)量保證署不得不對學(xué)科評估進行重新檢視轉(zhuǎn)而采取院校審查的方式。而院校審查的一個突出特點在于它并非直接評估院校的教育質(zhì)量，而是監(jiān)督和評估院校內(nèi)部質(zhì)量保障機制標(biāo)準(zhǔn)以及它們建立和運行的程序。雖然我國的高校在院校自治方面與英國還有較大的差異，但是在加強研究生教育質(zhì)量外部保證制度建設(shè)的同時，積極鼓勵培育高校內(nèi)部的質(zhì)量保證機制將具有更加重要的現(xiàn)實意義。
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